上周(5月23日~5月27日)15家上會(huì)企業(yè)中,除主板盛時(shí)鐘表撤單、北交所億能電力暫緩?fù)?,其?3家順利通關(guān);本周(5月31日~6月4日)適逢端午假期,目前公布11家上會(huì)企業(yè),其中3家為前次暫緩審議后“二進(jìn)宮”,分別為濤濤車業(yè)、三維股份(26.520, 1.87, 7.59%)、中健康橋。
上周(5月23日~5月27日)上會(huì)企業(yè)概況本周(5月30日~6月4日)上會(huì)企業(yè)概況
創(chuàng)業(yè)板:上周5過(guò)5,本周濤濤車業(yè)再闖關(guān)
上周創(chuàng)業(yè)板上市委審議通過(guò)了5家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng),分別為四川君逸數(shù)碼科技股份有限公司、浙江珠城科技股份有限公司、浙江通力傳動(dòng)科技股份有限公司、浙江恒達(dá)新材料股份有限公司與鑫磊壓縮機(jī)股份有限公司。本周創(chuàng)業(yè)板將再次審議2021年10月被暫緩的浙江濤濤車業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“濤濤車業(yè)”)。
濤濤車業(yè)成立于2015年,當(dāng)時(shí),“富三代”曹馬濤無(wú)意繼承其父母的濤濤集團(tuán),自立門戶,拿了祖父曹桂成贈(zèng)與的2850萬(wàn)元,和濤濤集團(tuán)共同出資成立了濤濤車業(yè)。而后曹馬濤的妹妹曹俠淑也使用祖父曹桂成贈(zèng)予的資金,受讓了濤濤集團(tuán)所持的濤濤車業(yè)股權(quán)。數(shù)輪增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓中,曹馬濤和曹俠淑的資金來(lái)源均為曹桂成贈(zèng)與、家庭積累資金以及向濤濤集團(tuán)借款。
在2021年10月濤濤車業(yè)第一次上會(huì)時(shí),上市委會(huì)議就曾要求公司說(shuō)明將濤濤集團(tuán)與曹馬濤及曹俠淑的部分資金往來(lái)認(rèn)定為曹桂成對(duì)其二人贈(zèng)予的依據(jù)是否充分,并質(zhì)疑明濤濤集團(tuán)直接或間接將資金轉(zhuǎn)給曹馬濤、曹俠淑兄妹,同時(shí)將部分資產(chǎn)及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給公司具有逃避債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任的意圖。
本周創(chuàng)業(yè)板還將審議3家企業(yè),分別為安徽森泰木塑集團(tuán)股份有限公司、廣東德?tīng)柆斂萍脊煞萦邢薰九c山東科源制藥股份有限公司。
科創(chuàng)板:首家臺(tái)交所拆分企業(yè)過(guò)會(huì),本周英方軟件上會(huì)
上周科創(chuàng)板上市委審議通過(guò)了5家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng),分別為上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司、深圳天德鈺科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天德鈺”)、北京金橙子科技股份有限公司、三未信安科技股份有限公司與上海偉測(cè)半導(dǎo)體科技股份有限公司。
值得注意的是,天德鈺原為臺(tái)交所上市企業(yè)天鈺科技(4961.TW)通過(guò)子公司恒豐有限在深圳設(shè)立的公司,而天鈺科技的第一大股東正是富士康母公司鴻海精密(2317.TW),合計(jì)持股比例27.29%。目前,公司控股股東為恒豐有限,持股比例61.16%,系天鈺科技通過(guò)境外BVI持股的公司,公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理郭英麟,副總經(jīng)理梅琮陽(yáng)與謝瑞章均系中國(guó)臺(tái)灣省籍,其中郭英麟于2001年至2014年任職于鴻海精密,擔(dān)任協(xié)理。天德鈺稱,由于天鈺科技控制權(quán)分散,第一大股東鴻海精密持股比例不到30%,因此公司無(wú)實(shí)控人。
2019~2021年,天德鈺分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.64億元、5.61億元與11.16億元,同期凈利潤(rùn)分別為1727.77萬(wàn)元、6074.57萬(wàn)元與3.29億元,增長(zhǎng)速度驚人。
本周科創(chuàng)板僅有一家企業(yè)上會(huì),為上海英方軟件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“英方軟件”)。根據(jù)招股書,英方軟件是一家專注于數(shù)據(jù)復(fù)制的軟件企業(yè),主營(yíng)業(yè)務(wù)系為客戶提供數(shù)據(jù)復(fù)制相關(guān)的軟件、軟硬件一體機(jī)及軟件相關(guān)服務(wù),已在金融領(lǐng)域建立了較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),代表性客戶包括工商銀行(4.650, -0.02, -0.43%)、上海清算所、海通證券(9.070, -0.03, -0.33%)、國(guó)泰君安(14.420, -0.01, -0.07%)、太平保險(xiǎn)、廣發(fā)基金、永安期貨(18.690, 0.04, 0.21%)、東證資管、長(zhǎng)安信托等。2019~2021年,英方軟件營(yíng)收分別為1.02億元、1.29億元與1.60億元,同期凈利潤(rùn)分別為1822.18萬(wàn)元、4057.98萬(wàn)元與3392.22萬(wàn)元。
主板:盛時(shí)鐘表撤單,本周中健康橋又來(lái)
