證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前在2023濟南科創(chuàng)金融論壇上表示，為進一步發(fā)揮資本市場功能、提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的質(zhì)效，必須堅持以科技創(chuàng)新為核心驅(qū)動力，加大力度推進行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，賦能資本市場高質(zhì)量發(fā)展。他表示，要促發(fā)展，逐步擴大金融科技創(chuàng)新試點的廣度和深度。用好政策工具，充分總結(jié)各地金融科技創(chuàng)新試點工作經(jīng)驗，加快完善創(chuàng)新試點申報遴選、日常監(jiān)督、試點退出等制度框架，壓實各方責任，加強項目遴選的精細化管理，發(fā)現(xiàn)培育推廣亮點項目，適時擇機擴大試點范圍。鼓勵市場核心機構(gòu)、證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)、科技企業(yè)積極在交易、投顧、風控等業(yè)務(wù)場景中探索應(yīng)用新興技術(shù)，促進科技成果轉(zhuǎn)化，使金融科技成為服務(wù)實體經(jīng)濟的強勁引擎。

　　全文如下

　　由濟南市人民政府、山東省地方金融監(jiān)管局、中國人民銀行濟南分行、山東銀保監(jiān)局、山東證監(jiān)局主辦，新華社瞭望智庫作為學(xué)術(shù)支持單位的“2023濟南科創(chuàng)金融論壇”于2023年4月13日-15日召開。中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前出席并演講。

　　姚前指出，科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂。黨的二十大報告旗幟鮮明提出，“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力”“ 堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群”。證監(jiān)會積極順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟浪潮，高度重視資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型與發(fā)展，秉承“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，不斷深化科技監(jiān)管改革，以“穩(wěn)妥發(fā)展金融科技創(chuàng)新”和“強化監(jiān)管科技運用”為兩大主線，推動各項工作邁出堅實步伐。

　　一是加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，為實體經(jīng)濟和投資者提供更高質(zhì)量的金融服務(wù)。發(fā)布并推動落實《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展提供綱領(lǐng)性指南。穩(wěn)步推進證券交易、登記、結(jié)算等系統(tǒng)升級換代，為市場提供安全、穩(wěn)定、高效的交易結(jié)算服務(wù)。積極應(yīng)對資本市場信息技術(shù)風險，穩(wěn)步擴大行業(yè)信息技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用試點范圍，提升自主可控水平，推進科技自立自強。完善課題研究管理機制，制定標準規(guī)劃，發(fā)布團體標準管理辦法，開展標準實施效果評估。開展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型主題宣傳月”活動，承辦2022年金融街論壇資本市場金融科技分論壇，搭建行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型交流平臺。

　　二是統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展和安全，激發(fā)科技創(chuàng)新活力的同時抓好行業(yè)科技監(jiān)管。按照“依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風險可控”基本原則，在北京、上海、深圳、廣州、南京等5地開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點，爭取孵化培育出一批具有行業(yè)示范效應(yīng)、有助于啟發(fā)金融科技監(jiān)管的優(yōu)秀項目成果，著力打造資本市場科技創(chuàng)新陣地。同時，有效銜接《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》等法律法規(guī)，印發(fā)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》《證券期貨市場交易結(jié)算核心機構(gòu)信息科技管理暫行辦法》等行業(yè)科技監(jiān)管制度，建立覆蓋各類主體的信息科技監(jiān)管規(guī)則，明確行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全管理要求。常態(tài)化做好網(wǎng)絡(luò)安全事件調(diào)查處置和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案監(jiān)管等工作，完成行業(yè)首批經(jīng)營機構(gòu)APP檢測認證。

