獐子島集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書

的公告

特別風(fēng)險(xiǎn)提示：

2019 年 7 月 9 日，獐子島集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的（處罰字【2019】95 號(hào)）《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（下稱“《事先告知書》”）。根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年 11月修訂）><深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）><深券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法><深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018 年修訂）>的通知》及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，《事先告知書》中認(rèn)定的事實(shí)未觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條、第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

2018 年 2 月 9 日，獐子島集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《調(diào)查通知書》（編號(hào)：連調(diào)查字[2018]001號(hào)因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。詳見公司公告《關(guān)于公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知的公告》（公告編號(hào)：2018-14）。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司分別于 2018 年 3月 10 日、2018 年 4 月 10 日、2018 年 5 月 10 日、2018 年 6 月 9 日、2018年 7 月7 日、2018 年 8 月 7 日、2018 年 9 月 7 日、2018 年 10 月 9 日、2018 年 11 月 9日、2018 年 12 月 8 日、2019 年 1 月 8 日、2019 年 2 月 12 日、2019 年 3 月 12日、2019年 4 月 12 日、2019 年 5 月 13 日、2019 年 6 月 12 日在指定信息披露媒體上披露了公司《立案調(diào)查進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告》（公告編號(hào)：2018-24、26、39、43、50、52、60、62、72、76，2019-02、07、09、12、23、31）。

2019 年 7 月 9 日，公司及相關(guān)人員收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（處罰字【2019】95 號(hào)），現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

獐子島集團(tuán)股份有限公司、吳厚剛先生、梁峻先生、勾榮女士、孫福君先生、于成家先生、趙穎先生、石敬江先生、鄒建先生、王濤先生、趙志年先生、羅偉新先生、陳本洲先生、叢錦秀女士、陳樹文先生、吳曉巍先生、楊育健女士、劉紅濤女士、李金良先生、唐艷女士、張戡先生、劉中博女士、姜玉寶先生、曹秉才先生、鄒德波先生：

獐子島集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱獐子島）涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由我會(huì)調(diào)查完畢，我會(huì)依法擬對(duì)你們作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施?，F(xiàn)將我會(huì)擬對(duì)你們作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查明，獐子島公司及吳厚剛等人涉嫌違法的事實(shí)如下：

一、獐子島涉嫌財(cái)務(wù)造假，內(nèi)部控制存在重大缺陷，其披露的 2016 年年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告、《關(guān)于底播蝦夷扇貝 2017 年終盤點(diǎn)情況的公告》和《關(guān)于核銷資產(chǎn)及計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的公告》涉嫌虛假記載

獐子島增殖分公司每月底集中結(jié)轉(zhuǎn)底播蝦夷貝成本，以于成家和趙穎每月底提供的當(dāng)月蝦夷扇貝捕撈區(qū)域（采捕坐標(biāo)）作為成本結(jié)轉(zhuǎn)的依據(jù)。整個(gè)過程無逐日采捕區(qū)域記錄可以參考，財(cái)務(wù)人員也沒有有效手段核驗(yàn)。中科宇圖科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科宇圖）制作的單月拖網(wǎng)捕撈軌跡圖，與獐子島賬面記載的各月拖網(wǎng)捕撈區(qū)域有明顯差異。經(jīng)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)獐子島賬面有重復(fù)結(jié)轉(zhuǎn)成本的情形，賬面采捕區(qū)域還涵蓋了部分內(nèi)區(qū)，甚至涵蓋了島嶼。

根據(jù)獐子島成本結(jié)轉(zhuǎn)方法，獐子島 2016 年真實(shí)采捕區(qū)域較賬面多 13.93 萬(wàn)畝，致使賬面虛減營(yíng)業(yè)成本 6,002.99 萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)比 2016 年初和 2017 年初庫(kù)存圖，部分 2016年有記載的庫(kù)存區(qū)域雖然沒有顯示采捕軌跡，但在 2016 年底重新進(jìn)行了底播，根據(jù)獐子島成本核算方式，上述區(qū)域應(yīng)重新核算成本，既往庫(kù)存成本應(yīng)作核銷處理，致使賬面虛減營(yíng)業(yè)外支出 7,111.78 萬(wàn)元。

受虛減營(yíng)業(yè)成本、虛減營(yíng)業(yè)外支出影響，獐子島 2016 年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)13,114.77萬(wàn)元，虛增利潤(rùn) 13,114.77 萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的 158.15%，2016 年度報(bào)告中利潤(rùn)總額為 8,292.53 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為 7,571.45 萬(wàn)元，追溯調(diào)整后利潤(rùn)總額為-4,822.23 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為-5,543.31 萬(wàn)元，業(yè)績(jī)由盈轉(zhuǎn)虧。

