中國證券報·中證金牛座記者獲悉，中證協(xié)日前啟動2022年度證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)評價工作，券商需于2022年5月5日-13日向協(xié)會報送自評得分及證明材料。

　　《評價方案》顯示，此次評價指標包括系統(tǒng)建設(shè)、底稿電子化率、電子底稿報送情況、創(chuàng)新及自主研發(fā)情況、在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻、合規(guī)情況等6項，分值分別為60分、10分、10分、10分、10分、10分，其中合規(guī)情況為扣分項。評價周期為2021年5月1日至2022年4月30日。

　　評價得分和排名將報送證監(jiān)會，并將作為2022年證券公司分類監(jiān)管評價投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)情況專項評價依據(jù)。

(圖片來源：證券公司)

　　數(shù)據(jù)顯示，今年以來，投行股債承銷規(guī)模已逾2.3萬億元，2021年總規(guī)模接近13萬億元。

“系統(tǒng)建設(shè)”分值比重最高

　　《評價方案》顯示，評價指標中，“系統(tǒng)建設(shè)”分值達60分，最為吃重。“系統(tǒng)建設(shè)”又分為證券公司投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)和證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價系統(tǒng)兩個細分指標，分值各為30分。每個細分項又各包括6條評價標準，每條評價標準的分值及打分方式如下：

(圖片來源：證券公司)

有兩項指標需經(jīng)專家評審后形成評分

　　《評價方案》顯示，中證協(xié)將召開專家評審會對第4項指標“創(chuàng)新及自主研發(fā)情況”和第5項指標“在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻”的券商報送材料進行評審，經(jīng)評審后形成評分。

(圖片來源：證券公司)

　　需要注意的是，第6項評價指標“合規(guī)情況”為扣分項，由券商報送，協(xié)會復(fù)核，扣0-10分不等，評價標準主要為評價期內(nèi)公司是否存在涉及底稿系統(tǒng)建設(shè)使用、底稿歸集管理等方面的問題，包括被采取行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律監(jiān)管措施等情形，也包括監(jiān)管部門在日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)存在其他相關(guān)問題的情形。

評價方案進一步細化和完善

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月22日記者截稿，2022年以來券商投行股債承銷總額已達23394.26億元(按發(fā)行日統(tǒng)計，下同)，其中排名居前五位的券商承銷額達11921.35億元，占比超一半(50.96%)。

　　縱觀2021年，券商投行股債承銷總額達129097.27億元，其中排名居前五位的券商承銷額達64711.98億元，占比亦超過一半(50.13%)，行業(yè)集中度較高。

　　2021年股債承銷規(guī)模居前十位的券商如下(單位：億元)：

　　自科創(chuàng)板肇始，投行項目最早實行底稿電子化管理。在監(jiān)管的積極引導(dǎo)下，該項制度陸續(xù)拓展到投行其他業(yè)務(wù)板塊。

　　2020年2月28日，中證協(xié)發(fā)布實施《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》，明確規(guī)定證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)，應(yīng)按照要求建立投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對投資銀行類業(yè)務(wù)作業(yè)過程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。

　　翌年6月，依據(jù)上述《建設(shè)指引》，中證協(xié)對券商投行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)進行了第一次評價。

　　2021年6月的專項評價的評價指標包括4項，分別為底稿電子化率、系統(tǒng)建設(shè)投入情況、配合監(jiān)管情況、創(chuàng)新情況，分值占比分別為30%、20%、30%、20%。無專門扣分項。

　　與去年類似，中證協(xié)此次在通知中明確表示，評價得分和排名將作為當年券商分類監(jiān)管評價投行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)情況專項評價依據(jù)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，投行工作底稿電子化是大勢所趨。申報文件全流程電子化報送，既大幅提高了送審效率和便捷程度，又提升了投行業(yè)務(wù)的規(guī)范化水平，推動券商業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此外，今年的評價方案較去年又有進一步的細化和完善，優(yōu)化加分指標、補充完善了扣分項，尤其是新增“合規(guī)情況”扣分項，監(jiān)管的合規(guī)風控導(dǎo)向再次得以體現(xiàn)，彰顯了相關(guān)部門壓嚴壓實中介責任、提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管思路。