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五洋債案余波不斷 德邦證券項(xiàng)目承攬人二審折戟
來源:第一財(cái)經(jīng)  作者:喬民  發(fā)布時(shí)間:2021-06-15 10:13:23

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  “五洋債”欺詐發(fā)行案余波不斷。

  北京市高級人民法院6月9日披露了五洋債項(xiàng)目承攬人曹榕與證監(jiān)會糾紛二審行政判決書。其中顯示,北京高院駁回曹榕上訴請求,維持此前北京市中級人民法院的一審原判,即撤銷其證券從業(yè)資格,并處以5年市場禁入、罰款25萬元。

  五洋債欺詐發(fā)行案,始于一樁債券違約風(fēng)波,備受市場關(guān)注,被認(rèn)為是中國首例證券虛假陳述責(zé)任糾紛案,和證券糾紛領(lǐng)域首例適用代表人訴訟制度審理的案件。

  去年年底,杭州中院對該案作出一審判決,五洋建設(shè)實(shí)控人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)遭“連坐”。一審判決后,多名被告發(fā)起上訴。

  而曹榕在去年4月,就證監(jiān)會對其處罰決定向北京中院起訴。一審敗訴后,又向北京高院提起上訴。

二審判決書內(nèi)容(資料來源:北京法院審判信息網(wǎng))

  德邦證券五洋債糾葛

  一宗六年前承攬的債券發(fā)行項(xiàng)目,令德邦證券身陷糾紛。

  據(jù)天眼查信息,五洋建設(shè)成立于1999年,曾為浙江省建筑業(yè)重點(diǎn)骨干企業(yè),2007年集團(tuán)產(chǎn)值超65億元,是紹興市“建企航母”。

  德邦證券與“五洋債”違約案的牽扯,始于2015年。

  2015年7月中旬,五洋建設(shè)獲準(zhǔn)發(fā)行票面總金額不超過13.6億元的公司債券。此后兩個(gè)月,公司發(fā)行了“15五洋債”15五洋02,規(guī)模分別為8億元和5.6億元,合計(jì)發(fā)行規(guī)模逾13億元。

  兩期債券主承銷商均為德邦證券。德邦證券為五洋建設(shè)發(fā)行債券出具了相關(guān)核查意見,并取得承銷費(fèi)收入1857.44萬元。

  但在2018年7月,證監(jiān)會的全市場“首張債券欺詐發(fā)行罰單”,開給了五洋建設(shè)。

  據(jù)證監(jiān)會查明,五洋建設(shè)通過粉飾報(bào)表,將公司包裝成優(yōu)良資產(chǎn),制作虛假申報(bào)材料騙取發(fā)行公募債,并且存在在私募債發(fā)行過程中向投資者披露虛假信息、未按規(guī)定披露信息等違法行為,涉案金額巨大、手段惡劣,造成了所發(fā)行債券無法兌付的嚴(yán)重后果。

  因此,證監(jiān)會對五洋建設(shè)責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款4140萬元;對相關(guān)責(zé)任人員給予警告并合計(jì)罰款254萬元;對直接負(fù)責(zé)的主管人員陳志樟采取終身市場禁入措施。

  中介機(jī)構(gòu)也被追責(zé)。次年1月,證監(jiān)會對德邦證券,時(shí)任德邦證券債券融資部董事副總經(jīng)理、五洋建設(shè)債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人周丞瑋,時(shí)任德邦證券固定收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理曹榕等6名責(zé)任人員出具行政處罰決定書。證監(jiān)會認(rèn)定,德邦證券作為主承銷商,未充分核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,在關(guān)注到五洋建設(shè)應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí),未充分履行核查程序。其中,對德邦證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1857.44萬元,并處以55萬元罰款;對周丞瑋、曹榕給予警告,并分別處以25萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格。

證監(jiān)會行政處罰決定書(資料來源:證監(jiān)會官網(wǎng))

