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交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障 證券公司和投資者的權(quán)與責
來源:環(huán)球網(wǎng)  作者:喬民  發(fā)布時間:2022-03-15 15:08:22

 招商證券發(fā)布公告回應集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障。公司稱,此次出現(xiàn)處理延遲等故障,導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響,深表歉意。對此,招商證券已立即調(diào)動資源,緊急排查,反復驗證、測試,目前故障已排除,系統(tǒng)服務恢復正常。

  昨日,微博話題#招商證券崩了#登上熱搜,有網(wǎng)友表示,“眼看著從盈利到虧損”、“這屬于重大事故了,虧損誰來負責?”

  根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》,證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上,或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到20%以上,或者交易中斷的證券只數(shù)達到20%以上的,為特別重大事件。

  上海市光明律師事務所付永生律師接受采訪時表示,如果因為交易系統(tǒng)問題產(chǎn)生訴訟案件,對于證券公司而言往往有三個抗辯理由:其一,軟件由于第三方公司的設(shè)計和維護,證券公司不擔責;其二,認為同一時間段交易量過高導致堵單,構(gòu)成了不可抗力,證券公司不擔責;其三,投資投資者開戶時簽署的電子合同,合同一般會約定“”因公司不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故,給投資人造成的損失,公司不擔責。

  付永生進一步強調(diào),投資者與證券公司是服務合同關(guān)系。投資者支付傭金,證券公司應提供良好的服務,保證投資者能夠自由交易,避免因公司軟件或者服務發(fā)生問題損害客戶的權(quán)益。對于電子合同中部分內(nèi)容完全有利于公司,屬于單方免責的格式條款、霸王條款(合同一般會約定“因公司不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故,給投資人造成的損失,公司不擔責”),是無效的。至于不可抗力和責任在第三方公司,都難以成立。

  對于投資者而言,邱平律師則認為,要結(jié)合投資者操作細節(jié)、影響的時間段等多方面綜合來看,比如某投資者稱他沒有能及時掛單賣出,導致?lián)p失。但是如果系統(tǒng)沒有發(fā)生故障,投資者可能也不會在該時間段掛單賣出,即使在此時間投資者準備掛單賣出,但是否能夠在價格下跌的市場中實際成交仍存在不確定性。所以,要具體分析個案。

  付永生建議,證券公司應該加強與投資者溝通,妥善解決此類事件。并盡快通過系統(tǒng)維護、更換系統(tǒng)、升級服務強等技術(shù)手段,提升金融科技。

  事實上,交易系統(tǒng)問題此前屢有發(fā)生。2021年10月28日早盤時,同花順就因網(wǎng)絡(luò)崩潰導致交易數(shù)據(jù)無法正常顯示,同花順也因此收到證監(jiān)局的警示函;2021年10月9日凌晨,富途出現(xiàn)了登錄后無法交易,甚至出現(xiàn)了資產(chǎn)清零的狀態(tài),對此富途證券公開道歉,并根據(jù)客戶具體的情況溝通對應的補償方案。

 

文章來源:環(huán)球網(wǎng)
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