袁劍鳴詐騙、對非國家工作人員行賄一審刑事判決書
湖南省長沙市中級人民法院
刑 事 判 決書
（2018）湘01刑初105號
公訴機(jī)關(guān)湖南省長沙市人民檢察院。
被告人袁劍鳴，男，1973年6月3日出生于浙江省寧波市，漢族，本科文化，經(jīng)商，住寧波市江北區(qū)。因涉嫌詐騙、對非國家工作人員行賄犯罪，于2018年2月6日被刑事拘留，同年3月15日被逮捕。現(xiàn)羈押于長沙市第二看守所。
辯護(hù)人范云，浙江波寧律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人徐雪華，浙江波寧律師事務(wù)所律師。
湖南省長沙市人民檢察院以長檢刑二刑訴[2018]120號起訴書指控被告人袁劍鳴犯詐騙、對非國家工作人員行賄罪一案，于2018年11月13日向本院提起公訴。本院于2018年11月15日立案受理，依法組成合議庭，于2019年1月17日公開開庭審理了本案，長沙市人民檢察院指派檢察員蔣彬出庭支持公訴，被告人袁劍鳴及其辯護(hù)人范云、徐雪華，被害單位瀘州老窖股份有限公司的訴訟代理人彭洪毅、楊波均到庭參加訴訟。期間，本院依法報湖南省高級人民法院決定延期三個月。
湖南省長沙市人民檢察院指控：2012年6月，被告人袁劍鳴經(jīng)他人介紹認(rèn)識朱某1(已判決)，并經(jīng)其介紹認(rèn)識了時任中國農(nóng)業(yè)銀行長沙迎新支行(以下簡稱“迎新支行”)行長鄭某(已判決)，陳某1、羅某(均另案處理)、張某1(已判決)系袁劍鳴所控制公司的員工，黃某系(已判決)朱某1的經(jīng)營合作伙伴。袁劍鳴伙同朱某1等人合謀騙取了瀘州老窯銀行存款14942.5萬元。同時，為便于從農(nóng)行迎新支行騙取上述資金，袁劍鳴向鄭某行賄現(xiàn)金200萬元及轎車一輛。具體犯罪事實如下：
2012年下半年，為應(yīng)對白酒銷量下滑，瀘州老窯股份有限公司(以下簡稱瀘州老窯)推出“資源交換，助力營銷”方案：1、瀘州老窯將5000萬元為單位以定期方式存入銀行一年，合作銀行按照國家規(guī)定的一年定期利率上浮10%付息給瀘州老窯，瀘州老窯與銀行簽訂存款及開銷戶協(xié)議進(jìn)行約定；2、合作銀行通過該存款，獲取存貸差收入，以團(tuán)購價購買瀘州老窯指定產(chǎn)品；銀行也可以向客戶推薦，主要由客戶購買。每5000萬元存款對應(yīng)購酒在600萬元以上，先購酒后存款，存款數(shù)額以此類推。合作銀行必須確保存款安全。
2012年10月，被告人袁劍鳴從朱某1處得知瀘州老窯有上述“資源交換”業(yè)務(wù)，認(rèn)為可以利用一年的定期存款期套取該款使用，便與朱某1合謀共同套取瀘州老窯的存款。隨后，袁劍鳴經(jīng)朱某1的引薦，認(rèn)識了瀘州老窯上海經(jīng)銷商陳某2(另案處理)和時任農(nóng)業(yè)銀行長沙迎新支行行長鄭某。2013年初，袁劍鳴與陳某2、鄭某來到瀘州老窯商談“資源交換”業(yè)務(wù)。之后，袁劍鳴、朱某1、陳某2達(dá)成合作意向，并以袁劍鳴實際控制的寧波額恩思貿(mào)易有限公司與陳某2簽訂了三份《白酒購銷合同書》，由袁劍鳴、朱某1分三次支付陳某2購酒款2300.3143萬元，陳某2負(fù)責(zé)讓瀘州老窯通過“協(xié)議存款”方式，分三次存款2億元到被告人袁劍鳴、朱某1指定的迎新支行開立的瀘州老窯公司賬戶，并承諾保證該筆存款在一年期內(nèi)不查詢。同時，被告人袁劍鳴與朱某1協(xié)商確定，獲取瀘州老窯2億元資金后，由袁劍鳴、朱某1平分使用。
為達(dá)到套取瀘州老窯存款的目的，被告人袁劍鳴先是于2013年4月份安排張某1、陳某1穿著銀行制服，冒充農(nóng)行迎新支行工作人員到瀘州老窯上門開戶，朱某1則通知陳某2予以接洽。張某1、陳某1被陳某2帶領(lǐng)到瀘州老窯后，以農(nóng)行迎新支行名義與瀘州老窯簽訂了《協(xié)定存款協(xié)議》，獲取了瀘州老窯相關(guān)開戶印鑒模板及開戶資料。隨即，袁劍鳴安排羅某、張某1一起持根據(jù)瀘州老窯模板偽造的瀘州老窯相關(guān)印鑒及開戶資料到迎新支行，由羅某、張某1冒充瀘州老窯工作人員以瀘州老窯名義在銀行開戶。因羅某、張某1所持瀘州老窯賬戶資料不齊全，不符合開戶及開通網(wǎng)上銀行條件，鄭某根據(jù)朱某1的要求通過“特事特辦”程序開通賬戶及網(wǎng)上銀行。袁劍鳴安排人員從該銀行購買了電子支付密碼器、支付憑證。同時，為避免瀘州老窯與迎新支行在對賬過程中使事情敗露，張某1等人在對賬協(xié)議中將對賬單郵寄地址填寫為其臨時租住的長沙市人民路朝陽銀座1002室。
2013年4月22日，為順利套取瀘州老窯存款，被告人袁劍鳴與朱某1、黃某、羅某、唐某在長沙匯合。袁劍鳴安排唐某購買一臺打印機(jī)，由羅某在電腦上打印一張面額為5000萬元的虛假單位存款證明書。袁劍鳴在該偽造的單位存款證明書上模仿了鄭某的簽字并蓋上偽造的印鑒。次日，瀘州老窯指派財務(wù)人員呂某1到長沙迎新支行核實賬戶信息并辦理第一筆5000萬存款業(yè)務(wù)，為避免財務(wù)人員與銀行工作人員直接接觸拆穿騙局，朱某1直接將呂某1帶至鄭某的辦公室，由鄭某接待。被告人袁劍鳴則安排陳某1和張某1負(fù)責(zé)在大堂處理與柜臺的銜接。瀘州老窯財務(wù)人員核實公司賬戶后，便通知公司財務(wù)部門轉(zhuǎn)賬付款。隨后，袁劍鳴特意將呂某1帶至農(nóng)行迎新支行對面的咖啡廳吃飯、聊天。聊天過程中，張某1冒充銀行工作人員，將袁劍鳴事先偽造的面額為5000萬元的單位存款證明書交給呂某1，呂某1未與銀行核實便攜存單離開長沙。
為順利將農(nóng)行迎新支行瀘州老窯存款轉(zhuǎn)出，被告人袁劍鳴又安排羅某、張某1冒充瀘州老窯公司員工到中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長沙紅星支行(以下簡稱農(nóng)行紅星支行)，用偽造的瀘州老窖公司開戶憑證開立了瀘州老窯賬戶。隨后，袁劍鳴安排人員使用密碼支付器、加蓋了偽造的瀘州老窖公司財務(wù)印章的取款憑證，將該5000萬元從農(nóng)行迎新支行瀘州老窖賬戶轉(zhuǎn)賬至農(nóng)行紅星支行瀘州老窯賬戶，然后再由該賬戶轉(zhuǎn)移到袁劍鳴實際控制的寧波額恩思有限公司、寧波海峽國際貨運(yùn)代理有限公司、寧波博時利石油化工有限公司、寧波弘和環(huán)?？萍加邢薰镜荣~戶，然后又迅速轉(zhuǎn)化為多筆金額較小資金轉(zhuǎn)出。另外，袁劍鳴還安排公司職員到各個銀行提取巨額現(xiàn)金將該款項予以轉(zhuǎn)移。2013年6月、9月，袁劍鳴伙同朱某1、黃某、陳某1、張某1等人又以同樣方式兩次獲取瀘州老窖公司資金共計1.5億元。