  不過,相關(guān)方在責(zé)任認(rèn)定問題上出現(xiàn)分歧。曹榕案,其實(shí)是五洋債欺詐發(fā)行案的余波之一。

  去年4月,曹榕曾就證監(jiān)會處罰決定向北京中院起訴。彼時(shí),曹榕提出四點(diǎn)起訴理由,包括其不是項(xiàng)目組成員或負(fù)責(zé)人、沒有在募集說明書和核查意見上簽過字、沒有參與債券銷售過程。雖然擔(dān)任項(xiàng)目組所在部門總經(jīng)理,但不是業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等。

  此后,曹榕不服一審判決,向北京高院提起上訴,以一審判決認(rèn)定事實(shí)不清、適用法律不正確等為由,請求撤銷一審判決,發(fā)回重審。

  北京高院的二審行政判決書指出,該案二審的焦點(diǎn)有三方面:證監(jiān)會認(rèn)定德邦證券未盡勤勉義務(wù)是否合法?認(rèn)定曹榕為應(yīng)當(dāng)直接負(fù)責(zé)的主管人員是否合法?禁入決定的行政程序是否合法?

  二審判據(jù)書顯示,作為五洋建設(shè)債券項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)人,曹榕對整個(gè)項(xiàng)目具有主導(dǎo)作用,曹榕未對五洋建設(shè)債券項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)核查問題保持應(yīng)有關(guān)注,是德邦證券違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

  北京高院二審判定,一審法院認(rèn)定的被訴處罰決定事實(shí)清楚,適用法律正確,程序合法,處罰幅度適當(dāng),并無不當(dāng)。曹榕的上訴請求及理由缺乏事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù),因此不予支持,判決駁回原告曹榕的訴訟請求。

  欺詐發(fā)行案還在上訴中

  在證監(jiān)會對五洋債相關(guān)方做出處罰決定后,五洋債欺詐發(fā)行案也在進(jìn)入司法程序。

  此前,五洋債欺詐發(fā)行案一審判決引發(fā)市場高度關(guān)注。

  2020年12月31日,杭州中院對債券持有人起訴五洋建設(shè)、五洋建設(shè)實(shí)控人陳志樟、德邦證券、大信會計(jì)師事務(wù)所、錦天城律師事務(wù)所、大公國際證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件作出一審判決。

  該院認(rèn)為,五洋建設(shè)以虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)騙取債券發(fā)行資格,構(gòu)成欺詐發(fā)行、虛假陳述,應(yīng)對投資者的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

  中介機(jī)構(gòu)方面,債券承銷商德邦證券和出具審計(jì)報(bào)告的大信會計(jì)所,都未勤勉盡職,對案涉?zhèn)靡园l(fā)行、交易存在重大過錯(cuò),應(yīng)對五洋建設(shè)應(yīng)負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。大公國際作為債券發(fā)行的資信評級機(jī)構(gòu)、錦天城律所為債券發(fā)行出具法律意見書,未勤勉盡職,存在一定過錯(cuò),法院酌定大公國際在五洋建設(shè)應(yīng)負(fù)責(zé)任10%范圍內(nèi),錦天城律所在五洋建設(shè)應(yīng)負(fù)責(zé)任5%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

  判決公布后,因相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,承擔(dān)比例和金額較高,一度引發(fā)業(yè)內(nèi)的熱議,對于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任認(rèn)定問題,也成為法律界的關(guān)注重點(diǎn)。

  據(jù)公開報(bào)道,今年1月底,6位被告中,除五洋建設(shè)外,陳志樟、德邦證券、大信會計(jì)所等其余5名被告均選擇了上訴。

  上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣曾表示,從上訴理由來看,中介機(jī)構(gòu)多認(rèn)為一審法院對因果關(guān)系的認(rèn)定方面事實(shí)不清,即未充分查明虛假陳述行為與五洋債違約的因果關(guān)系。中介機(jī)構(gòu)還稱,一審要求的賠償責(zé)任承擔(dān)范圍過于寬泛,會對市場造成負(fù)面影響。

 

文章來源:第一財(cái)經(jīng)
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