您當前的位置:首頁 > 財經(jīng)資訊 > 宏觀資訊
新股破發(fā)惹的禍 投資者要求賠錢!中簽后想棄購 券商卻提前凍結(jié)資金 做法是否合理?
來源:券商中國  作者:劉藝文  發(fā)布時間:2022-04-11 12:54:41

新股破發(fā)導(dǎo)致了一個新問題。上周五,普源精電上市首日跌幅34.66%,成史上最慘新股,也引發(fā)了投資者投訴。

  根據(jù)申購規(guī)則,網(wǎng)上投資者申購普源精電中簽后,應(yīng)履行繳款義務(wù),確保其資金賬戶在3月30日(T+2日)日終有足額的新股認購資金。不過有投資者向記者反映,其所在的券商在3月29日(T+1日)就將其賬戶資金凍結(jié)。“本來想棄購的,但發(fā)現(xiàn)資金已經(jīng)被提前凍結(jié),導(dǎo)致被動繳款,破發(fā)后虧錢了。”投資者稱。

  該投資者表示,其訴求是要求券商賠償因破發(fā)導(dǎo)致的虧損,但券商稱可以以交易費打折作為補償。該券商相關(guān)負責(zé)人向記者表示,這么做是為了保證客戶不違約,新股棄購多次就會被暫停半年打新資格。如果客戶確實希望棄購,可以向營業(yè)部申請走棄購和解凍資金流程。

  記者注意到,也有的券商在APP上提供了新股中簽資金凍結(jié)服務(wù),不過這個人性化程度更高,即便開通后資金被凍結(jié),投資者也可以隨時自行解凍。

  中簽后想棄購,但資金已被提前凍結(jié)

  3月28日晚間,科創(chuàng)板新股普源精電發(fā)布公告稱,網(wǎng)上投資者申購新股中簽后,應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù),確保其資金賬戶在2022年3 月30日(T+2日)日終有足額的新股認購資金,投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

  也就是說,中簽投資者賬戶需在3月30日日終前有足夠的資金。有投資者向記者反映,其申購普源精電中了500股新股。“經(jīng)過考慮后,我并不想認購該新股,準備棄購算了。”該投資者稱。

  不過后來,該投資者發(fā)現(xiàn)自己的賬戶資金竟然已經(jīng)被券商給提前凍結(jié)了。也就是想轉(zhuǎn)出資金,放棄申購已經(jīng)不行了。

  記者獲得的相關(guān)信息顯示,2022年3月29日(T+1日)17點,該投資者賬戶交收資金被凍結(jié)。2022年3月30日(T+2日),投資者向券商反映情況,要求解凍資金。券商稱公司流程沒那么快,目前無法解凍。2022年3月30日(T+2日)16點57分,投資者交收資金凍結(jié)被取消。2分鐘之后,也就是2022年3月30日(T+2日)16點59分,投資者申購資金被扣款。

  4月8日,普源精電正式上市,上市首日收跌34.66%,中簽申購的投資者出現(xiàn)虧損。“本來想棄購的,但發(fā)現(xiàn)資金已經(jīng)被提前凍結(jié),導(dǎo)致被動繳款,破發(fā)后虧錢了。”投資者稱,現(xiàn)在在找券商索賠。

  券商中國記者注意到,其實這里面的關(guān)鍵問題在于,根據(jù)規(guī)則,投資者資金賬戶中的資金在T+2日日終前,都有使用轉(zhuǎn)出的權(quán)利。但是券商在前一日,也就是T+1日就已經(jīng)將資金凍結(jié)了,導(dǎo)致投資者失去了資金處置的權(quán)利,即便想轉(zhuǎn)出資金棄購,也不可行。

  該投資者向記者稱,目前已與券商交涉,券商向其表示,此前也有投資者投訴過類似問題,可以以交易費打折作為補償。不過投資者稱要求券商賠償因新股破發(fā)所導(dǎo)致的虧損。

  “目前系統(tǒng)的操作是繳款日前一天清算時凍結(jié),目的是為了保證客戶不違約,以及第二天白天資金不夠時客戶有時間補足資金,因為新股棄購多次就會被暫停6個月打新資格,這么做也是為了保護大部分投資者的權(quán)益。”涉及券商相關(guān)負責(zé)人向記者表示。

  該負責(zé)人稱,如果客戶確實希望棄購或者繳款日當天使用該筆資金,這種情況下,可以由客戶向營業(yè)部申請走棄購和解凍資金的流程。這種情況也是可以辦理的。

  已有券商上線新股資金凍結(jié)功能

  有券商同行人士向記者表示,這種提前凍結(jié)資金的情況,如果客戶之前沒有簽署相關(guān)協(xié)議的話,就不太合適。有一些券商其實也提供新股資金凍結(jié)服務(wù),但是需要投資者簽署協(xié)議。另外,簽了協(xié)議后,即便凍結(jié),如果客戶非要使用,也可以在APP上自行解凍。