2014年4月，偽造協(xié)定存款協(xié)議約定的還款時間到期幾天后，被告人袁劍鳴與朱某1、黃某共同歸還了第一筆5057.5萬元，其中朱某1、黃某籌措了900萬元用于歸還。
2014年6月，第二筆5000萬存款即將到期，被告人袁劍鳴及朱某1無法按時歸還，又從陳某2處購買了360余萬元的白酒，就該筆存款辦理了三個月續(xù)存手續(xù)。陳某1等人按照被告人袁劍鳴的安排，攜帶偽造的面額為5000萬元的單位存款證明書到長沙。瀘州老窯指派財務(wù)人員代某2到長沙辦理5000萬元續(xù)存三個月的業(yè)務(wù)，后陳某1冒充銀行工作人員將事先偽造的新存單交代某2，代某2將到期存單給陳某1，代某2未與銀行核實便攜存單離開長沙。
在套取瀘州老窯存款的過程中，為利用鄭某的銀行行長身份及開戶時提供幫助等，被告人袁劍鳴及黃某分別于2013年5月、6月送給鄭某人民幣200萬元和價值人民幣20多萬元的雪佛蘭汽車一臺，鄭某予以收受。
2014年9月30日，1.5億元存款均已到期，瀘州老窯派財務(wù)人員攜存單到長沙市開福區(qū)農(nóng)行迎新支行提示取款。銀行工作人員告知其賬戶內(nèi)資金已被轉(zhuǎn)出，存單系偽造。2014年10月15日，瀘州老窯在證券交易所發(fā)布重大訴訟公告，披露該事實。袁劍鳴見事情敗露且無法歸還上述錢款，于是逃跑至泰國。
截至案發(fā)時止，扣除案發(fā)前歸還的5057.5萬元(含利息)，本案仍有14942.5萬元未歸還，其中4000余萬元被用于開設(shè)江西亞細(xì)亞陶瓷有限公司，剩余資金均被袁劍鳴掌控和支配，并用于走私等其他活動。另外，朱某1從中獲取中介費50萬元。
2018年2月6日，長沙市公安局將潛逃泰國曼谷后向當(dāng)?shù)鼐酵栋傅谋桓嫒嗽瑒Q押解回國。
對指控的上述事實，公訴機(jī)關(guān)提供了抓獲經(jīng)過、戶籍證明、刑事裁定書、協(xié)定存款協(xié)議、單位存款證明書、資金交易明細(xì)等書證；鑒定意見；朱某1、黃某、陳某1、張某1、陳某2、鄭某、羅某、唐某、呂某1、代某1、周某、代某2、鄧某1、張某2、彭某、曾某等人的證言；被告人的供述和辯解等證據(jù)。該院認(rèn)為，被告人袁劍嗚伙同朱某1等人以非法占有為目的，虛構(gòu)事實，騙取瀘州老窯的資金，數(shù)額特別巨大；為謀取不正當(dāng)利益，伙同他人給予銀行工作人員以財物，數(shù)額巨大，其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百六十六條、第一百六十四條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人袁劍鳴與朱某1、黃某等人的共同詐騙犯罪中；與黃某在共同對非國家工作人員行賄犯罪中，被告人袁劍鳴均起主要作用，系主犯。被告人袁劍鳴犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。故向本院提起公訴，要求依法判處。
被害單位的訴訟代理人意見為：（1）對被告人依法懲處。（2）依法追繳可供執(zhí)行的財產(chǎn)發(fā)還被害單位。
被告人袁劍鳴對指控其犯詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪的罪名沒有異議，其辯稱：整個犯罪由朱某1起意、策劃，其負(fù)責(zé)實施執(zhí)行。
其辯護(hù)人辯稱：（1）袁劍鳴非詐騙行為的起意者、主導(dǎo)者，相較于朱某1來說作用相對較小。（2）本案經(jīng)濟(jì)損失后果的發(fā)生不僅是袁劍鳴等人的原因，瀘州老窖放任、長沙農(nóng)行內(nèi)部監(jiān)管不力也是導(dǎo)致被告人詐騙得逞的原因之一。（3）本案的行賄行為非袁劍鳴起意，袁劍鳴沒有親自參與和鄭某的溝通，行賄行為屬詐騙罪的牽連行為，雖應(yīng)數(shù)罪并罰，但已在詐騙罪中處罰；袁劍鳴有自首、退贓等從寬量刑情節(jié)。故請求對其從寬處理。
經(jīng)審理查明：2012年6月，被告人袁劍鳴經(jīng)他人介紹認(rèn)識了朱某1(已判決)，并經(jīng)朱某1介紹認(rèn)識了時任中國農(nóng)業(yè)銀行長沙迎新支行行長鄭某(已判決)。陳某1、羅某(均另案處理)、張某1(已判決)系袁劍鳴所控制公司的員工，黃某(已判決)系朱某1的經(jīng)營合作伙伴。袁劍鳴伙同朱某1等人合謀騙取了瀘州老窯銀行存款14942.5萬元。同時，為便于從農(nóng)行迎新支行騙取上述資金，袁劍鳴向鄭某行賄現(xiàn)金200萬元及轎車一輛。具體犯罪事實如下：
2012年下半年，為應(yīng)對白酒銷量下滑，瀘州老窯股份有限公司推出“資源交換，助力營銷”方案：1、瀘州老窯將5000萬元為單位以定期方式存入銀行一年，合作銀行按照國家規(guī)定的一年定期利率上浮10%付息給瀘州老窯，瀘州老窯與銀行簽訂存款及開銷戶協(xié)議進(jìn)行約定；2、合作銀行通過該存款，獲取存貸差收入，以團(tuán)購價購買瀘州老窯指定產(chǎn)品；銀行業(yè)可以向客戶推薦，主要由客戶購買。每5000萬元存款對應(yīng)購酒在600萬元以上，先購酒后存款，存款數(shù)額以此類推。合作銀行必須確保存款安全。
2012年10月，被告人袁劍鳴從朱某1處得知瀘州老窯有上述“資源交換”業(yè)務(wù)，認(rèn)為可以利用一年的定期存款期套取該款使用，便與朱某1合謀共同套取瀘州老窯的存款。隨后，袁劍鳴經(jīng)朱某1的引薦，認(rèn)識了瀘州老窯上海經(jīng)銷商陳某2(另案處理)和時任農(nóng)業(yè)銀行長沙迎新支行行長鄭某。2013年初，袁劍鳴與陳某2、鄭某來到瀘州老窯商談“資源交換”業(yè)務(wù)。之后，袁劍鳴、朱某1、陳某2達(dá)成合作意向，并以袁劍鳴實際控制的寧波額恩思貿(mào)易有限公司與陳某2簽訂了三份《白酒購銷合同書》，袁劍鳴、朱某1分三次實際支付陳某2購酒款2300.3143萬元，陳某2負(fù)責(zé)讓瀘州老窯通過“協(xié)議存款”方式，分三次存款2億元到袁劍鳴、朱某1指定的迎新支行開立的瀘州老窯公司賬戶，并承諾保證該筆存款在一年期內(nèi)不查詢。同時，袁劍鳴與朱某1協(xié)商確定，獲取瀘州老窯2億元資金后，由袁劍鳴、朱某1平分使用。
