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獨家!2022年度投行這項評價工作開始 涉六項評價指標
來源:中國證券報  作者:喬民  發(fā)布時間:2022-03-22 13:43:34

中國證券報·中證金牛座記者獲悉,中證協(xié)日前啟動2022年度證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)評價工作,券商需于2022年5月5日-13日向協(xié)會報送自評得分及證明材料。

  《評價方案》顯示,此次評價指標包括系統(tǒng)建設(shè)、底稿電子化率、電子底稿報送情況、創(chuàng)新及自主研發(fā)情況、在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻、合規(guī)情況等6項,分值分別為60分、10分、10分、10分、10分、10分,其中合規(guī)情況為扣分項。評價周期為2021年5月1日至2022年4月30日。

  評價得分和排名將報送證監(jiān)會,并將作為2022年證券公司分類監(jiān)管評價投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)情況專項評價依據(jù)。

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(圖片來源:證券公司)

  數(shù)據(jù)顯示,今年以來,投行股債承銷規(guī)模已逾2.3萬億元,2021年總規(guī)模接近13萬億元。

“系統(tǒng)建設(shè)”分值比重最高

  《評價方案》顯示,評價指標中,“系統(tǒng)建設(shè)”分值達60分,最為吃重。“系統(tǒng)建設(shè)”又分為證券公司投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)和證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價系統(tǒng)兩個細分指標,分值各為30分。每個細分項又各包括6條評價標準,每條評價標準的分值及打分方式如下:

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(圖片來源:證券公司)

有兩項指標需經(jīng)專家評審后形成評分

  《評價方案》顯示,中證協(xié)將召開專家評審會對第4項指標“創(chuàng)新及自主研發(fā)情況”和第5項指標“在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻”的券商報送材料進行評審,經(jīng)評審后形成評分。

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(圖片來源:證券公司)

  需要注意的是,第6項評價指標“合規(guī)情況”為扣分項,由券商報送,協(xié)會復(fù)核,扣0-10分不等,評價標準主要為評價期內(nèi)公司是否存在涉及底稿系統(tǒng)建設(shè)使用、底稿歸集管理等方面的問題,包括被采取行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律監(jiān)管措施等情形,也包括監(jiān)管部門在日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)存在其他相關(guān)問題的情形。

評價方案進一步細化和完善

  Wind數(shù)據(jù)顯示,截至3月22日記者截稿,2022年以來券商投行股債承銷總額已達23394.26億元(按發(fā)行日統(tǒng)計,下同),其中排名居前五位的券商承銷額達11921.35億元,占比超一半(50.96%)。

  縱觀2021年,券商投行股債承銷總額達129097.27億元,其中排名居前五位的券商承銷額達64711.98億元,占比亦超過一半(50.13%),行業(yè)集中度較高。

  2021年股債承銷規(guī)模居前十位的券商如下(單位:億元):

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  自科創(chuàng)板肇始,投行項目最早實行底稿電子化管理。在監(jiān)管的積極引導(dǎo)下,該項制度陸續(xù)拓展到投行其他業(yè)務(wù)板塊。

  2020年2月28日,中證協(xié)發(fā)布實施《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》,明確規(guī)定證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù),應(yīng)按照要求建立投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng),實現(xiàn)對投資銀行類業(yè)務(wù)作業(yè)過程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。

  翌年6月,依據(jù)上述《建設(shè)指引》,中證協(xié)對券商投行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)進行了第一次評價。

  2021年6月的專項評價的評價指標包括4項,分別為底稿電子化率、系統(tǒng)建設(shè)投入情況、配合監(jiān)管情況、創(chuàng)新情況,分值占比分別為30%、20%、30%、20%。無專門扣分項。

  與去年類似,中證協(xié)此次在通知中明確表示,評價得分和排名將作為當年券商分類監(jiān)管評價投行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)情況專項評價依據(jù)。

  業(yè)內(nèi)人士表示,投行工作底稿電子化是大勢所趨。申報文件全流程電子化報送,既大幅提高了送審效率和便捷程度,又提升了投行業(yè)務(wù)的規(guī)范化水平,推動券商業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此外,今年的評價方案較去年又有進一步的細化和完善,優(yōu)化加分指標、補充完善了扣分項,尤其是新增“合規(guī)情況”扣分項,監(jiān)管的合規(guī)風控導(dǎo)向再次得以體現(xiàn),彰顯了相關(guān)部門壓嚴壓實中介責任、提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管思路。


文章來源:中國證券報
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