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什么情況?又有3個賬戶進入黑名單,年內(nèi)打新受限賬戶超400個
來源:券商中國  作者:  發(fā)布時間:2022-08-22 14:42:20

  近日,中證協(xié)披露了首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告(2022年第7號)。

  公告稱,在2022年6月的3個主板IPO項目網(wǎng)下申購過程中,有3個股票配售對象因違反相關(guān)規(guī)定而被列入黑名單,限制時間自2022年8月22日至2023年2月21日。

  證券時報記者注意到,包括此次發(fā)布的名單在內(nèi),截至8月21日,今年以來中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單、5份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單等公告,包括自然人、公司自有賬戶、券商機構(gòu)、私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的400多個賬戶被限制在一定時間內(nèi)參與打新。

  限制打新增多3戶

  根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》規(guī)定,為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,中證協(xié)決定對3個違規(guī)的股票配售對象進行處罰。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)近日披露的信息,在2022年6月的3個主板IPO項目網(wǎng)下申購過程中,有3個股票配售對象存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的情形,因此被列入黑名單。

  具體來看,此次被列入黑名單的3個股票配售對象均來自自然人賬戶,分別是余惠華自有資金賬戶、張序?qū)氉杂匈Y金賬戶、傅林堅自有資金賬戶,受限制時間均為半年,開始日期和結(jié)束日期分別是2022年8月22日、2023年2月21日。

  按照規(guī)定,被列入限制名單期間,網(wǎng)下投資者所管理的所有配售對象均不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的網(wǎng)下詢價及配售;被列入限制名單期限屆滿后,網(wǎng)下投資者擬繼續(xù)開展新股詢價業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會申請注冊。

  證券時報·券商中國記者注意到,包括此次公告在內(nèi),截至8月21日,今年以來中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單、5份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單、3份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、1份網(wǎng)下投資者異常名單和2份公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單等公告,包括自然人、公司自有賬戶、券商機構(gòu)、私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的400多個賬戶被限制在一定時間內(nèi)參與打新。

  從可查詢到的情況來看,這些賬戶打新被限的一大重要原因,就在于棄購或部分棄購獲配新股。

  “拉黑”情形有哪些?

  參照相關(guān)規(guī)定,此次被暫停打新的賬戶均違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的情形。

  其中,第四十五條明確,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:使用他人賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

  第四十六條明確,網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:不符合配售資格;未按時足額繳付認購資金;獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;協(xié)會規(guī)定的其他情形。

  網(wǎng)下投資者或配售對象首次出現(xiàn)上述規(guī)定的情形之一,協(xié)會將其列入黑名單6個月;網(wǎng)下投資者或配售對象同時出現(xiàn)上述規(guī)定的兩種至五種情形或出現(xiàn)單種情形累計兩次至五次的,或被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施的,協(xié)會將其列入黑名單12個月。

  責(zé)編:羅曉霞

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