哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于收到上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告

    哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“秋林集團(tuán)”或“公司”)于 2019年 4 月 30 日收到上海證券交易所《關(guān)于哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司定期報告披露有關(guān)事項的監(jiān)管工作函》（ 上證公函【2019】0570 號，以下簡稱“《監(jiān)管工作函》”）， 根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將《監(jiān)管工作函》全文公告如下：

“哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司：

2019 年 4 月 30 日，你公司披露了 2018 年年度報告及相關(guān)董事會決議和監(jiān)事會決議公告,公司董事（不包括李亞、李建新，下同）、監(jiān)事和高級管理人員審議原則同意 2018 年年度報告，但無法保證年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整。鑒于上述情況，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第 17.1 條的規(guī)定，對你公司提出如下監(jiān)管要求。

一、《證券法》第 68 條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。你公司董事會、監(jiān)事會審議通過的2018 年年度報告顯示，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員均聲明無法保證年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員稱，無法保證年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整的原因為，考慮到公司董事長、副董事長仍處于失聯(lián)狀態(tài)，公司黃金業(yè)務(wù)板塊巨額應(yīng)收帳款、存貨以及關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和資金占用等情況的核查尚未結(jié)束，會計事務(wù)所對公司年度財務(wù)報告出具了無法表示意見的審計報告。請你公司核實董事、監(jiān)事、高級管理人員前期在公司相關(guān)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中勤勉盡責(zé)的情況，并自查前述聲明是否違反了《證券法》第 68 條的規(guī)定。

二、大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司出具了否定意見的內(nèi)部控制審計報告。請你公司自查并披露目前經(jīng)營管理決策、財務(wù)和資金管理及信息披露相關(guān)內(nèi)部控制制度、責(zé)任人及具體執(zhí)行情況，結(jié)合目前對子公司的控制和印章管理情況，說明相關(guān)內(nèi)部控制是否依然存在重大缺陷的情況。

公司董事會及全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)秉持對上市公司和全體投資者負(fù)責(zé)任的態(tài)度，認(rèn)真落實上述要求，如實披露公司定期報告和其他重大事項，充分揭示公司重大風(fēng)險，避免對投資者造成重大誤導(dǎo)。對于公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員在內(nèi)部控制和定期報告披露中涉嫌信披違規(guī)和未勤勉盡責(zé)的行為，我部將啟動紀(jì)律處分程序嚴(yán)肅追責(zé)。

請公司收到本工作函后即予以披露，在 2019年 5 月 8 日前披露對本工作函的回復(fù)，并書面回復(fù)我部。”

公司指定的信息披露媒體為《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），有關(guān)公司信息均以在上述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)。

特此公告。

哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司

2019 年 4 月 30 日