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全國人民代表大會憲法和法律委員會關(guān)于《中華人民共和國證券法(修訂草案)》修改情況的匯報(bào)
來源:中國人大網(wǎng)  作者:  發(fā)布時(shí)間:2019-04-27 17:55:59

 全國人民代表大會憲法和法律委員會關(guān)于《中華人民共和國證券法(修訂草案)》修改情況的匯報(bào)

  證券法修訂草案由十二屆全國人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會提請審議。2015年4月和2017年4月,十二屆全國人大常委會第十四次會議、第二十七次會議分別對修訂草案進(jìn)行了兩次審議。其間,根據(jù)國務(wù)院提出的議案,2015年12月,十二屆全國人大常委會第十八次會議通過了授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用證券法有關(guān)規(guī)定的決定,為在證券法全面修改工作完成前推進(jìn)股票發(fā)行制度改革提供了法律依據(jù);2018年2月,十二屆全國人大常委會第三十三次會議又作出決定,將上述授權(quán)期限延長了兩年至2020年2月29日。

  提請常委會初次審議的修訂草案,主要內(nèi)容是落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會精神,著力滿足股票發(fā)行注冊制改革的立法需求,同時(shí)在建立健全多層次資本市場體系、加強(qiáng)投資者保護(hù)、推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等方面對現(xiàn)行證券法進(jìn)行了完善。十二屆全國人大法律委員會、常委會法制工作委員會按照黨中央的要求和習(xí)近平總書記關(guān)于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場的重要講話精神,根據(jù)常委會審議意見和有關(guān)方面意見,充分考慮證券市場的實(shí)際情況,對修訂草案進(jìn)行了認(rèn)真研究修改,形成了修訂草案二次審議稿,重點(diǎn)在以下幾個(gè)方面作了完善:一是完善證券交易制度,進(jìn)一步加強(qiáng)對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的規(guī)制,強(qiáng)化證券交易實(shí)名制的要求,增加對程序化交易的規(guī)范,規(guī)范上市公司停牌、復(fù)牌行為;二是完善上市公司收購制度,明確違規(guī)收購的法律后果,延長收購股票轉(zhuǎn)讓的期限;三是完善信息披露,明確上市公司相關(guān)人員的責(zé)任;四是強(qiáng)化投資者保護(hù),補(bǔ)充完善相關(guān)規(guī)定;五是增加多層次資本市場的原則規(guī)定;六是強(qiáng)化證券監(jiān)管。同時(shí),考慮到股票發(fā)行注冊制改革的實(shí)際進(jìn)展情況,修訂草案二次審議稿對此暫作銜接性規(guī)定,強(qiáng)調(diào):國務(wù)院應(yīng)當(dāng)按照全國人大常委會關(guān)于注冊制改革授權(quán)決定的要求,逐步推進(jìn)股票發(fā)行制度改革。

  二審后,法制工作委員會將修訂草案二次審議稿送中央有關(guān)部門征求意見。十三屆全國人大憲法和法律委員會、常委會法制工作委員會與財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會、司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會多次溝通,根據(jù)資本市場改革發(fā)展的新情況、新進(jìn)展,對修訂草案相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了研究修改,重點(diǎn)是增加關(guān)于科創(chuàng)板注冊制的相關(guān)規(guī)定,體現(xiàn)黨中央“推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革”的要求和改革方向;同時(shí),根據(jù)資本市場改革發(fā)展的實(shí)際情況,對其他相關(guān)制度進(jìn)行適當(dāng)修改完善。

  憲法和法律委員會于3月27日召開會議,根據(jù)常委會組成人員的審議意見和各方面意見,對修訂草案進(jìn)行了認(rèn)真審議。財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會、司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)負(fù)責(zé)同志列席了會議。4月12日,憲法和法律委員會召開會議,再次進(jìn)行審議?,F(xiàn)將證券法(修訂草案二次審議稿)主要問題的修改情況匯報(bào)如下:

  一、有的意見提出,目前關(guān)于設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的相關(guān)實(shí)施意見已由國務(wù)院報(bào)全國人大常委會備案,證監(jiān)會已正式發(fā)布科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制的相關(guān)制度規(guī)則,股票發(fā)行注冊制改革已開始實(shí)質(zhì)推進(jìn),建議在修訂草案中增加相關(guān)內(nèi)容。憲法和法律委員會經(jīng)研究,考慮到股票發(fā)行注冊制改革仍處于試點(diǎn)階段,可根據(jù)試點(diǎn)的具體情況,在修訂草案中增加相關(guān)銜接性的原則規(guī)定;經(jīng)過實(shí)踐,總結(jié)可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)后,再對證券公開發(fā)行法律制度作出全面修改。據(jù)此,建議對修訂草案相關(guān)內(nèi)容作以下修改:在修訂草案“證券發(fā)行”一章中增加一節(jié)“科創(chuàng)板注冊制的特別規(guī)定”,對科創(chuàng)板發(fā)行股票的條件、注冊程序、監(jiān)督檢查等基礎(chǔ)制度作出規(guī)定;并明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法制定證券注冊的具體辦法。同時(shí),將現(xiàn)行證券法關(guān)于證券發(fā)行的專章規(guī)定作為“一般規(guī)定”,單列一節(jié)。(修訂草案三次審議稿第二章第二節(jié))