為達(dá)到套取瀘州老窯存款的目的，被告人袁劍鳴先是于2013年4月份安排張某1、陳某1穿著銀行制服，冒充農(nóng)行迎新支行工作人員到瀘州老窯上門開戶，朱某1則通知陳某2予以接洽。張某1、陳某1被陳某2帶領(lǐng)到瀘州老窯后，以農(nóng)行迎新支行名義與瀘州老窯簽訂了《協(xié)定存款協(xié)議》，獲取了瀘州老窯相關(guān)開戶印鑒模板及開戶資料。隨即，袁劍鳴安排羅某、張某1一起持根據(jù)瀘州老窯模板偽造的瀘州老窯相關(guān)印鑒及開戶資料到迎新支行，由羅某、張某1冒充瀘州老窯工作人員以瀘州老窯名義在銀行開戶。因羅某、張某1所持瀘州老窯賬戶資料不齊全，不符合開戶及開通網(wǎng)上銀行條件，鄭某根據(jù)朱某1的要求通過“特事特辦”程序開通賬戶及網(wǎng)上銀行。袁劍鳴安排人員從該銀行購買了電子支付密碼器、支付憑證。同時，為避免瀘州老窯與迎新支行在對賬過程中使事情敗露，張某1等人在對賬協(xié)議中將對賬單郵寄地址填寫為其臨時租住的長沙市人民路朝陽銀座1002室。
2013年4月22日，為順利套取瀘州老窯存款，被告人袁劍鳴與朱某1、黃某、羅某、唐某在長沙匯合。袁劍鳴安排唐某購買一臺打印機(jī)，由羅某在電腦上打印一張面額為5000萬元的虛假單位存款證明書。袁劍鳴在該偽造的單位存款證明書上模仿了鄭某的簽字并蓋上偽造的印鑒。次日，瀘州老窯指派財務(wù)人員呂某1到長沙迎新支行核實賬戶信息并辦理第一筆5000萬存款業(yè)務(wù)。為避免財務(wù)人員與銀行工作人員直接接觸拆穿騙局，呂某1被人帶至鄭某的辦公室，由鄭某接待。袁劍鳴則安排陳某1和張某1負(fù)責(zé)在大堂處理與柜臺的銜接。瀘州老窯財務(wù)人員核實公司賬戶后，便通知公司財務(wù)部門轉(zhuǎn)賬付款。隨后，袁劍鳴特意將呂某1帶至農(nóng)行迎新支行對面的咖啡廳吃飯、聊天。聊天過程中，張某1冒充銀行工作人員，將袁劍鳴事先偽造的面額為5000萬元的單位存款證明書交給呂某1，呂某1未與銀行核實便攜存單離開長沙。
為順利將農(nóng)行迎新支行瀘州老窯存款轉(zhuǎn)出，被告人袁劍鳴又安排羅某、張某1冒充瀘州老窯公司員工到中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長沙紅星支行，用偽造的瀘州老窖公司開戶憑證開立了瀘州老窯賬戶。隨后，袁劍鳴安排人員使用密碼支付器、加蓋了偽造的瀘州老窖公司財務(wù)印章的取款憑證，將該5000萬元從農(nóng)行迎新支行瀘州老窖賬戶轉(zhuǎn)賬至農(nóng)行紅星支行瀘州老窯賬戶，然后再由該賬戶轉(zhuǎn)移到袁劍鳴實際控制的寧波額恩思有限公司、寧波海峽國際貨運(yùn)代理有限公司、寧波博時利石油化工有限公司、寧波弘和環(huán)?？萍加邢薰镜荣~戶，然后又迅速轉(zhuǎn)化為多筆金額較小資金轉(zhuǎn)出。另外，袁劍鳴還安排公司職員到各個銀行提取巨額現(xiàn)金將該款項予以轉(zhuǎn)移。2013年6月、9月，袁劍鳴伙同朱某1、黃某、陳某1、張某1等人又以同樣方式兩次獲取瀘州老窖公司資金共計1.5億元。
2014年4月，偽造協(xié)定存款協(xié)議約定的還款時間到期幾天后，被告人袁劍鳴與朱某1、黃某共同歸還了第一筆5057.5萬元，其中朱某1、黃某籌措了900萬元用于歸還。
2014年6月，第二筆5000萬存款即將到期，被告人袁劍鳴及朱某1無法按時歸還，又從陳某2處購買了360余萬元的白酒，就該筆存款辦理了三個月續(xù)存手續(xù)。陳某1等人按照袁劍鳴的安排，攜帶偽造的面額為5000萬元的單位存款證明書到長沙。瀘州老窯指派財務(wù)人員代某2到長沙辦理5000萬元續(xù)存三個月的業(yè)務(wù)，后陳某1冒充銀行工作人員將事先偽造的新存單交代某2，代某2將到期存單給陳某1，代某2未與銀行核實便攜存單離開長沙。
在套取瀘州老窯存款的過程中，為利用鄭某的銀行行長身份及開戶時提供幫助等，被告人袁劍鳴及黃某分別于2013年5月、6月送給鄭某人民幣200萬元和價值人民幣20多萬元的雪佛蘭汽車一臺，鄭某予以收受。
2014年9月30日，1.5億元存款均已到期，瀘州老窯派財務(wù)人員攜存單到長沙市開福區(qū)農(nóng)行迎新支行提示取款。銀行工作人員告知其賬戶內(nèi)資金已被轉(zhuǎn)出，存單系偽造。2014年10月15日，瀘州老窯在證券交易所發(fā)布重大訴訟公告，披露該事實。袁劍鳴見事情敗露且無法歸還上述錢款，于是逃跑至泰國。
截至案發(fā)時止，扣除案發(fā)前歸還的5057.5萬元(含利息)，本案仍有14942.5萬元未歸還，其中4000余萬元被用于開設(shè)江西亞細(xì)亞陶瓷有限公司，剩余資金均被被告人袁劍鳴掌控和支配，并用于走私等其他活動。另外，朱某1從中獲取中介費50萬元。
案發(fā)后，司法機(jī)關(guān)扣押、查封、凍結(jié)了相關(guān)涉案財物。2018年2月6日，長沙市公安局將潛逃泰國曼谷后向當(dāng)?shù)鼐酵栋傅谋桓嫒嗽瑒Q押解回國。
上述事實，有檢察機(jī)關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
（一）被告人袁劍鳴伙同他人從瀘州老窖購買白酒的證據(jù)
1、瀘州老窖提供的關(guān)于“資源交換”業(yè)務(wù)的方案、說明等資料證明：瀘州老窖“資源交換”業(yè)務(wù)的方案及操作流程。（1）首先與銀行負(fù)責(zé)人溝通洽談；其次簽訂協(xié)定存款合同，配合銀行工作人員上門開戶辦理相關(guān)手續(xù)，按銀行要求出具相關(guān)文件（包括授權(quán)委托書等）；最后瀘州老窖派人到銀行柜臺核實開戶信息后打款。（2）瀘州老窖的協(xié)議存款，利息在銀行存款利息基礎(chǔ)上浮10%，加上售酒利潤，存款年收益能超過20%。