上周主板原定的3家上會(huì)企業(yè)上海寶立食品科技股份有限公司、盛時(shí)鐘表集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“盛時(shí)鐘表”)與常熟通潤(rùn)汽車零部件股份有限公司當(dāng)中,盛時(shí)鐘表上會(huì)前夕撤回申報(bào)材料,其余兩家順利過(guò)會(huì)。
盛時(shí)鐘表專業(yè)從事中高端腕表零售、批發(fā)業(yè)務(wù),提供腕表售后服務(wù)及周邊產(chǎn)品。根據(jù)招股書,公司獲得授權(quán)經(jīng)營(yíng)的中高端腕表品牌超過(guò)40個(gè),涵蓋了寶璣、寶珀、歐米伽、朗格、江詩(shī)丹頓、勞力士、寶格麗等知名品牌。公司于報(bào)告期內(nèi)多次現(xiàn)金分紅,2018~2020年現(xiàn)金分紅合計(jì)11.6億元,本次IPO募集資金25.07億元,其中10億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2018~2021年上半年,盛時(shí)鐘表分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入91.10億元、95.21億元、103.79億元與63.13億元,同期凈利潤(rùn)分別為5.71億元、6.63億元、5.78億元與4.94億元。
本周主板依然是3家企業(yè)上會(huì),分別為晉拓科技股份有限公司、勝通能源股份有限公司與中健康橋醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中健康橋”)。中健康橋曾于本月初被安排上會(huì)卻遭遇暫緩,會(huì)議結(jié)果公告中并未公開(kāi)發(fā)審委對(duì)中健康橋的主要問(wèn)詢問(wèn)題,暫緩原因無(wú)從推測(cè)。中健康橋主要產(chǎn)品包括鋁鎂匹林片(II)、銀杏葉膠囊等,其中鋁鎂匹林片(II)為公司核心產(chǎn)品,屬于國(guó)內(nèi)獨(dú)家仿制藥品種及醫(yī)保談判藥品。鋁鎂匹林片(II)自2021年3月1日起實(shí)行含稅1.5元/片的談判價(jià)格,單價(jià)較2020年下降53.17%,但2021年上半年銷量較上年同期增長(zhǎng)85.60%。2018~2021年上半年,公司分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8342.47萬(wàn)元、2.31億元、2.64億元與1.22億元,同期凈利潤(rùn)分別為1253.84萬(wàn)元、7015.22萬(wàn)元、9658.51萬(wàn)元與3927.92萬(wàn)元。
北交所:億能電力暫緩,本周三維股份又來(lái)了
上周上會(huì)企業(yè)為無(wú)錫億能電力設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“億能電力”)與科潤(rùn)智能控制股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“科潤(rùn)智控”),科潤(rùn)智控順利過(guò)關(guān),億能電力則遭遇暫緩。
億能電力主要從事應(yīng)用于高速鐵路、居民商用配電、工礦發(fā)電企業(yè)、城市軌道交通等領(lǐng)域輸配電及控制設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,主要產(chǎn)品包括變壓器、高低壓成套設(shè)備、箱式變電站系列產(chǎn)品、抗雷圈等電力設(shè)備。會(huì)議結(jié)果公告顯示,公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)黃彩霞與董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理倪成標(biāo)在籌備申報(bào)精選層期間存在買賣股票的情形,上市委要求公司說(shuō)明是否構(gòu)成內(nèi)幕交易,實(shí)控人黃彩霞是否存在重大違法違規(guī)行為。
由此,上市委還對(duì)億能電力的內(nèi)控有效性提出了質(zhì)疑。從問(wèn)詢函回復(fù)來(lái)看,除敏感期交易外,億能電力還存在資金占用、違規(guī)變更募集資金用途等違法違規(guī)或經(jīng)營(yíng)管理不規(guī)范的行為。公司聲稱,黃彩霞、倪成標(biāo)違規(guī)處置股份主要是因?yàn)閷?duì)敏感期相關(guān)要求理解不到位,而資金占用則是公司財(cái)務(wù)失誤打款所致。
北交所本周闖關(guān)企業(yè)為浙江晨光電纜股份有限公司、河南硅烷科技發(fā)展股份有限公司與鎮(zhèn)江三維輸送裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三維股份”),其中三維股份曾在3月25日上會(huì),成為北交所開(kāi)市以來(lái)首家被暫緩審議的企業(yè)。
上市委會(huì)議中稱,2020年三維股份向加拿大子公司追加投資200萬(wàn)美元,且2015年以來(lái)公司收取的外幣貨款多數(shù)未申請(qǐng)結(jié)匯,截至2020年年末已形成500萬(wàn)美元外幣余額。然而,加拿大子公司在2018年至2021年上半年的營(yíng)收合計(jì)不到人民幣300萬(wàn)元,上市委對(duì)公司境外存款與境外子公司業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展需求匹配的合理性提出疑問(wèn)。在這部分問(wèn)題中,上市委會(huì)議還提出,實(shí)控人李光千長(zhǎng)期居住境外,是否對(duì)公司行使實(shí)際控制權(quán),是否具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)意愿,是否存在規(guī)避境內(nèi)監(jiān)管執(zhí)法的情形?根據(jù)招股書,三維股份實(shí)控人為李光千、李悅父子,直接控制公司78.98%的股份;李家父子的一致行動(dòng)人包括李光允、李光凡、李光久與秦?zé)?,合?jì)控制公司96.17%的股份。李光千為澳大利亞籍,李悅持有澳大利亞永久居留權(quán),李光久持有美國(guó)永久居留權(quán)。