  二、有的意見提出,近期證監(jiān)會按照國務(wù)院的部署,開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)工作,存托憑證已經(jīng)國務(wù)院認(rèn)定為一種新型證券,建議在修訂草案中列明為法定證券。憲法和法律委員會經(jīng)研究,建議采納這一意見。(修訂草案三次審議稿第二條)

  三、有的意見提出,為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新,適應(yīng)支持中小企業(yè)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,建議對證券公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、審批程序進(jìn)行修改完善,適當(dāng)增加靈活性。憲法和法律委員會經(jīng)研究,建議對相關(guān)規(guī)定作以下修改:一是修改現(xiàn)行證券法關(guān)于“向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人”屬于證券公開發(fā)行,須經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)的規(guī)定,明確依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在二百人之內(nèi),為公司實(shí)施員工持股計(jì)劃提供便利(修訂草案三次審議稿第十條第二款);二是增加眾籌發(fā)行、小額發(fā)行豁免的規(guī)定,對通過互聯(lián)網(wǎng)平臺公開發(fā)行證券且募集資金數(shù)額和單一投資者認(rèn)購資金數(shù)額較小的(眾籌發(fā)行),通過證券公司公開發(fā)行證券且募集資金數(shù)額較小、發(fā)行人符合規(guī)定條件的(小額發(fā)行),可以豁免核準(zhǔn)、注冊,并授權(quán)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定相關(guān)管理辦法,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。(修訂草案三次審議稿第十一條)

  四、有的意見建議,根據(jù)近期資本市場改革發(fā)展的實(shí)際情況,在修訂草案二次審議稿的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善證券交易相關(guān)制度,規(guī)范證券交易行為,維護(hù)證券交易秩序。憲法和法律委員會經(jīng)研究,建議對相關(guān)規(guī)定作以下修改:一是取消現(xiàn)行證券法規(guī)定的證券暫停上市交易制度,對于不再符合上市條件或者有上市規(guī)則規(guī)定的其他情形的證券,由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則直接終止其上市交易(修訂草案三次審議稿第五十六條第一款);二是增加規(guī)定,禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券(修訂草案三次審議稿第六十七條第二款)。

  五、有的意見建議,在修訂草案二次審議稿的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善證券投資糾紛解決相關(guān)制度,加強(qiáng)對投資者合法權(quán)益的保護(hù)。憲法和法律委員會經(jīng)研究,建議對相關(guān)規(guī)定作以下完善:一是增加關(guān)于證券糾紛調(diào)解的規(guī)定,確立強(qiáng)制調(diào)解制度:投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向國家設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解;普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕(修訂草案三次審議稿第一百零四條第一款);二是增加支持訴訟的規(guī)定:國家設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟(修訂草案三次審議稿第一百零四條第二款);三是完善股東代表訴訟相關(guān)規(guī)定,明確對于“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失”的行為,持有該公司股份的國家設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以提起股東代表訴訟(修訂草案三次審議稿第一百零四條第三款)。

  六、有的意見建議,在修訂草案二次審議稿的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善相關(guān)執(zhí)法措施,加大對證券違法行為的懲處力度,切實(shí)維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者權(quán)益。憲法和法律委員會經(jīng)研究,建議對相關(guān)規(guī)定作以下修改:一是,延長國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查證券違法行為限制被調(diào)查人證券買賣的期限,由“不得超過三十個(gè)交易日,案情復(fù)雜的可以延長三十個(gè)交易日”,修改為“不得超過三個(gè)月,案情復(fù)雜的可以延長三個(gè)月”(修訂草案三次審議稿第一百八十一條第七項(xiàng));二是,完善證券市場禁入措施相關(guān)制度,增加規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止違法行為情節(jié)嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員一定期限內(nèi)買賣在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券(修訂草案三次審議稿第二百三十三條第二款)。

  此外,還對修訂草案二次審議稿作了一些文字修改。

(文章來源:中國人大網(wǎng))

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