2、白酒購銷合同三份及相關(guān)收條、出貨單等證明：上海鼎祥公司和寧波額恩思公司于2013年4月17日、6月5日、6月27日簽訂白酒購銷合同，購酒款共計2300.3143萬元。該合同寫明瀘州老窖要在長沙農(nóng)行一年定期存款利息3.3%，但農(nóng)行一年協(xié)定存款利率只有1.15%，故存款2.15%的利息和差額的利息稅由額恩思公司承擔(dān)。該公司以上述購酒形式填補(bǔ)利息差。
3、瀘州老窖和上海鼎祥公司簽訂的三份咨詢服務(wù)協(xié)議及相關(guān)電匯憑證等資料證明：因銀行利率未達(dá)到瀘州老窖要求，由袁劍鳴、朱某1通過陳某2所在公司以咨詢費名義，在三次存款和一次續(xù)存時補(bǔ)足利息差。
4、上海鼎祥公司的營業(yè)執(zhí)照及出具的情況說明材料證明：瀘州老窖業(yè)務(wù)僅有陳某2參與，其他股東不知情。
5、被告人袁劍鳴的供述：袁劍鳴和朱某1同意以額恩思公司名義向瀘州老窖購買白酒。具體為：2012年6月，朱某1提供信息說瀘州老窖有大量現(xiàn)金流，可開展存款賣酒業(yè)務(wù)，條件是購買存款額12%的酒并加存款利息3.3%。2013年3月，陳某2提出要拿購酒的一半作好處費，其答應(yīng)，就由唐某以額恩思公司名義和陳某2的鼎祥公司簽600萬元購酒協(xié)議。后瀘州老窖每次存款前，其和陳某2都簽一份協(xié)議。
（二）被告人袁劍鳴伙同他人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法騙取瀘州老窖將2億資金存入銀行的證據(jù)
1、瀘州老窖重大訴訟公告及相關(guān)說明、報案材料證明：瀘州老窖于2014年10月15日在深交所發(fā)布重大訴訟公告稱，該公司于2013年4月15日與農(nóng)行迎新支行簽訂三份單位協(xié)定存款協(xié)議。經(jīng)農(nóng)行迎新支行核實，農(nóng)行迎新支行并未曾派員工或委托其他人以迎新支行名義與該公司簽訂上述協(xié)議，另據(jù)農(nóng)行內(nèi)部制度，迎新支行并無對外行政公章和合同專用章。瀘州老窖公司于2014年10月17日向瀘州市公安局報案。
2、報案材料、瀘州老窖介紹信、偽造的“單位存款證明書”、農(nóng)行“單位存款證明書”模板和迎新支行業(yè)務(wù)印章印模、迎新支行業(yè)務(wù)公章印模、瀘州老窖提供給公安機(jī)關(guān)用于鑒定使用的印鑒等資料證明：2014年10月16日，農(nóng)行湖南省分行報案稱，2014年9月底，4名人員持瀘州老窖介紹信和偽造的3份合計金額為1.5億元協(xié)定存款的“單位存款證明書”，到農(nóng)行迎新支行提示取款，要求支取存款1.5億元及利息。迎新支行表示，單位存款證明書上所蓋的農(nóng)行迎新支行印章系偽造。
3、瀘州老窖提供的農(nóng)行迎新支行與瀘州老窖簽訂的三份協(xié)定存款協(xié)議，結(jié)合被告人袁劍鳴的供述，及另案被告人朱某1、羅某、張某1等人供述，農(nóng)行、瀘州老窖相關(guān)證人證言、鑒定意見，可證明該三份協(xié)定存款協(xié)議系袁劍鳴偽造。
4、瀘州老窖在農(nóng)行迎新支行、紅星支行的開戶資料；瀘州老窖授權(quán)張某1開戶的委托書、電子銀行企業(yè)客戶服務(wù)協(xié)議、支付密碼器使用申請書等；瀘州老窖在農(nóng)行迎新支行和農(nóng)行紅星支行的網(wǎng)上銀行加載支付密碼開通等資料，結(jié)合被告人供述、證人證言，可證明上述業(yè)務(wù)均由張某1等人在袁劍鳴的安排下，冒充瀘州老窖授權(quán)人使用偽造的瀘州老窖開戶資料、印章辦理。因取款時銀行只審核取款人所持印鑒與開戶預(yù)留印鑒是否一致，故袁劍鳴等人將偽造印鑒在開戶時預(yù)留，后續(xù)取款時只需繼續(xù)使用偽造印鑒即可將資金轉(zhuǎn)走。公安機(jī)關(guān)提取上述證據(jù)后用于司法鑒定，經(jīng)鑒定上述材料的相關(guān)印章及簽名系偽造。
5、開通網(wǎng)銀資料，結(jié)合相關(guān)被告人供述、證人證言，可證明鄭某通過“特事特辦”程序幫助朱某1等人辦理開通網(wǎng)銀。
6、湖南大學(xué)司法鑒定中心【2014】文鑒字第252號司法鑒定意見書及鑒定資料證明：（1）送檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、授權(quán)委托書（日期為2013年4月23日、授權(quán)單位為瀘州老窖）、開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書、農(nóng)行印鑒卡、銀企對賬協(xié)議等13份檢材上加蓋的“瀘州老窖股份有限公司”印文是同一枚印章蓋印形成；且上述檢材與授權(quán)委托書（日期為2013年4月2日、授權(quán)單位為瀘州老窖）上加蓋的“瀘州老窖股份有限公司”印文不是同一枚印章蓋印形成。（2）上述13份檢材上加蓋的“瀘州老窖股份有限公司”印文與所提供樣本（日期為2014年9月26日的瀘州老窖介紹信）印文均不是同一枚印章蓋印形成。（3）授權(quán)委托書（日期為2013年4月2日、授權(quán)單位為瀘州老窖）上加蓋的“瀘州老窖股份有限公司”印文與所提供樣本（日期為2014年9月26日的瀘州老窖介紹信）印文是同一枚印章蓋印形成。
7、長沙市公安局物證鑒定所長公物鑒（文檢）字［2015］5505號鑒定文書證明：檢材一：標(biāo)記為“05201553220001”，存款人為瀘州老窖的《中國人民銀行開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書》第二聯(lián)原件壹張；檢材二：標(biāo)記為“05201553220002”，由瀘州老窖于2013年4月24日出具的《電子支付密碼業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》原件壹張；檢材三：標(biāo)記為“05201553220003”，啟用時間為2013年4月27日，客戶全稱為瀘州老窖股份有限公司的《中國農(nóng)業(yè)銀行印鑒卡》原件壹張；檢材四：標(biāo)記為“05201553220004”，啟用時間為2013年4月12日，客戶全稱為瀘州老窖股份有限公司的《中國農(nóng)業(yè)銀行印鑒卡》原件壹張；樣本一：標(biāo)記為“05201553221005”，印文內(nèi)容為“瀘州老窖股份有限公司LUZHOULAOJIAOCO。LTD.5105020010040”的樣本印文玖枚；樣本二：標(biāo)記為“05201553221006”，印文內(nèi)容為“瀘州老窖股份有限公司財務(wù)專用章5105020012590”紅色印文玖枚。檢材一、二、三、四上“瀘州老窖股份有限公司LUZHOULAOJIAOCO。LTD.5105020010040”印文與樣本一印文均不是同一枚印章蓋印的；檢材三、四上的“瀘州老窖股份有限公司財務(wù)專用章5105020012590”印文與樣本二印文均不是同一枚印章蓋印的。該鑒定意見證明袁劍鳴等人使用的相關(guān)文書中瀘州老窖公司印章、及該公司財務(wù)專用章系偽造的事實。