此外，根據(jù)獐子島 2016 年度盤點(diǎn)記錄，2017 年 1 月 8 日、1 月 11 日、1 月 12日、1 月 16 日、1 月 17 日、1 月 23 日、1 月 24 日、1 月 25 日、2 月 3 日、2 月7 日、2 月12 日、2 月 13 日進(jìn)行了 2016 年度盤點(diǎn)，合計(jì) 130 個(gè)點(diǎn)位，使用科研 19 號(hào)船。通過比對(duì)發(fā)現(xiàn)，2013 貝底播區(qū)域的 34 個(gè)點(diǎn)位中有12 個(gè)已實(shí)際采捕，2014 貝底播區(qū)域的 36 個(gè)點(diǎn)位有 32 個(gè)已實(shí)際采捕。

獐子島 2017 年賬面記載采捕面積較真實(shí)情況多 5.79 萬(wàn)畝。經(jīng)比對(duì)實(shí)際采捕區(qū)域與賬面結(jié)轉(zhuǎn)區(qū)域，獐子島存在隨意結(jié)轉(zhuǎn)的問題，且存在將部分 2016 年實(shí)際采捕海域調(diào)至2017 年度結(jié)轉(zhuǎn)成本的情況，致使 2017 年度虛增營(yíng)業(yè)成本 6,159.03 萬(wàn)元。

同時(shí)，對(duì)比獐子島 2016 年初庫(kù)存圖和 2017 貝底播圖，部分 2016 年有記載的庫(kù)存區(qū)域雖然在 2016 年和 2017 年均沒有顯示采捕軌跡，也沒有在 2016 年底播，但在 2017年底重新進(jìn)行了底播，根據(jù)獐子島成本核算方式，上述區(qū)域應(yīng)重新核算成本，既往庫(kù)存成本應(yīng)作核銷處理，致使 2017 年賬面虛減營(yíng)業(yè)外支出 4,187.27 萬(wàn)元。

根據(jù)獐子島 2017 年度盤點(diǎn)記錄，2018 年 1 月 18 日、1 月 19 日、1 月 20 日、1月27 日、1 月 28 日、1 月 29 日、1 月 30 日、1 月 31 日、2 月 1 日、2 月 2 日、2月 4 日、2 月 7 日進(jìn)行了 2017 年度盤點(diǎn)，合計(jì)351 個(gè)點(diǎn)位，使用科研 19 號(hào)船和 6 搜采捕船只。1月 27 日盤點(diǎn)發(fā)現(xiàn)扇貝異常后，獐子島加大了盤點(diǎn)密度并增派采捕船只參與盤點(diǎn)。通過比對(duì)發(fā)現(xiàn)，2014 貝底播區(qū)域的 70 個(gè)點(diǎn)位已全部實(shí)際采捕，2015 貝底播區(qū)域的 119 個(gè)點(diǎn)位中有 80 個(gè)點(diǎn)位已實(shí)際采捕。

獐子島 2018 年 2 月 5 日發(fā)布了《關(guān)于底播蝦夷扇貝2017 年終盤點(diǎn)情況的公告》（以下簡(jiǎn)稱《年終盤點(diǎn)公告》），2018 年 4 月 28 日發(fā)布了《關(guān)于核銷資產(chǎn)及計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的公告》（以下簡(jiǎn)稱《核銷公告》），對(duì) 107.16 萬(wàn)畝蝦夷貝庫(kù)存進(jìn)行了核銷，對(duì) 24.30萬(wàn)畝蝦夷貝庫(kù)存進(jìn)行了減值，金額分別為 57,757.95 萬(wàn)元和 6,072.16 萬(wàn)元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，獐子島盤點(diǎn)未如實(shí)反映客觀情況，核銷海域中，2014 年、2015 年和 2016 年底播蝦夷貝分別有 20.85 萬(wàn)畝、19.76 萬(wàn)畝和3.61 萬(wàn)畝已在以往年度采捕，致使虛增營(yíng)業(yè)外支出24,782.81 萬(wàn)元，占核銷金額的 42.91%；減值海域中，2015 年、2016 年底播蝦夷貝分別有 6.38 萬(wàn)畝、0.13 萬(wàn)畝已在以往年度采捕，致使虛增資產(chǎn)減值損失 1,110.52 萬(wàn)元，占減值金額的 18.29%。

