美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)幣安的調(diào)查仍在持續(xù)。據(jù)彭博社6月7日消息,美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 正在調(diào)查幣安發(fā)行的全球第五大代幣BNB(幣安幣)。
彭博社報(bào)道援引知情人士消息稱,SEC已對(duì)BNB代幣展開(kāi)調(diào)查。美國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在研究該交易所的早期情況,檢查在2017年首次代幣發(fā)行期間出售其BNB代幣是否構(gòu)成未經(jīng)注冊(cè)的證券出售。
對(duì)此,幣安方面對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者回應(yīng)稱:“隨著行業(yè)的快速發(fā)展,我們一直在努力協(xié)助美國(guó)和國(guó)際上的執(zhí)法和監(jiān)管機(jī)構(gòu),同時(shí)也遵守新的指導(dǎo)方針。我們將繼續(xù)滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的所有要求。”
記者了解到,幣安面臨美國(guó)多方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。SEC不僅在調(diào)查幣安發(fā)行的BNB代幣,還在調(diào)查幣安的美國(guó)分支機(jī)構(gòu)Binance.US,以確保其與全球同行適當(dāng)區(qū)分開(kāi)來(lái)。
去年5月14日,彭博社報(bào)道稱,“幣安在接受美國(guó)司法部和國(guó)稅局調(diào)查”,負(fù)責(zé)調(diào)查的官員已經(jīng)向?qū)虐矘I(yè)務(wù)有深入了解的人員尋求相關(guān)信息,目前幣安尚未面臨指控或罰款。
對(duì)于“接受美國(guó)司法部和國(guó)稅局調(diào)查”,幣安相關(guān)人士曾對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示,“所有事關(guān)政策和任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通方面,我們不做任何評(píng)論”。
隨后,幣安官方推特回應(yīng)稱:“幣安一向重視合規(guī),并與全球各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法部門通力合作。我們一直在努力建立一個(gè)健全的合規(guī)計(jì)劃,包括反洗錢原則和金融機(jī)構(gòu)用來(lái)檢測(cè)和處理可疑活動(dòng)的工具。我們?cè)趨f(xié)助包括美國(guó)在內(nèi)的世界各地執(zhí)法機(jī)構(gòu)方面擁有良好的記錄。”
實(shí)際上,這是近兩個(gè)月以來(lái)幣安第二次受到調(diào)查。北京時(shí)間2021年3月12日晚間,有媒體援引匿名知情人士消息稱,美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)正在調(diào)查幣安是否違法允許美國(guó)人購(gòu)買相關(guān)衍生品。
不過(guò),當(dāng)日有報(bào)道稱,監(jiān)管衍生品交易的CFTC試圖確定尚未在該監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)為經(jīng)紀(jì)人的幣安是否允許美國(guó)居民買賣數(shù)字貨幣衍生品。幣安尚未被指控有不當(dāng)行為,調(diào)查可能不會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法行動(dòng)。
據(jù)悉,幣安成立于2017年,曾是國(guó)內(nèi)三大數(shù)字貨幣交易所之一。由于中國(guó)的政策法規(guī)限制,2018年2月后幣安宣布退出中國(guó)市場(chǎng),此后業(yè)務(wù)主要面向海外。幣安是目前全球最大的加密貨幣交易所,BNB是其2017年發(fā)行的一種虛擬貨幣,目前的市值排名位居全球代幣第五。