8、另案被告人朱某1的供述：（1）人員分工情況。陳某2負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)；袁劍鳴及下屬是實際操作執(zhí)行者；其和黃某是中介作用。2012年5月因河南英奇陶瓷公司需融資，其以上海道鼎公司名義做投資業(yè)務(wù)認(rèn)識該公司董事長黃某。2012年10月，因英奇陶瓷公司貸款融資業(yè)務(wù)認(rèn)識鄭某。2012年6月，其因借款融資業(yè)務(wù)認(rèn)識袁劍鳴，后在交往中談起瀘州老窖資源交換業(yè)務(wù)及鄭某。2012年10月，其通過朋友認(rèn)識陳某2并得知資源交換業(yè)務(wù)。其與陳某2等人去瀘州老窖總部考察。周某沒直接說購酒方可使用瀘州老窖資金，但她介紹的幾種合作方式購酒企業(yè)都可使用資金。（2）袁劍鳴認(rèn)識陳某2及介入瀘州老窖業(yè)務(wù)。2013年2月，其到寧波告知袁劍鳴瀘州老窖有資金可和企業(yè)合作。袁劍鳴很感興趣，直接和陳某2聯(lián)系。后陳某2告訴其：鄭某和袁劍鳴去瀘州老窖談合作。黃某稱在江西籌備辦陶瓷公司，他讓其找袁劍鳴借款4000余萬元。（3）敲定協(xié)定存款合作方式。從瀘州考察回來后，鄭某講瀘州老窖提出的方式，他做不了；他提出“協(xié)定存款”。后陳某2告訴其總部同意協(xié)定存款。鄭某所在的迎新支行辦不了協(xié)定存款，袁劍鳴決定從上門開戶開始全套作假轉(zhuǎn)走資金。鄭某的支行沒協(xié)定存款資料，袁劍鳴通過寧波農(nóng)業(yè)銀行獲取相關(guān)資料。（4）簽訂購酒協(xié)議。敲定協(xié)定存款合作方式后，額恩思公司與陳某2簽訂購酒協(xié)議，陳某2提出要50%的酒作中介費。2013年3月，陳某2和袁劍鳴簽訂購酒協(xié)議，約定如購酒方不能使用瀘州老窖2億資金，銷售公司無償退還購酒款。（5）去瀘州老窖上門開戶。2013年3-4月，袁劍鳴安排陳某1等人去瀘州老窖，并提供協(xié)定存款開戶文件，拿回來瀘州老窖授權(quán)委托書及相關(guān)開戶資料，并簽署銀行和瀘州老窖的協(xié)定存款協(xié)議。（6）去銀行開戶。袁劍鳴安排手下的人到農(nóng)行迎新支行開設(shè)瀘州老窖賬戶。其和袁劍鳴、陳某1、羅某、唐某及另外一馬仔都到長沙。張某1拿著從瀘州取回的授權(quán)委托書及開戶所需資料，作為瀘州老窖授權(quán)委托人去開戶。按銀行規(guī)定，開戶需要法人代表身份證原件，開戶在鄭某配合下完成。開戶使用的是虛假瀘州老窖公章。為將資金轉(zhuǎn)出，袁劍鳴安排人在迎新支行開設(shè)額恩思公司賬戶。（7）辦理第一筆5000萬存款。2013年4月，陳某2說瀘州老窖財務(wù)人員（呂某1）來長沙辦理第一筆存款。陳某2向呂某1介紹其和唐某是購酒的。其與袁劍鳴、鄭某碰面。袁劍鳴安排人在大堂與柜臺銜接。袁劍鳴安排羅某偽造5000萬元存單，袁在存單上模仿鄭某簽名。唐某送財務(wù)人員到迎新支行，張某1穿銀行制服在大廳。陳某2提議到銀行附近咖啡廳，后張某1給財務(wù)人員一資料袋，稱業(yè)務(wù)辦好。（8）辦理第二筆5000萬存款。2013年6月，陳某2告訴其瀘州老窖派人（周某）來長沙辦第二筆業(yè)務(wù)。其沒介入，袁劍鳴自己辦理。（9）辦理第三筆1億元存款。2013年9月，陳某2打電話要其做一個億，其開始不想做，因亞細(xì)亞公司資金已到位。袁劍鳴說他做石油生意，每個月能賺2000萬元。后瀘州老窖派財務(wù)人員（代某1）來長沙做1億元存款。代某1發(fā)現(xiàn)總部網(wǎng)銀看不到前面兩筆資金，其解釋協(xié)定存款網(wǎng)銀本來就看不到。代某1電話回公司總部確認(rèn)此情況，同意繼續(xù)辦理。后陳某1將存單交給代某1。陳某1介紹其是銀行朱經(jīng)理。
9、另案被告人羅某的供述：袁劍鳴安排張某1、陳某1冒充銀行工作人員到瀘州老窖上門開戶；安排其和張某1冒充瀘州老窖人員在農(nóng)行開戶及偽造印鑒、存款協(xié)議；安排其和張某1三次將2億資金轉(zhuǎn)到指定賬戶，脫離瀘州老窖控制。（1）其為袁劍鳴開車。陳某1、張某1、唐某都是公司員工。（2）關(guān)于騙取瀘州老窖存款，袁劍鳴、朱某1、陳某2商定方案；其、陳某1、張某1、唐某、黃某負(fù)責(zé)具體實施；朱某1、黃某負(fù)責(zé)搞定鄭某，陳某2負(fù)責(zé)搞定瀘州老窖財務(wù)人員；其他人都聽袁劍鳴安排。（3）袁劍鳴陪鄭某去過瀘州老窖總部，后袁劍鳴安排陳某1、張某1以銀行人員身份去瀘州老窖開戶。（4）2013年，袁劍鳴安排其和唐某以額恩思公司名義到農(nóng)行開戶，方便轉(zhuǎn)錢。（5）袁劍鳴安排其和張某1等人冒充瀘州老窖工作人員先后在農(nóng)行迎新支行和紅星支行開戶。開戶后，其陪張某1去農(nóng)行辦理支付密碼器。辦好后交袁劍鳴。（6）瀘州老窖和農(nóng)行簽有三份協(xié)定存款協(xié)議，協(xié)議底稿是袁劍鳴從一朋友處取得，他修改后通過郵箱發(fā)給瀘州老窖，通過互相郵寄簽訂。
