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新股中簽不得棄股?財(cái)通證券回應(yīng)!新股破發(fā)常態(tài)化,股民如何維護(hù)最終決定權(quán)?
來源:券商中國  作者:  發(fā)布時(shí)間:2022-04-15 17:40:57

  時(shí)代變了,股票打新不再穩(wěn)賺不賠,投資者也開始重視起最后一刻棄購的權(quán)利。

  A股市場新股破發(fā)已經(jīng)不是新鮮事,股民中簽后棄購的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。4月14日,網(wǎng)上流傳的一則短信顯示,有券商發(fā)送短信給客戶稱“如果您新股已經(jīng)中簽,賬戶資金足額,證券公司將按照國家規(guī)定進(jìn)行資金凍結(jié),不得給予棄股”。上述截圖的傳播發(fā)酵,再度引起市場關(guān)于新股申購中簽后能否棄購的議論。

  對此,財(cái)通證券(8.020-0.12-1.47%)獨(dú)家回應(yīng)券商中國記者,該短信系其某營業(yè)部向客戶所發(fā)送的風(fēng)險(xiǎn)提示短信(僅面向該營業(yè)部的客戶),影響面有限,主要出發(fā)點(diǎn)是向客戶做好新股申購前的風(fēng)險(xiǎn)提示,避免造成自身的資產(chǎn)損失。短信中的部分內(nèi)容用詞和表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)、完整,后續(xù)將向客戶做好解釋說明,在做好投資者教育的同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理。

  此事引發(fā)爭議的關(guān)鍵在于,投資者能否保留最后一刻棄購的權(quán)利,而不是券商以“保護(hù)之名”提前為客戶凍資。記者從多家券商處了解到業(yè)內(nèi)的不同做法,希望給大家?guī)硪恍﹩l(fā)。

  提示短信惹爭議

  4月14日,部分客戶收到署名為財(cái)通證券推送的短信,內(nèi)容為“尊敬的客戶,新股中簽繳款是每一個(gè)股民的義務(wù)。如果您新股已經(jīng)中簽,賬戶資金足額,證券公司將按照國家規(guī)定進(jìn)行資金凍結(jié),不得給予棄股。特此提醒廣大股民朋友,新股申購之前一定要做好自己的風(fēng)險(xiǎn)判斷,是否符合自己的投資價(jià)值觀,謹(jǐn)慎申購,避免造成自身資產(chǎn)損失。”

  財(cái)通證券稱,經(jīng)排查,該短信系該公司某營業(yè)部向其客戶所發(fā)送的風(fēng)險(xiǎn)提示短信(僅面向該營業(yè)部的客戶),影響面有限。營業(yè)部的主要出發(fā)點(diǎn)是向客戶做好新股申購前的風(fēng)險(xiǎn)提示,做好風(fēng)險(xiǎn)判斷,謹(jǐn)慎申購,避免造成自身的資產(chǎn)損失。

  據(jù)財(cái)通證券介紹,該營業(yè)部是為了提醒投資者及時(shí)繳款,也為了傳達(dá)交易所有關(guān)投資者中簽后所負(fù)有的資金交收義務(wù),編輯了相關(guān)短信發(fā)送給客戶。相關(guān)短信內(nèi)容涉及到的政策規(guī)定包括:

  1、“滬深交易所首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則”

  投資者新股申購中簽后,應(yīng)根據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收的義務(wù),認(rèn)購資金不足的,由投資者自行承擔(dān)后果及法律責(zé)任。

  2、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者申購新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券獲得配售后,應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購。

  與此同時(shí),財(cái)通證券也承認(rèn),短信中的部分內(nèi)容用詞和表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)、完整。并表示后續(xù)將向客戶做好解釋說明,做好投資者教育,保護(hù)投資者的合法權(quán)利,同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理。

  投資者能否在最后一刻棄購?

  需要注意的是,這一事件之所以在網(wǎng)上引起熱議,關(guān)鍵在于這件事觸及到了涉及更多投資者切身利益的事——券商能否提前替投資者凍結(jié)資金,來保證申購扣款成功?投資者又能否在最后一刻才決定是否棄購?

  據(jù)媒體報(bào)道,新股中簽結(jié)果公布時(shí)間為申購的第三天(T+2日),而財(cái)通證券將提前于申購的第二天(T+1日,公布新股申購配號(hào)日)的晚間凍結(jié)客戶資金,如果截至該時(shí)點(diǎn)前,客戶賬戶仍有資金(無論是否足額),都將被凍結(jié)且不能申請解凍。

  券商中國記者從業(yè)內(nèi)了解到,過去IPO打新可以說是穩(wěn)賺不賠,但不少投資者卻時(shí)常因?yàn)榇笠?,未能在中簽后及時(shí)扣款,導(dǎo)致錯(cuò)失肉簽。為此,證券公司紛紛貼心推出了“提前凍資”服務(wù),幫助客戶搶先一步鎖定打新收益。

  然而問題在于,隨著新股發(fā)行進(jìn)一步市場化,新股破發(fā)的情況越來越多,不少投資者反而因提前凍資導(dǎo)致棄購失敗,進(jìn)而蒙受損失。時(shí)代變了,曾經(jīng)貼心的提前凍資服務(wù)也從“小甜甜”變?yōu)?ldquo;牛夫人”。

  歸根結(jié)底是保障客戶知情權(quán)

  同樣是“提前凍資”,不同券商也有不同的做法。

  例如,有券商在APP中會(huì)彈出新股中簽凍結(jié)資金告知函,其中提到,開通該功能后,如T日申購新股,該券商將于T+1日晚凍結(jié)中簽投資者繳款資金,直至T+2日繳款。如果投資者對于中簽繳款日(T+2日)的凍結(jié)資金另有他用,可于當(dāng)日15:30前撤銷凍結(jié)并釋放資金。該功能開通后長期有效,也可以隨時(shí)關(guān)閉該功能。

  也有券商表示,其將于新股中簽繳款當(dāng)日(T+2日)開盤前凍結(jié)資金,而不是T+1日晚間。投資者需要在當(dāng)天16點(diǎn)轉(zhuǎn)入足額資金,晚上清算后自動(dòng)劃扣。

  也有券商表示,如果投資者希望提前鎖定打新收益,也可以在新股中簽當(dāng)天(T+2日)16點(diǎn)前,通過手機(jī)軟件或電腦軟件,提前鎖定中簽資金,保證之后系統(tǒng)自動(dòng)扣款。不過中簽資金鎖定后無法解除鎖定,且只能用于新股繳款。

  但不管怎么操作,一個(gè)無法回避的問題是,提前凍資服務(wù)已不再是一個(gè)人人歡迎的功能,但證券公司們卻似乎還沒有意識(shí)到,投資者的需求正在發(fā)生著世殊事異的改變。新的市場環(huán)境下,如何做好告知和投教工作,如何保證客戶的知情權(quán),仍是對券商的長期考驗(yàn)。

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