一位券商人士表示，要求私募把多余的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統(tǒng)一捐贈(zèng)給公益基金。

　　29家私募遭處罰

　　私募旗下多只產(chǎn)品頂格申購(gòu)超自身規(guī)模相關(guān)處罰落地，涉及29家機(jī)構(gòu)。

　　中國(guó)證券報(bào)記者從接近監(jiān)管人士處獲悉，上述私募基金通過(guò)超額申購(gòu)獲取的新股份額約4億元，非常有限，甚至有一些產(chǎn)品只多獲得了數(shù)百股，對(duì)整體發(fā)行工作影響微乎其微。

　　一位券商人士表示，“目前聽(tīng)說(shuō)要求私募把多余的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統(tǒng)一捐贈(zèng)給公益基金。也就是說(shuō)，私募超額申購(gòu)的部分不能賣出獲利。將來(lái)我們也需要加強(qiáng)提醒機(jī)構(gòu)時(shí)刻注意遵守市場(chǎng)監(jiān)管要求，合規(guī)審慎交易，積極配合監(jiān)管工作。”

　　“公司剛已接到相關(guān)處罰通知，超額打新部分回吐是沒(méi)問(wèn)題，主要擔(dān)心暫停打新資質(zhì)，會(huì)影響收益。目前來(lái)看，處罰措施還是可接受的。”某私募人士表示。

　　另一家私募亦表示，針對(duì)該處罰措施非常支持，由公益性質(zhì)基金承接是非常好的做法。

　　此前，中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家報(bào)道了多家私募旗下的多只產(chǎn)品頂格申購(gòu)超自身規(guī)模，或涉嫌違規(guī)的情況引起市場(chǎng)關(guān)注。隨后，有多家私募表示已于近期接到投行等相關(guān)指導(dǎo)，包括自查和補(bǔ)齊相關(guān)規(guī)模材料。

　　根據(jù)記者向參與科創(chuàng)板主承銷商的券商了解到，為了確保參與科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者的合規(guī)性，主承銷商一般均會(huì)在相關(guān)公告中明確要求：“配售對(duì)象嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模”。

　　私募基金違反科創(chuàng)板配售規(guī)則

　　中證協(xié)于5月31日發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(《管理細(xì)則》)對(duì)于網(wǎng)下投資者的禁止性行為進(jìn)行了數(shù)十項(xiàng)具體規(guī)定。

　　第十二條明確規(guī)定：

　　網(wǎng)下投資者在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價(jià)環(huán)節(jié)為配售對(duì)象填報(bào)擬申購(gòu)數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際申購(gòu)意愿、資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況合理確定申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過(guò)主承銷商確定的單個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量上限，擬申購(gòu)金額不得超過(guò)該配售對(duì)象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

　　第十五條第十一款明確規(guī)定：

　　網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

　　另?yè)?jù)《管理細(xì)則》第四條第五款規(guī)定：

　　私募基金管理人注冊(cè)為科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力：私募基金管理人管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個(gè)季度均為10億元(含)以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年(含)以上的產(chǎn)品；申請(qǐng)注冊(cè)的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬(wàn)元(含)以上、已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值。

　　而部分私募多只產(chǎn)品在科創(chuàng)板網(wǎng)下打新時(shí)頂格申購(gòu)，已遠(yuǎn)超自身資產(chǎn)規(guī)模。

　　對(duì)于網(wǎng)下投資者違反《管理細(xì)則》第十二條和第十五條規(guī)定的行為，中證協(xié)在《管理細(xì)則》第十八條和第十九條中明確規(guī)定，協(xié)會(huì)將違反上述規(guī)定的投資者列入黑名單，并可視情節(jié)輕重，給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。

　　私募基金參與科創(chuàng)板投資應(yīng)依法合規(guī)

　　7月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購(gòu)，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)上述違規(guī)申購(gòu)行為，支持中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，科創(chuàng)板是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措，在增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性，支持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力方面，擔(dān)當(dāng)了試驗(yàn)田作用。部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無(wú)視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購(gòu)，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）