10、另案被告人唐某的供述：（1）其為袁劍鳴開車。袁劍鳴先后請了幾個司機(jī)，并叫司機(jī)把身份證給他注冊公司，使司機(jī)成為法人或股東。袁劍鳴以其名義成立額恩思公司，張某1也是該公司掛名股東；以胡某1名義成立寧波海峽國際國運(yùn)代理有限公司；以袁靈龍（袁劍鳴的叔叔）名義成立寧波睿涌進(jìn)出口有限公司；以呂某2名義成立另一家公司。袁靈龍在公司主要保管營業(yè)執(zhí)照和公章。（2）2013年4月，按袁劍鳴安排，其和羅某、張某1到農(nóng)行迎新支行給額恩思公司開戶，幾天后和羅某到紅星支行給額恩思公司開戶，并從兩銀行分別購買支付密碼器和支票，均被羅某拿走。（3）2013年4月根據(jù)袁劍鳴安排，其和陳某1從寧波到長沙，開車在機(jī)場接到瀘州老窖財務(wù)人員。同年6月其根據(jù)袁劍鳴安排，再次和陳某1在長沙機(jī)場接瀘州老窖財務(wù)人員。（4）袁劍鳴安排其給陳某2打過三次購酒款共計890萬。（5）2014年9月底，袁劍鳴叫其到寧波睿涌公司并給其30萬元工資和獎金，要其切斷外界聯(lián)系。
11、另案被告人張某1的供述：其在袁劍鳴等人安排下到瀘州老窖上門開戶及在農(nóng)行迎新支行開戶的事實。（1）2013年4月其跟陳某1去瀘州。兩人都買一樣制服。陳某1沒有要其進(jìn)辦公室，在瀘州老窖辦事過程中見到一上海人（陳某2）。在瀘州其幫陳某1背包，陳某1拿出關(guān)于銀行業(yè)務(wù)方面的文件給瀘州老窖人員，然后從瀘州老窖拿資料帶回。（2）2013年4月，陳某1叫其和唐某、袁劍鳴從寧波開車去長沙，半路來一個女的。次日，其和唐某、袁劍鳴、女的、羅某在一起。袁劍鳴說借其身份證開戶。他們拿著其身份證去農(nóng)行開戶，羅某拿很多復(fù)印資料并幫其填好銀行表格，要其簽名。銀行人員要求開戶人員核實身份證原件和本人，其到窗口照相簽字。銀行人員將辦好手續(xù)交其，東西由羅某拿著。過幾天，袁劍鳴、羅某要其在長沙租房子開公司，簽合同要用其身份證。其跟他們到一寫字樓簽租房合同。過一個月，陳某1讓其跟羅某到長沙，這次其什么都沒干。過一個月，陳某1要其再跟羅某，朱某1去長沙另一農(nóng)業(yè)銀行。羅某拿其身份證填寫轉(zhuǎn)賬單讓其簽字，轉(zhuǎn)50萬元。
12、另案被告人黃某的供述：（1）整個過程朱某1是總指揮，且朱某1對銀行業(yè)務(wù)熟悉。袁劍鳴是實際操作人，每次策劃是朱某1指揮，袁劍鳴再安排手下具體操作。（2）朱某1、袁劍鳴合謀方案。其系江西亞細(xì)亞陶瓷公司總經(jīng)理。其在2012年通過朋友認(rèn)識鄭某。2012年12月，朱某1通過其前男友溫金海認(rèn)識陳某2。朱某1跟其一起問鄭某瀘州老窖資金挪用應(yīng)怎么操作，鄭某說可做協(xié)定存款產(chǎn)品。朱某1聯(lián)系陳某2問是否可做協(xié)定存款，陳某2聯(lián)系瀘州老窖后答復(fù)可以。朱某1與袁劍鳴商量由兩人共同購酒，由瀘州老窖在農(nóng)行迎新支行協(xié)定存款，再利用瀘州老窖不親自到長沙開戶的情況，冒充銀行人員上門開戶套取開戶資料，偽造瀘州老窖的相關(guān)印鑒在銀行開立賬戶，資金到位后挪用。（3）朱某1安排鄭某和袁劍鳴到瀘州老窖洽談，朱某1利用鄭某的行長身份，不要求簽具體合同。袁劍鳴與陳某2簽訂購酒存款協(xié)議，合作金額2億元。陳某2口頭提出酒類銷售額50%用于打點老窖相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。該合同朱某1作擔(dān)保方。后袁劍鳴、朱某1向陳某2指定賬戶轉(zhuǎn)入購酒款。（4）袁劍鳴安排陳某1、張某1冒充農(nóng)行迎新支行人員到瀘州老窖上門開戶。他們購買農(nóng)行工作服，陳某1自稱系鄭某的副手，張某1自稱是迎新支行客戶經(jīng)理，并印制名片，電話是長沙號碼。朱某1給陳某2說農(nóng)行人員陳某1、張某1上門開戶，要陳某2陪同。瀘州老窖向陳某1、張某1提供開戶資料。陳某1、張某1在瀘州老窖工作人員復(fù)印相關(guān)資料時偷走一份未加蓋公章的開戶資料。他們要偽造瀘州老窖開戶所需印鑒，用偽造印鑒加蓋在相關(guān)開戶資料到銀行辦理開戶手續(xù)，可在老窖資金轉(zhuǎn)入該賬戶后，用偽造印鑒將資金轉(zhuǎn)走?；貙幉ê?，袁劍鳴安排將未蓋章的開戶資料復(fù)印多份，偽造瀘州老窖公章、財務(wù)專用章、法定代表人私章及農(nóng)行迎新支行公章、業(yè)務(wù)專用章等印鑒；袁劍鳴還從寧波農(nóng)行弄來空白“協(xié)定存款單”。（5）袁劍鳴、朱某1、其、陳某1、張某1、唐某、羅某等人于2013年4月到長沙。當(dāng)晚和鄭某吃飯，說明天會到銀行開戶要求關(guān)照，鄭某表示沒問題。次日，袁劍鳴安排陳某1、張某1、羅某持偽造的瀘州老窖相關(guān)印鑒及獲取的資料去開戶；其和朱、袁等人等消息。張某1等人為老窖開立公司一般結(jié)算賬戶。鄭某向銀行人員介紹張某1等人是瀘州老窖財務(wù)人員，經(jīng)鄭某協(xié)調(diào)最終成功開戶，并購買轉(zhuǎn)賬支票和密碼支付器（放羅某處保管）。朱某1以迎新支行工作人員身份聯(lián)系周某，告訴她賬號。周某要求朱某1將該賬戶開通網(wǎng)銀，朱某1聯(lián)系鄭某負(fù)責(zé)將該賬戶開通網(wǎng)銀。（6）瀘州老窖存入第一筆5000萬元的前一天，袁劍鳴安排唐某和張某1購買打印機(jī)到泉昇大酒店房間，制作虛假存款協(xié)定單，待存款匯入以偽造印鑒開戶的瀘州老窖賬戶后，他們將偽造的存款協(xié)定單交老窖工作人員。
13、另案被告人陳某1的供述：整個詐騙過程是朱某1、袁劍鳴兩人共同商量，朱某1起意、策劃、組織、實施，袁劍鳴策劃、組織、實施。據(jù)二人安排，陳某1冒充銀行人員拿取開戶資料，使用虛假存款證明書騙取老窖人員將存款存入袁劍鳴等人掌握賬戶。（1）袁劍鳴和朱某1想利用瀘州老窖的資金，整個事情都是朱某1策劃和安排。其根據(jù)袁劍鳴和朱某1的安排，以鄭某行長手下的名義到瀘州老窖財務(wù)取回整套開戶資料，又以銀行工作人員名義接待瀘州老窖財務(wù)人員。（2）2013年3月，袁劍鳴要其和張某1一起去瀘州老窖拿開戶資料，陳某1購買兩套西裝，袁劍鳴還告知其整個過程聽朱某1安排。其帶一份袁劍鳴給的存款協(xié)議交瀘州老窖財務(wù)。對方是周某接待。整個過程陳某2陪同。其和張某1沒有向瀘州老窖工作人員出示介紹信或工作證，也沒有標(biāo)明自己身份，都是陳某2介紹，對方應(yīng)把自己和張某1當(dāng)成銀行工作人員。