據(jù)此，公司發(fā)布的《年終盤點(diǎn)公告》《核銷公告》均涉嫌虛假記載。

受虛增營(yíng)業(yè)成本、虛增營(yíng)業(yè)外支出和虛增資產(chǎn)減值損失影響，獐子島公司 2017 年年度報(bào)告虛減利潤(rùn) 27,865.09 萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的 38.57%，追溯調(diào)整后，業(yè)績(jī)?nèi)詾樘潛p。

綜上所述，獐子島 2016 年年度報(bào)告涉嫌虛假記載，吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君為直接負(fù)責(zé)的主管人員，于成家、趙穎為導(dǎo)致實(shí)際采捕區(qū)域與成本結(jié)轉(zhuǎn)區(qū)域重大差異，致使財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的其他直接責(zé)任人員，鄒建、王濤、羅偉新、趙志年、陳樹文、吳曉巍、陳本洲、叢錦秀、楊育健、劉紅濤、李金良、唐艷、張戡、曹秉才為其他直接責(zé)任人員。獐子島2017 年度報(bào)告涉嫌虛假記載，吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君為直接負(fù)責(zé)的主管人員，于成家、趙穎為導(dǎo)致實(shí)際采捕區(qū)域與成本結(jié)轉(zhuǎn)區(qū)域重大差異，致使財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的其他直接責(zé)任人員，鄒建、王濤、羅偉新、趙志年、陳樹文、吳曉巍、陳本洲、叢錦秀、楊育健、劉紅濤、唐艷、張戡、劉中博、姜玉寶為其他直接責(zé)任人員。

《年終盤點(diǎn)公告》和《核銷公告》均涉嫌存在虛假記載，吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君為直接負(fù)責(zé)的主管人員，鄒德波為牽頭負(fù)責(zé)海洋牧場(chǎng)業(yè)務(wù)群盤點(diǎn)工作的其他直接責(zé)任人員。

二、獐子島披露的《關(guān)于 2017 年秋季底播蝦夷扇貝抽測(cè)結(jié)果的公告》涉嫌虛假記載

2017年9月19日，獐子島披露了《關(guān)于開展2017年秋季底播蝦夷扇貝抽測(cè)的公告》，公司將于 2017 年 9 月 26 日至 2017 年 10 月 18 日進(jìn)行 2017 年秋季底播蝦夷扇貝抽測(cè)。2017 年 10 月 25 日，獐子島披露了《關(guān)于2017 年秋季底播蝦夷扇貝抽測(cè)結(jié)果的公告》（以下簡(jiǎn)稱《秋測(cè)結(jié)果公告》）按原定方案完成全部計(jì)劃 120 個(gè)調(diào)查點(diǎn)位的抽測(cè)工作，對(duì)135 萬(wàn)畝海域的庫(kù)存進(jìn)行預(yù)估，公司底播蝦夷扇貝尚不存在減值的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù) 2017 年秋季抽測(cè)方案，由獐子島抽測(cè)小組（包括梁峻、趙學(xué)偉、石敬江等）制定方案，石敬江為抽測(cè)負(fù)責(zé)人。石敬江負(fù)責(zé)具體執(zhí)行抽測(cè)，并填寫“具體抽測(cè)日期和航行路線”“通過視頻查看扇貝數(shù)量、記錄抽測(cè)結(jié)果并制作原始抽測(cè)憑證（抽測(cè)表）”，后將抽測(cè)結(jié)果匯報(bào)給梁峻。

根據(jù)秋測(cè)記錄，公司在 2017 年 9 月 27 日、9 月 28 日、10 月 4 日、10 月 5日、10月 6 日、10 月 7 日、10 月 14 日、10 月 16 日、10 月 17 日、10 月 18 日進(jìn)行了秋測(cè)，使用“獐子島科研 19”號(hào)船。其中，10 月 4 日 7:15 至 15:06 共監(jiān)測(cè)了18 個(gè)調(diào)查點(diǎn)，集中在東經(jīng) 122°40′至 122°50′和北緯 38°50′至 38°59′的區(qū)域內(nèi)；10月5 日 8:15至 14:05 共監(jiān)測(cè)了 11 個(gè)調(diào)查點(diǎn)，集中在東經(jīng) 122°47′至 122°52′和北緯38°54′至39°01′的區(qū)域內(nèi)；10 月 6 日 8:20 至 14:21 共監(jiān)測(cè)了 14 個(gè)調(diào)查點(diǎn)，集中在東經(jīng) 122°53′至 123°03′和北緯 38°58′至39°03′的區(qū)域內(nèi)；10 月 7 日 9:15至 15:36 共監(jiān)測(cè)了16 個(gè)調(diào)查點(diǎn)，集中在東經(jīng) 122°50′至 122°58′和北緯 38°52′至38°56′的區(qū)域內(nèi)；10月18日10:15至14:50共監(jiān)測(cè)了12個(gè)調(diào)查點(diǎn)，集中在東經(jīng)123°04航行路線未經(jīng)過該天公司記錄的 14、15、16、17、18、19、20、21、22、23、24、25等 12 個(gè)調(diào)查點(diǎn)；10 月 7 日 7:32 至 13:46 出海，航行路線未經(jīng)過該天公司記錄的 62、100、101、102、103、104、105、106、107、108、109、110、111、118、119、120 等全部16 個(gè)調(diào)查點(diǎn)；10 月 18 日 7:18 至 14:02 出海，航行路線未經(jīng)過該天公司記錄的 26、27、28、29、30、31、112、113、114、115、116、117 等全部 12 個(gè)調(diào)查點(diǎn)。此外，根據(jù)北斗星通記錄，9 月 27 日、10 月 16 日和 10 月 17 日，無定位信息，9 月 28 日，僅存 11:15至11:42 的定位信息，顯示該船停泊在船塢。