　　三是加強監(jiān)管科技能力建設(shè)，不斷提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。編制《證監(jiān)會智慧監(jiān)管IT戰(zhàn)略規(guī)劃》，加強智慧監(jiān)管頂層設(shè)計，構(gòu)建應(yīng)用全面覆蓋、流程相互協(xié)同、數(shù)據(jù)上下貫通、智能技術(shù)有效應(yīng)用的智慧監(jiān)管平臺。強化基礎(chǔ)工程建設(shè)，改造建成穩(wěn)定、高效的監(jiān)管業(yè)務(wù)專用證聯(lián)網(wǎng)，規(guī)劃建設(shè)兩地三中心監(jiān)管云平臺，匯聚形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，優(yōu)化升級行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。持續(xù)推進發(fā)行、上市、私募、稽查、機構(gòu)、債券等重點系統(tǒng)建設(shè)，豐富監(jiān)管工具箱，加強科技對監(jiān)管的支撐。建成覆蓋全部35家股交中心的“監(jiān)管鏈-業(yè)務(wù)鏈”雙層體系，其中，山東省內(nèi)齊魯股權(quán)交易中心、青島藍海股權(quán)交易中心積極響應(yīng)區(qū)域股權(quán)市場“監(jiān)管鏈-業(yè)務(wù)鏈”雙層體系建設(shè)，已完成與證監(jiān)會中央監(jiān)管鏈的對接，在市場數(shù)據(jù)聯(lián)通、企業(yè)檔案庫建設(shè)等方面取得積極進展，已納入中央網(wǎng)信辦“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場”國家創(chuàng)新應(yīng)用試點。

　　姚前指出，當前，我國已全面進入數(shù)字經(jīng)濟時代，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟社會發(fā)展加速融合。為進一步發(fā)揮資本市場功能、提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的質(zhì)效，必須堅持以科技創(chuàng)新為核心驅(qū)動力，加大力度推進行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，賦能資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是要防風險，持續(xù)配套完善科技監(jiān)管體制機制。隨著行業(yè)機構(gòu)數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型的提速，大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈和人工智能等新技術(shù)應(yīng)用不斷深入，行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全形勢嚴峻復(fù)雜，必須與時俱進、創(chuàng)新工作思路，構(gòu)建與之匹配的、行之有效的科技監(jiān)管框架。強化金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管和信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)備案工作，穩(wěn)妥推進證券期貨業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，啟動建設(shè)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全態(tài)勢感知平臺建設(shè)，防范化解金融網(wǎng)絡(luò)和信息安全風險，守牢安全底線。

　　二是要促發(fā)展，逐步擴大金融科技創(chuàng)新試點的廣度和深度。用好政策工具，充分總結(jié)各地金融科技創(chuàng)新試點工作經(jīng)驗，加快完善創(chuàng)新試點申報遴選、日常監(jiān)督、試點退出等制度框架，壓實各方責任，加強項目遴選的精細化管理，發(fā)現(xiàn)培育推廣亮點項目，適時擇機擴大試點范圍。鼓勵市場核心機構(gòu)、證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)、科技企業(yè)積極在交易、投顧、風控等業(yè)務(wù)場景中探索應(yīng)用新興技術(shù)，促進科技成果轉(zhuǎn)化，使金融科技成為服務(wù)實體經(jīng)濟的強勁引擎。

　　三是要創(chuàng)氛圍，推動構(gòu)建金融科技創(chuàng)新合作共贏生態(tài)圈。深化產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，強化與地方政府、高校、科研院所等交流溝通合作，發(fā)揮行業(yè)核心機構(gòu)和頭部市場機構(gòu)領(lǐng)頭羊作用，鏈接各方資源，組建創(chuàng)新聯(lián)合體，促進金融科技自立自強與城市產(chǎn)業(yè)鏈、服務(wù)鏈深度融合，實現(xiàn)金融科技產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展，將金融科技創(chuàng)新合作共贏生態(tài)圈向縱深推進。

　　姚前說，當前，我國資本市場已駛?cè)霐?shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的快車道，堅持創(chuàng)新驅(qū)動、加快推動金融科技和監(jiān)管科技發(fā)展，已成為深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力、打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)的內(nèi)在需要和重要選擇。濟南是山東省省會，是山東省政治、經(jīng)濟、科教、文化、金融中心，底蘊深厚、資源富集，先后榮獲國家創(chuàng)新型試點城市、全國科技進步先進城市、科技和金融結(jié)合試點城市等稱號。近年來，獲批自貿(mào)試驗區(qū)、國家級新區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設(shè)，累積形成了科技創(chuàng)新實力雄厚、數(shù)字賦能勢頭強勁、人才保障基礎(chǔ)堅實、消費市場潛力巨大、人文環(huán)境厚重淳樸等優(yōu)勢，具有良好的金融科技基礎(chǔ)。

　　“希望能與濟南市委、市政府進一步深化合作，找準貫徹落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化金融改革的結(jié)合點，攜手打造更深層次更具影響力的信息基礎(chǔ)設(shè)施、金融科技創(chuàng)新合作范例，努力推動山東證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展”，他說。