14、另案被告人陳某2的供述：（1）2012年其代理瀘州老窖成立上海鼎祥公司。在對外宣傳資源交換業(yè)務(wù)時，朱某1通過熟人找到其表示有興趣。后其與公司股東陪朱某1前往瀘州老窖總部考察。周某講此業(yè)務(wù)需銀行的人過來。（2）2013年初，朱某1提出長沙的農(nóng)行可做此業(yè)務(wù)。后經(jīng)朱某1推薦，其與袁劍鳴、鄭某到瀘州老窖總部商談業(yè)務(wù)。（3）朱某1多次與其溝通聯(lián)系，并提出第一單購買的酒給其一半，用于打點瀘州老窖領(lǐng)導(dǎo)。關(guān)于“協(xié)議存款”方式，朱某1通過電郵給其發(fā)協(xié)議存款電子文本，其轉(zhuǎn)給瀘州老窖；瀘州老窖修改后又通過電郵發(fā)給其，其又轉(zhuǎn)給朱某1；反復(fù)幾次將合同修改好。瀘州老窖和其都沒和銀行接觸。2013年3月底，譙某告訴其瀘州老窖財務(wù)同意協(xié)議存款方式，其告知朱某1。（4）后袁劍鳴與其簽訂購酒協(xié)議。譙某知道合同情況，真實合同沒提供給瀘州老窖。其偽造合同、發(fā)貨單、發(fā)票等復(fù)印件，之所以要偽造是因譙某跟其講過通過資源交換業(yè)務(wù)用資金的客戶，并不真正需要酒，為公司場面好看要求有銷售資料。承諾給其的酒朱某1沒提走，其沒去送瀘州老窖領(lǐng)導(dǎo)，后被公安全部扣押。（5）上門開戶的事其沒和銀行聯(lián)系，其聯(lián)系譙某和朱某1，朱某1聯(lián)系銀行。后朱某1通知其農(nóng)行迎新支行陳經(jīng)理等人上門開戶。陳經(jīng)理和另一男子穿銀行制服去瀘州老窖總部溝通。后譙某聯(lián)系其說銀行賬戶開好，瀘州老窖讓銀行把協(xié)議存款合同郵寄過去，其把譙某給其的郵寄地址發(fā)給朱某1。過段時間譙某告訴其合同已簽可存款。（6）周某曾和其說做“資源交換”業(yè)務(wù)，如是國有四大銀行，底線可不開通網(wǎng)銀。其理解“資源交換”業(yè)務(wù)是瀘州老窖內(nèi)部關(guān)系戶做，他們知道客戶要用資金，不要網(wǎng)銀等同放棄監(jiān)管。存款到期后，瀘州老窖財務(wù)多次給其說公司賬上看不到錢，要其去找銀行。如是正常銀行業(yè)務(wù)，財務(wù)完全可和銀行聯(lián)系。其認(rèn)為瀘州老窖清楚購酒方要用資金，放松監(jiān)管。
15、另案被告人鄭某的供述及辨認(rèn)筆錄：（1）其通過朋友介紹認(rèn)識朱某1，請她幫其攬存。2013年1月，朱某1邀其去江西玩，談到建廠還需1億資金，她們會和瀘州老窖借。但上市公司規(guī)定不能直接把錢借給企業(yè)，只能把錢存到銀行，上市公司提供便利條件配合把資金挪出，需要其到瀘州老窖財務(wù)部做攬儲樣子。其答應(yīng)要求，想等招商時做亞細(xì)亞地磚的湖南總代理。（2）2013年1月，其因攬存業(yè)務(wù)通過朱某1認(rèn)識袁劍鳴。后和袁劍鳴等人去瀘州老窖總部考察。（3）2013年2月，朱某1說介紹瀘州老窖來存款。2013年4月，朱某1帶兩個瀘州老窖員工來開戶。當(dāng)時其接待朱某1，客戶經(jīng)理王某1等人接待開戶人員。瀘州老窖員工開立一般結(jié)算戶，申請掛網(wǎng)銀。網(wǎng)銀是指銀行利用互聯(lián)網(wǎng)向客戶提供查詢、對賬、轉(zhuǎn)賬、信貸、投資理財?shù)确?wù)項目。掛網(wǎng)銀是指用戶已開通了網(wǎng)上銀行，用戶該銀行其他賬戶需要開通網(wǎng)上銀行只能掛載。一般結(jié)算戶是企業(yè)開設(shè)的只能用于轉(zhuǎn)賬不能取現(xiàn)的賬戶。掛網(wǎng)銀需法人帶身份證原件親自到柜臺辦理，不能委托他人代辦。朱某1等人攜帶的手續(xù)按正規(guī)流程不能掛網(wǎng)銀，但二級支行行長有權(quán)限給手續(xù)不齊全的企業(yè)申請“特事特辦”掛網(wǎng)銀。由于其答應(yīng)幫忙，故填寫“特事特辦”申請表，逐級審批后交由柜臺辦理。他們帶了工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、基本戶開戶許可證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書原件、單位介紹信原件、開戶人身份證原件、法人身份證復(fù)印件。此外他們還帶了公司行政章、財務(wù)專用章、法人章（或財務(wù)人員章）。其不清楚印章真?zhèn)?。?）朱某1說在紅星那邊有瀘州老窖賣場，想在附近開一般結(jié)算戶。由于她之前已開戶，故她拿之前的開戶手續(xù)就可到銀行開設(shè)一般結(jié)算戶。（5）鄭某辨認(rèn)出袁劍鳴。
16、證人王某1（農(nóng)行迎新支行客戶經(jīng)理）的證言：（1）瀘州老窖來農(nóng)行迎新支行辦理開戶業(yè)務(wù)是其指導(dǎo)辦理。2013年4月，鄭某帶兩男子到柜臺前說是瀘州老窖的，要辦開戶手續(xù)。其告知開戶手續(xù)及所需資料，將資料審核完后提供給柜員張某2繼續(xù)審核。（2）額恩思公司來農(nóng)行迎新支行的開戶業(yè)務(wù)不是其辦理。
17、證人鄧某1（農(nóng)行迎新支行客戶經(jīng)理、運(yùn)營主管）的證言及辨認(rèn)筆錄：（1）2013年4月，張某2將瀘州老窖申請開戶的資料提交其，其看沒什么問題就授權(quán)辦理，剩下工作由張某2辦理。在張某2將資料給其之后開戶之前這段時間內(nèi)，其向瀘州老窖電話詢問沒問題才同意開戶，其以為瀘州老窖所留電話是長沙營業(yè)部電話。（2）開戶三天后，張某1辦理賬戶網(wǎng)銀時，其發(fā)現(xiàn)沒有瀘州老窖法人代表謝明的身份證原件，鄭某申請?zhí)厥绿剞k，幫張某1將網(wǎng)銀辦下。（3）鄧某1辨認(rèn)出張某1、羅某系在銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的人。
18、證人張某2（農(nóng)行迎新支行柜臺工作人員）的證言及辨認(rèn)筆錄：（1）2013年4月，瀘州老窖來農(nóng)行迎新支行辦理開戶手續(xù)。其審查時發(fā)現(xiàn)沒法人身份證原件，就去找鄭某簽字，后又找王某1簽字。其知道客戶是鄭某帶來的，且找鄭某簽字時告訴沒法人身份證原件，鄭某說沒關(guān)系他來簽，要其加快速度辦好。（2）張某2辨認(rèn)出張某1、羅某系在銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的人。