上述 10 月 7 日和 18 日兩天科研船航行軌跡的截止時(shí)間早于秋測(cè)記錄時(shí)間。經(jīng)仔細(xì)比對(duì)，10 月 7 日，科研船最后一條定位信息出現(xiàn)在 13:46，?？吭阝訊u港口，秋測(cè)記錄中有4個(gè)點(diǎn)位晚于此時(shí)點(diǎn)，該4個(gè)點(diǎn)位比科研船當(dāng)天行駛的最遠(yuǎn)距離經(jīng)緯度各偏離4′和 5′左右，根據(jù)當(dāng)天航船速度，科研船即便在靠港后再次出港也需要 1 小時(shí) 10 分鐘以上才能航行至此，也就是說最早科研船可以在 15:00 左右達(dá)到抽測(cè)點(diǎn)，根據(jù)秋測(cè)記錄，4個(gè)點(diǎn)位中僅有2 個(gè)點(diǎn)位存在被抽測(cè)的可能。10 月 18 日，科研船最后一條定位信息出現(xiàn)在 14:02，停靠在獐子島港口，秋測(cè)記錄中有 2 個(gè)點(diǎn)位晚于此時(shí)間，該 2 個(gè)點(diǎn)位比科研船當(dāng)天行駛的最遠(yuǎn)距離經(jīng)緯度各偏離了 8′和 14′左右，根據(jù)當(dāng)天航船速度，科研船即便在靠港后再次出港也需要2小時(shí)以上才能航行至此，也就是說最早科研船可以在16:00左右達(dá)到抽測(cè)點(diǎn)，根據(jù)秋測(cè)記錄，該 2 個(gè)點(diǎn)位當(dāng)天不存在被抽測(cè)可能。

綜上，“獐子島科研 19”號(hào)船在公司記錄的秋測(cè)天數(shù)內(nèi)，被航行軌跡證實(shí)執(zhí)行計(jì)劃的點(diǎn)位極少，而秋測(cè)抽取但未實(shí)際執(zhí)行的 66 個(gè)點(diǎn)位已占秋測(cè)全部披露點(diǎn)位的 55%。其中，2014貝底播區(qū)域的 21 個(gè)點(diǎn)位中有19 個(gè)點(diǎn)位已實(shí)際采捕，2015 貝底播區(qū)域的 14 個(gè)點(diǎn)位中有 2個(gè)點(diǎn)位已被實(shí)際采捕，合計(jì)至少 21 個(gè)點(diǎn)位已在 2017 年秋測(cè)執(zhí)行前采捕完畢。

獐子島《秋測(cè)結(jié)果公告》內(nèi)容已經(jīng)嚴(yán)重失實(shí)，涉嫌虛假記載。吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君為直接負(fù)責(zé)的主管人員，石敬江為致使 2017 年度秋測(cè)披露結(jié)果與實(shí)測(cè)不符的其他直接責(zé)任人員。

三、獐子島涉嫌未及時(shí)披露信息的情況

2017 年 10 月，獐子島單月虧損 1,000 余萬(wàn)元。11 月中旬，上半月銷售數(shù)據(jù)出爐，勾榮發(fā)現(xiàn)扇貝銷售數(shù)據(jù)大幅下降。截至 11 月末，獐子島虧損進(jìn)一步加大，合并后當(dāng)年利潤(rùn)僅剩 5,000 萬(wàn)元左右，與三季報(bào)中全年盈利預(yù)測(cè) 9,000 萬(wàn)元至 11,000 萬(wàn)元相差遠(yuǎn)超20%。