  “之所以要開發(fā)出這個功能,是因為有些客戶確實有需要,有的客戶會誤把中簽資金用掉。”上述人士稱。

  記者在某券商的APP上看到了該項功能。投資者在開通相關(guān)功能前,會有告知函。

Image

  告知函稱,為了防止中簽后忘記預(yù)留足額可用資金繳款,公司特推出了“新股中簽凍結(jié)”功能。開通該功能后,如T日申購新股,公司將于T+1日晚凍結(jié)中簽投資者繳款資金,直至T+2日繳款。如果投資者對于中簽繳款日(T+2日)的凍結(jié)資金另有他用,請于當日15:30前通過APP業(yè)務(wù)辦理欄目相關(guān)菜單撤銷當日“新股中簽凍結(jié)”,釋放凍結(jié)資金。該功能開通后長期有效,也可以隨時關(guān)閉該功能。

  有券商人士向記者表示,APP上線該功能的話,相對人性化一點,條款也說得明明白白,投資者的自主權(quán)也比較大,想解凍資金隨時可以解凍。

  “券商在凍結(jié)資金的做法上如果有問題,以前沒啥事,打新必賺,只要能賺錢客戶就沒啥意見。但是現(xiàn)在不一樣了,破發(fā)成常態(tài),要是虧錢了,這就成了客戶要求賠償?shù)睦碛闪恕?rdquo;上述人士稱。

  建議投資者理性申購新股

  現(xiàn)在新股破發(fā)的情況比較嚴重,中簽不一定能掙錢,也可能會虧損。建議投資者在新股申購時要更加理性一些。

Image

  投資者如果不看好一只新股,在申購階段就盡量不要申購了,這樣可以避免后面的很多問題,包括券商對資金的提前凍結(jié)等。

  看好的新股,中簽后也不要隨意棄購,因為棄購也是需要承擔(dān)后果的。根據(jù)規(guī)定,網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時,自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

相關(guān)閱讀
熱門新聞
【新股破發(fā)惹的禍 投資者要求賠錢!中簽后想棄購 券商卻提前凍結(jié)資金 做法是否合理?】新股破發(fā)導(dǎo)致了一個新問題。上周五,普源精電上市首日跌幅34.66%,成史上最慘新股,也引發(fā)了投資者投訴。
【維峰電子IPO:同期股權(quán)不同價解釋涉牽強、或存關(guān)聯(lián)交易未關(guān)聯(lián)】從事工業(yè)控制連接器、汽車連接器及新能源連接器的研、產(chǎn)、銷于一體的維峰電子(廣東)股份有限公司(下稱:維峰電子或發(fā)行人)遞交創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申報材料后,因申報前對新增股東同期股權(quán)不同價的現(xiàn)象,多次被創(chuàng)業(yè)板上市委關(guān)注問詢,且與并購前實控人控制的其他企業(yè)交易的情況,或涉存在關(guān)聯(lián)交易未關(guān)聯(lián)的情形。
“鋰價已經(jīng)漲到瘋狂的水平,特斯拉或許不得不直接展開大規(guī)模的開采和精煉業(yè)務(wù),除非成本壓力有所緩解?!变噧r在過去一年已經(jīng)飆漲490%,4月8日馬斯克在推特發(fā)文,表示有意進軍鋰礦開采。
  券中社4月11日訊,國際油價持續(xù)走低,WTI跌幅達3%,布油跌近3%。
 券中社4月11日訊,美國5年期國債收益率上漲7個基點,至2.8260%,為2018年末以來最高水平。
【美國眾議員稱國會山騷亂事件特別調(diào)查委員會有足夠證據(jù)刑事起訴前總統(tǒng)特朗普】美國眾議員利茲·切尼當?shù)貢r間4月10日表示,美國眾議院國會山騷亂事件特別調(diào)查委員會有足夠證據(jù)對前總統(tǒng)唐納德·特朗普提起刑事指控。特別委員會副主席、共和黨人切尼在一檔節(jié)目中表示,前總統(tǒng)特朗普及其周圍人的行為是非法的,且他們對自己的非法行為有清晰認知。切尼還說,特別委員會“得到了大量的證詞和文件”,她認為“它們非常清楚地表明了計劃的范圍、組織和目標”。
【印尼和加拿大尋求在稀土、綠色能源領(lǐng)域擴大合作】印尼外長蕾特諾在周一線上新聞發(fā)布會上說,印尼同意與加拿大深化伙伴關(guān)系,在礦產(chǎn)勘探、綠色能源基礎(chǔ)設(shè)施項目和投資上擴大貿(mào)易合作。據(jù)了解,印尼政府同意支持國營錫礦商Timah和加拿大稀土公司建立合資企業(yè)。印尼政府還希望國家石油公司Pertamina和加拿大碳工程有限公司在碳捕集、利用和儲存方面建立伙伴關(guān)系。
春耕時節(jié),走進曲靖市馬龍區(qū)積糧沖小流域片區(qū),田邊有埂、蓄水有池、引水有管、排水有溝,設(shè)施齊全,有效減少了水土流失,夯實了春季農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)。
網(wǎng)站建設(shè) 東莞網(wǎng)站建設(shè) 網(wǎng)站建設(shè) 深圳網(wǎng)站建設(shè)