原標題：深圳證監(jiān)局打出“組合拳” 全面規(guī)范基金銷售行為

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8月10日消息，今年以來，深圳證監(jiān)局高度重視基金銷售行為規(guī)范性及獨立基金銷售機構監(jiān)管工作，通過科技監(jiān)管、依法問責、培訓調研等手段，多措并舉促進轄區(qū)基金銷售行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　一是科技監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。為提升獨立基金銷售機構監(jiān)管的有效性，深圳證監(jiān)局探索開發(fā)獨立基金銷售機構線上數(shù)據(jù)報送平臺，構建了公私募基金銷售業(yè)務情況、股東及實際控制人信息、從業(yè)人員信息、分支機構情況等14個核心信息架構。深圳證監(jiān)局根據(jù)上述數(shù)據(jù)及日常監(jiān)管情況，每季度對獨立基金銷售機構進行風險評級，及時預警7家高風險機構風險線索，施行分類監(jiān)管、精準施策，取得了一定的監(jiān)管實效。

　　二是快查快辦，依法從嚴處理。針對獨立基金銷售機構違規(guī)問題亂象頻出的情況，為防止風險外溢，深圳證監(jiān)局集中力量、快查快辦，對集團化經(jīng)營、私募基金違規(guī)銷售風險集中的6家獨立基金銷售機構采取暫?；痄N售業(yè)務措施。針對轄區(qū)2家基金公司員工未經(jīng)公司同意，自行制作并對外發(fā)送存在違規(guī)問題的宣傳推介材料的情況，深圳證監(jiān)局依法從嚴處理，對公司直接負責的主管人員及直接責任人員采取暫停履行職務、出具警示函等行政監(jiān)管措施，向市場傳遞監(jiān)管信號，增強監(jiān)管威懾力。

　　三是培訓護航，督促合規(guī)發(fā)展。為強化獨立基金銷售機構合規(guī)意識，提升基金銷售機構規(guī)范運作水平，深圳證監(jiān)局指導深圳市投資基金同業(yè)公會舉辦了兩場次基金銷售培訓，圍繞“獨立基金銷售機構規(guī)范經(jīng)營”“基金銷售投資者適當性”“如何合規(guī)地開展基金宣傳推介”開展合規(guī)專項培訓，增強銷售機構合規(guī)風控管理能力，打造深圳轄區(qū)合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健的基金銷售行業(yè)文化。針對近幾個月基金發(fā)行火爆、銷售方式線上化的情形，及時向轄區(qū)銷售機構下發(fā)風險提示，要求銷售機構加強宣傳推介材料合規(guī)審查，加強對直播等新型銷售模式的合規(guī)管控，切實把住“入口關”與“出口關”。

　　四是深入調研，摸底行業(yè)現(xiàn)狀。為促進轄區(qū)獨立基金銷售機構規(guī)范發(fā)展，深圳證監(jiān)局結合日常監(jiān)管情況開展調查研究，在分析銷售機構經(jīng)營運作情況，總結典型違規(guī)問題，剖析問題成因，征詢行業(yè)意見的基礎上，有針對性地提出了建立差異化準入機制、強化事中監(jiān)管、落實退出安排等意見建議。

（文章來源：中證網(wǎng)）