2019年證監(jiān)會處罰范圍及力度繼續(xù)加強，據(jù)Wind統(tǒng)計顯示，5月份有79家公司涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會或交易所開出罰單，相比4月份的49家受罰公司，5月受罰公司環(huán)比大幅增長了30家。值得關注的是，方正證券、祥源文化股民起訴上市公司虛假陳述問題的案件也在5月開庭審理。

　　5月受罰公司環(huán)比增30家

　　統(tǒng)計顯示，*ST升達、天翔環(huán)境、*ST盈方、三維絲、千山藥機、ST撫鋼被證監(jiān)會公開處罰，并分別處以罰金60萬元、60萬元、60萬元、60萬元、30萬元、30萬元，累計罰金為300萬元；英唐智控、惠天熱電、當代東方、博騰股份、ST豐華、*ST大洲被要求責令改正；退市海潤、龐大集團、*ST長生、*ST高升被公開譴責；長城影視、廣東明珠被公開批評；其余公司則被監(jiān)管關注或出具警示函。

　　經(jīng)過梳理，5月份違規(guī)行為涉及到業(yè)績預測結(jié)果不準確、不及時，信息披露虛假、嚴重誤導性陳述；未依法履行其他職責、未按時披露定期報告。

　　相比其它月份的處罰情況，今年5月份處罰公司數(shù)量為79家，環(huán)比4月份(受罰公司49家)增加30家。另外，今年1月份78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計2452萬元；2月份僅有15個工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開處罰、公開批評、公開譴責、監(jiān)管關注或出具警示函，在2月份被“點名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金；3月份正值“3.15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計罰金220萬元，全國人大代表朱建弟今年3月在兩會提出議案，修改《證券法》第一百九十三條——上市公司財務造假，監(jiān)管機構(gòu)罰款金額最高60萬的處罰規(guī)定，上調(diào)罰款金額，同時追加造假上市高管的刑事責任。

　　虛假陳述案5月密集開庭

　　今年3月恰逢“3.15”，4月份年報季報密集披露期，而5月份股民訴上市公司虛假陳述案則密集開庭。

　　5月5日下午，上海金融法院對原告潘某等訴被告方方正科技證券虛假陳述責任糾紛一案進行公開宣判。該案是上海金融法院依照全國首個證券糾紛示范判決機制的規(guī)定，在原告投資者訴被告方正科技系列案件中依職權選定的示范案件。

　　“在方正科技糾紛案件的損失認定上，判決采納中證中小投資者服務中心的損失核定意見，以第一筆有效買入后的移動加權平均法計算買入均價和投資差額，將個股均價與同期指數(shù)均值進行同步對比的方法扣除證券市場風險因素。法院判決最終支持四名原告投資者的部分索賠請求，獲賠最多的一名投資者獲賠金額達18萬余元。”廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師接受大眾證券報記者采訪時表示。

　　5月28日上午，備受關注的全國首例投資者訴祥源文化、趙薇證券虛假陳述責任糾紛案二審在浙江省高級人民法院開庭審理。據(jù)悉，在法庭辯論階段，原被告雙方圍繞五大爭議焦點展開激烈辯論，由于趙薇、投資者兩方不同意調(diào)解，法庭不再當庭組織調(diào)解，將擇期作出判決。

　　大眾證券報還獲悉到，截至5月13日，共有814名原告以爾康制藥證券虛假陳述責任糾紛為由，向湖南省長沙市中級人民法院提起訴訟，累計訴訟金額為5.16億元。相比大智慧證券虛假陳述責任糾紛案所涉訴訟請求金額合計為5.27億元，爾康制藥目前的索賠金額距離大智慧案僅一步之遙。