中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)官網(wǎng)昨日發(fā)布消息,中證協(xié)于近日印發(fā)了協(xié)會23個專業(yè)委員會2021年的工作要點(diǎn)(下稱“工作要點(diǎn)”),對今年的委員會工作作出總體部署。其中,為適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境,中證協(xié)將加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
具體而言,中證協(xié)投資銀行委員會今年將推動完善證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn);組織研究起草保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指引及相關(guān)工作規(guī)程,擬以保薦項(xiàng)目為評價對象、以明責(zé)定責(zé)為目標(biāo),為實(shí)施扶優(yōu)限劣政策提供參考依據(jù);還將構(gòu)建統(tǒng)一的發(fā)行承銷自律規(guī)則體系,優(yōu)化路演推介和網(wǎng)下詢價配售機(jī)制,完善投價報告撰寫發(fā)布等制度,促進(jìn)提升分析師研究能力。
中證協(xié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會將推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法、程序化交易相關(guān)配套制度規(guī)則盡快出臺,研究制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作手冊,開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)化轉(zhuǎn)型服務(wù)模式等相關(guān)課題研究,提高機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)質(zhì)量。
今年,中證協(xié)23個專業(yè)委員會的工作要點(diǎn)主要涵蓋以下八方面內(nèi)容:
貫徹落實(shí)“十四五”規(guī)劃的決策部署和證監(jiān)會的工作部署,扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場改革開放,包括關(guān)注收集行業(yè)意見、配套制定完善相關(guān)自律規(guī)則體系、倡議履行企業(yè)社會責(zé)任、組織行業(yè)發(fā)聲、提振投資者信心等;
貫徹落實(shí)新證券法規(guī)定,強(qiáng)化自律管理和風(fēng)險防范,包括全面落實(shí)新增五項(xiàng)法定職責(zé)、梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則、健全從業(yè)人員自律規(guī)范體系、加強(qiáng)對證券公司投資者保護(hù)體制機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范等;
適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境,加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,包括細(xì)化完善保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的具體要求和工作標(biāo)準(zhǔn)、厘清發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)關(guān)系和信息披露責(zé)任、建立證券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系等;
進(jìn)一步提升服務(wù)傳導(dǎo)能力,促進(jìn)高質(zhì)量投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)建設(shè),包括完善證券相關(guān)信息收集分析發(fā)布、研究起草證券公司利益沖突管理自律規(guī)則、推動中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理專題研究、及時總結(jié)證券公司參與基金投顧服務(wù)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)并開展經(jīng)驗(yàn)交流調(diào)研、開展行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與探索等;
推動場外市場規(guī)范發(fā)展,增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,包括推動完善場外市場業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)對境內(nèi)外場外證券市場發(fā)展情況的研究、開展區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展系列研究等;
加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理,推動行業(yè)人才建設(shè),包括落實(shí)新證券法、研究制定從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和必備專業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)、探索從業(yè)人員自律管理新方式、加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及誠信信息管理等;
務(wù)實(shí)推動行業(yè)文化建設(shè),持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài),包括推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、制定發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指引》等自律規(guī)則、開展典型標(biāo)桿評選工作等相關(guān)工作;
組織動員行業(yè)履行社會責(zé)任,積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略,包括引導(dǎo)證券公司加大服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)綠色融資改造、服務(wù)“一帶一路”建設(shè)、服務(wù)綠色發(fā)展戰(zhàn)略等。
中證協(xié)官網(wǎng)消息表示,印發(fā)專業(yè)委員會年度工作要點(diǎn),是為了進(jìn)一步指導(dǎo)專業(yè)委員會做好2021年度工作,結(jié)合新證券法實(shí)施、注冊制改革、經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)和金融科技創(chuàng)新背景,推動中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系建設(shè),持續(xù)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,在配套制度規(guī)則完善、創(chuàng)新科技應(yīng)用推廣、風(fēng)險防范化解、行業(yè)生態(tài)優(yōu)化等方面發(fā)揮積極、有效的作用。
(文章來源:上海證券報)