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50億市場操縱案曝光!與上市公司高管勾結(jié)操縱股價 5名被告獲刑 最高判處8年
來源:證券時報  作者:喬民  發(fā)布時間:2022-01-05 21:14:30

 監(jiān)管層對于市場操縱行為的“零容忍”態(tài)度十分明確。

  近日,上海市人民檢察院披露了近年發(fā)生的一起操縱證券市場犯罪。犯罪嫌疑人和上市公司高管相互勾結(jié),操縱股價,僅3名主犯非法獲利就超過50億元,最終被檢察機關提起公訴,5名被告人分別被判處有期徒刑八年至有期徒刑二年不等,并處罰金人民幣5億元至1000萬元不等。

  監(jiān)管層在多個場合公開表態(tài),操縱市場涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重,且手段隱蔽,對投資者欺騙誤導性強,對市場交易秩序破壞性大,必須予以嚴厲懲治,從嚴從重打擊市場操縱等違法違規(guī)行為,近年來法院、檢察院和證監(jiān)會開出了不少處罰金額高、全鏈條打擊的罰單,包括了網(wǎng)絡大V、私募、牛散和上市公司相關人員等。

   作案手法曝光被告人被判8年

  這起操縱案發(fā)生在七年前。2015年初,被告人、上市公司S股份有限公司(簡稱“S公司”)實際控股人何某某、麥某某(另案處理)為出售所持全部S公司股權(quán),同被告人黃某某、文某某商定后,由黃某某、文某某及黃某某推薦的被告人蔣某某,以不低于人民幣38億元的總價分步溢價收購。

  并且何某某、麥某某配合黃某某、文某某控制S公司發(fā)布“定向增發(fā)”“高送轉(zhuǎn)”等利好公告以拉升股價。同時,黃某某、文某某基于上述信息優(yōu)勢,通過本人或其控制的他人賬戶,在二級市場連續(xù)買賣S公司股票。

  通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及二級市場買賣S公司股價股票,黃某某、文某某、蔣某某分別非法獲利14.9億余元、15.5億余元、20.6億余元(均含浮盈);何某某、麥某某等人以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式高位套現(xiàn)共38.46億余元,何某某、麥某某分別非法獲利1.85億余元。

  2018年5月,上海市人民檢察院第一分院以被告人黃某某等5人犯操縱證券市場罪提起公訴。2018年12月,上海市第一中級人民法院對5名被告人分別判處有期徒刑八年至有期徒刑二年不等,并處罰金人民幣5億元至1000萬元不等。被告人上訴后,上海市高級人民法院于2020年8月裁定駁回上訴,維持原判。

   市值管理和操縱市場的界限在哪里?

  這起案件有典型性,近年來,越來越多的操縱證券市場犯罪嫌疑人以“市值管理”為名辯稱自己不構(gòu)成犯罪。事實上,依法合規(guī)的市值管理與操縱證券市場的違法犯罪行為之間有著清晰的“紅線”邊界:一是不得控制信息披露的節(jié)奏或者選擇性信息披露、虛假信息披露;二是不得內(nèi)幕交易或者操縱股價,謀取非法利益;三是不得損害上市公司及中小投資者合法權(quán)益。本案中,黃某某等人的行為正是違反了上述紅線,是披著“偽市值管理”外衣的操縱犯罪,已觸犯刑法,因而被司法機關精準打擊。

  本案中,部分被告人辯稱,因到案后S公司股價連續(xù)跌停,其并無實際盈利,反而巨額虧損。

  依法準確認定違法所得,合理確定罰金數(shù)額。經(jīng)上海市人民檢察院調(diào)查,被告人賬戶的賬面盈利在其到案前是真實存在的,且已經(jīng)帶來了切實利益,如蔣某某將受讓的S公司股份質(zhì)押所得數(shù)億元用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。因此,本案以案發(fā)日作為操縱行為終點計算未賣出部分股票價值,將浮盈計入實際違法所得范圍符合法律規(guī)定。據(jù)此,各被告人被判處5億元至1000萬元不等的罰金(共計8億余元),對資本市場起到了教育和警示的作用。

   監(jiān)管層對市場操縱零容忍

  近年來,監(jiān)管層開出了不少處罰金額高、全鏈條打擊的罰單,包括了網(wǎng)絡大V、私募、牛散和上市公司相關人員等。半年來,多起市場影響大、天價罰單的操縱案被揪出,涉案當事人都付出了慘痛的代價。

  2021年12月28日晚,昊志機電發(fā)布公告稱,公司控股股東、實際控制人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。相關事項尚待公安機關進一步調(diào)查。

  2021年12月初,證監(jiān)會下發(fā)了一則針對個人投資者的行政處罰決定書。處罰決定書顯示,因控制71個賬戶、操縱4只股票,51歲的潘日忠被證監(jiān)會罰沒4.46億元。這一案件刷新了2021年證監(jiān)會對個人操縱市場行為的罰沒金額紀錄。

  據(jù)證監(jiān)會披露,為實施操縱行為,潘日忠自行借入部分證券賬戶,并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶,共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中,操縱“天鐵股份”使用31個賬戶,操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個賬戶,操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶,操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。

  2021年9月24日,證監(jiān)會發(fā)布了三起市場操縱案的重大進展,涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”股票價格的相關人員已被抓捕歸案,其中就包括了爆料中源家居涉嫌操縱股價的葉飛。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,此次查辦的市場操縱案件反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條,是近年來證監(jiān)會“零容忍”打擊的重點違法類型。

  2021年6月份,嘉美包裝仁東控股等多只個股背后“殺豬盤”被曝光,涉嫌市場操縱的個人或團伙被追責。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),私募基金實際控制人鄭某及其團伙與配資中介合謀,借入近4億元資金和80余個證券賬戶,以連續(xù)交易、對倒等方式大幅拉抬嘉美包裝股票價格,并伙同股市“黑嘴”,利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入接盤,其反向賣出非法獲利數(shù)千萬元,涉嫌操縱市場、非法經(jīng)營等違法犯罪。證監(jiān)會已配合公安機關將鄭某團伙23名主要成員抓捕歸案。

  鏟除A股市場操縱毒瘤、消除市場殘存的“坐莊”惡習,在出具罰單和警示函的同時,監(jiān)管層年內(nèi)多次表態(tài),從嚴從重從快打擊市場操縱等惡性違法違規(guī)行為。證監(jiān)會副主席李超曾公開表示,將持續(xù)完善資本市場法治基礎,從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務造假以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為,讓做壞事之人付出沉痛代價。

 

文章來源:證券時報
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