1、報告期內(nèi)瑞達期貨會后事項及主要問題業(yè)績逐年下滑。請發(fā)行人代表：（1）結合宏觀經(jīng)濟波動、行業(yè)調(diào)控政策、資本市場大幅波動、發(fā)行人自身業(yè)務發(fā)展等因素，說明業(yè)績下滑幅度遠大于行業(yè)總體水平的原因及合理性；（2）說明行業(yè)關鍵及核心指標（如市場占有率、期貨交易額、傭金率、手續(xù)費減收情況、資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶保證金規(guī)模等）與同行業(yè)可比公司變動趨勢是否一致；（3）結合2019年1-6月經(jīng)營情況，說明影響業(yè)績下滑的相關因素是否消除，發(fā)行人正在采取或擬采取的改善措施及預計效果，經(jīng)營業(yè)績下滑的趨勢是否得到扭轉。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　2、請瑞達期貨會后事項及主要問題代表說明：（1）在各期期貨交易額較上年同期均下滑的情況下，交易手續(xù)費收入仍保持基本穩(wěn)定的原因及合理性；（2）發(fā)行人的傭金率呈上升趨勢，且遠高于同行業(yè)平均水平的原因及合理性、可持續(xù)性，是否存在變相給予客戶其他利益安排或不正當競爭的情形；（3）發(fā)行人對交易所手續(xù)費減收是否存在重大依賴，交易所返還手續(xù)費是否存在重大不確定性；（4）資管新規(guī)對發(fā)行人的影響，發(fā)行人擬采取的規(guī)范措施，以及資管業(yè)務未來發(fā)展情況；（5）風險管理業(yè)務收入持續(xù)增長的原因及合理性，相關內(nèi)部控制制度是否健全并有效執(zhí)行；（6）發(fā)行人全資子公司瑞達置業(yè)承擔總部大樓的建設及運營的商業(yè)合理性，后續(xù)安排，對發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績的影響，是否符合我國當前房地產(chǎn)調(diào)控政策及精神，是否符合期貨相關法律法規(guī)的規(guī)定和要求。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　3、請發(fā)行人代表說明：（1）期貨行業(yè)及各地監(jiān)管部門對居間業(yè)務是否制定相關管理規(guī)則，發(fā)行人開展居間業(yè)務是否存在違反相關規(guī)則的情形，是否存在潛在糾紛和風險；（2）報告期內(nèi)居間人數(shù)、居間傭金支出金額和居間客戶成交金額之間的配比關系，是否存在第三方代付費用的情形；（3）居間人業(yè)務模式的穩(wěn)定性與合理性，內(nèi)控制度是否健全并有效執(zhí)行。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  發(fā)行監(jiān)管部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年7月11日