2017 年 12 月 23 日，獐子島收到韓國(guó)公司收益預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)顯示 12 月預(yù)計(jì)虧損 272.4萬(wàn)元，全年預(yù)計(jì)虧損 528.2 萬(wàn)元。2018 年 1 月 29 日韓國(guó)公司發(fā)送最終版收益預(yù)測(cè)，全年虧損 535.3 萬(wàn)元。

2018 年 1 月 10 日，勾榮知悉扇貝 12 月銷售損失 400 余萬(wàn)元。

不晚于 2018 年 1 月初，獐子島財(cái)務(wù)總監(jiān)勾榮已知悉公司 2017 年凈利潤(rùn)不超過 3000萬(wàn)元， “2017 年四季度業(yè)績(jī)下滑，全年業(yè)績(jī)與原業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)偏差較大”，并向吳厚剛進(jìn)行匯報(bào)。

2018 年 1 月 23 日，獐子島收到增殖分公司、廣鹿公司、長(zhǎng)島公司、海珍品廠、鮑魚廠、海釣公司、中央冷藏、烏蟒島公司、海洋食品群、海外貿(mào)易群、新中日本公司、美國(guó)公司、加拿大公司、海鮮首都、臺(tái)灣公司的四季度收益測(cè)算數(shù)據(jù)。

2018 年 1 月 24 日，獐子島收到永祥公司、寧德公司收益測(cè)算數(shù)據(jù)。

此外，匯兌損失 3000 萬(wàn)隨時(shí)可根據(jù)匯率變化情況估算。

綜上，根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第二項(xiàng)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 11.3.3 條規(guī)定，獐子島應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告，該信息在 2018 年 1 月初勾榮將全年業(yè)績(jī)與預(yù)期存在較大差距情況向吳厚剛匯報(bào)時(shí)觸及信息披露時(shí)點(diǎn)，應(yīng)在 2 日內(nèi)進(jìn)行信息披露，但獐子島遲至2018 年 1 月 30 日方才予以披露，涉嫌未及時(shí)披露信息。吳厚剛、勾榮為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述違法事實(shí)，有公司年報(bào)和公告、詢問筆錄、公司相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)明細(xì)和憑證、公司扇貝庫(kù)存圖和底播圖、采捕船只航行軌跡數(shù)據(jù)和采捕面積測(cè)算數(shù)據(jù)、盤點(diǎn)和秋測(cè)資料等證據(jù)證明。

我會(huì)認(rèn)為，獐子島及相關(guān)當(dāng)事人的上述行為涉嫌違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第六十三條、第六十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)擬決定：

一、對(duì)獐子島集團(tuán)股份有限公司給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)吳厚剛、梁峻、孫福君、勾榮給予警告，并分別處以 30 萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)于成家、趙穎、鄒德波、石敬江給予警告，并分別處以 20 萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)唐艷、楊育健、劉紅濤、張戡給予警告，并分別處以 8 萬(wàn)元罰款；

五、對(duì)趙志年、鄒建、陳本洲、叢錦秀、王濤、羅偉新、陳樹文、吳曉巍給予警告，并分別處以 5 萬(wàn)元罰款；

六、對(duì)李金良、曹秉才、劉中博、姜玉寶給予警告，并分別處以 3 萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第 115 號(hào)）第三條、第四條和第五條第八項(xiàng)的規(guī)定，我會(huì)擬決定：對(duì)吳厚剛采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)梁峻采取 10 年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)勾榮、孫福君分別采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會(huì)擬對(duì)你們實(shí)施的行政處罰及市場(chǎng)禁入，你們享有陳述、申辯的權(quán)利，其中，獐子島、吳厚剛、梁峻、孫福君、勾榮、于成家、趙穎、鄒德波、石敬江、唐艷、楊育健、劉紅濤、張戡、趙志年、鄒建、陳本洲、叢錦秀、王濤、羅偉新、陳樹文、吳曉巍并享有要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我會(huì)復(fù)核成立的，我會(huì)將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會(huì)將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。

截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的上述《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》， 公司及相關(guān)人員將根據(jù)海洋產(chǎn)業(yè)的行業(yè)屬性，公司成本結(jié)轉(zhuǎn)及核算的合理依據(jù)以及船舶航跡適用性等相關(guān)情況，對(duì)上述相關(guān)擬處罰措施進(jìn)行陳述、申辯和聽證。

根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）><深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）><深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法><深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018 年修訂）>的通知》及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，《事先告知書》中認(rèn)定的事實(shí)未觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條、第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

公司指定的信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準(zhǔn)。敬請(qǐng)投資者關(guān)注，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

獐子島集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

    2019 年 7 月 11 日