19、證人彭某（農(nóng)行迎新支行大堂副經(jīng)理）的證言及辨認(rèn)筆錄：（1）2013年4月，鄭某帶兩男子（張某1、羅某）過來說是瀘州老窖的，要辦開戶手續(xù)。其告知開戶需準(zhǔn)備哪些手續(xù)。資料準(zhǔn)好后，其給張某2繼續(xù)辦理。辦理人張某1帶來瀘州老窖公章和財務(wù)章。（2）其未指導(dǎo)額恩思公司辦理開戶業(yè)務(wù)。2013年4月16日，鄭某帶一男子（唐某）到其柜臺前說要辦理開戶手續(xù)。資料基本齊全并已備好復(fù)印件，只是沒簽字確認(rèn)，其認(rèn)為有人已審核好，于是簽名。后將資料給張某2繼續(xù)辦理。（3）彭某辨認(rèn)出羅某、張某1系在銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的人。
20、曾某（農(nóng)行紅星支行行長）的談話記錄：張某1、朱某1等人到紅星支行開立瀘州老窖賬戶的事實。具體為：2013年4月，一女兩男來銀行開戶，說是鄭某介紹過來。其要鄧某2接待開戶，其接待填資料。其親見客戶蓋章及法定代表人身份證、經(jīng)辦人身份證原件。該賬戶來錢的前一天都會有人給其打電話，電話顯示地寧波，來電人自稱姓羅。他每次辦業(yè)務(wù)都拿瀘州老窖支票。對賬簽約系在開戶時簽的。一般是把對賬單留在柜臺，讓他們蓋章。姓羅的把對賬單地址（寧波市江北區(qū)湖國貿(mào)大廈羅某）給其。之后其把該電話交內(nèi)勤主任，由柜臺對賬。其沒跟鄭某通電話，不知客戶為什么要來紅星支行。
21、證人鄧某2（農(nóng)行紅星支行副行長兼客戶經(jīng)理）的證言及辨認(rèn)筆錄：（1）2013年4月24日，曾某叫其為瀘州老窖開戶進(jìn)行資料審核，當(dāng)時客戶已完成資料填寫，其對資料完整性和一致性進(jìn)行審核，沒問題便在資料上簽名和蓋核對一致章，最后由客戶拿到柜臺辦理?？蛻籼峁┵Y料的真實性由其和曾行長通過聯(lián)網(wǎng)核查和企業(yè)信息查詢確定。瀘州老窖開戶提供資料齊全。其當(dāng)時沒發(fā)現(xiàn)法人代表身份證復(fù)印件上的字跡有涂改（上面注明“僅供長沙農(nóng)業(yè)銀行紅星支行開戶使用”中的“紅星”有改動）。（2）其辨認(rèn)出張某1、羅某是在銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的人。
22、證人常某（農(nóng)行紅星支行運(yùn)營主管）的證言及辨認(rèn)筆錄：（1）2013年4月24日，柜員鄔某將已由曾某、鄧某2審核簽名確認(rèn)后的瀘州老窖開戶資料交其，其進(jìn)行資料齊全審核，并按對方留下固定電話確認(rèn)是瀘州老窖來開設(shè)賬戶，還和鄔某一同確認(rèn)委托人和被委托人的身份信息，沒問題后交由鄔某辦理，她掃描上傳經(jīng)上級核準(zhǔn)為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)。（2）其分別于2013年9月和12月給瀘州老窖寄過對賬單，地址是曾行長給其的寧波一地址。（3）其辨認(rèn)出張某1是在銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的人。
23、證人趙某1（瀘州老窖財務(wù)部部長）的證言：“資源交換”業(yè)務(wù)是其最先提出，后經(jīng)公司黨政聯(lián)席會研究決定實施。最初方案是財務(wù)部找銀行來做，但效果不好，改由經(jīng)銷商推薦銀行做。因存款協(xié)議首先需要在公司用完章后帶出，銀行也不可將銀行公章帶出，故簽訂協(xié)議不能約在某一地方同時蓋章簽訂。協(xié)議簽訂后是到銀行開戶存款，由公司財務(wù)部和法務(wù)部帶委托書和蓋好章的協(xié)議到銀行辦理，公司不能委托他人開戶，只能委托公司內(nèi)部人員開戶。瀘州老窖和銀行簽訂的只有存款協(xié)議沒有資源交換協(xié)定。其認(rèn)為資源共享是瀘州老窖可通過存款銷售自己的酒，銀行取得存款后可以提高貸款規(guī)模，經(jīng)銷商提高服務(wù)利潤，購酒客戶可得到有質(zhì)量保證的酒。
24、證人周某（瀘州老窖財務(wù)主管）的證言：到銀行開戶最開始要求二人去，后因缺人手，有些業(yè)務(wù)可一人去辦理。資源交換業(yè)務(wù)執(zhí)行利率是3%，與農(nóng)行迎新支行簽訂的協(xié)定存款合同規(guī)定利率是1.15%，另外則由經(jīng)銷商補(bǔ)齊。
25、證人馬某（瀘州老窖上海片區(qū)業(yè)務(wù)員）的證言：（1）2012年11月，譙某和朱某1、陳某2等人就“資源交換業(yè)務(wù)”進(jìn)行溝通。朱某1講她在銀行系統(tǒng)有關(guān)系，譙某提出要與上海這邊銀行合作；朱某1問外地銀行可否，譙某說要跟公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)才能定，提出要行長到瀘州考察。（2）2012年12月，陳某2、朱某1等人前往瀘州老窖總部考察。周某介紹“資源交換”業(yè)務(wù)具體事項，朱某1提出可否邊買酒邊存款，周某說公司政策是先買酒再存款。朱某1提出可否不辦網(wǎng)銀，周某解釋不可以，這樣方便財務(wù)人員查詢。（3）后陳某2多次找譙某要求支持。2013年3月初，其得知陳某2將長沙一家銀行推薦給公司。
26、被告人袁劍鳴的供述和辯解：（1）和朱某1商定方案。2012年6月，其通過朋友認(rèn)識朱某1。朱某1告訴其瀘州老窖有現(xiàn)金流，可拿出和企業(yè)、銀行合作進(jìn)行資產(chǎn)交換；購買存款金額12%的酒加利息3.3%，一年內(nèi)存款可使用。2012年8月，其和朱某1找到瀘州老窖經(jīng)銷商陳某2，他說資金可使用，并邀其去瀘州老窖看看。朱某1說使用資金還需要老窖公司財務(wù)、存款銀行配合，資金口、銀行口由她負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，其負(fù)責(zé)提供公司和具體辦事人員，資金對半使用。其覺得成本較低，故同意。其出錢、出公司、出人，朱某1出主意和出面。（2）第一次去瀘州老窖考察。朱某1帶其去長沙認(rèn)識農(nóng)業(yè)銀行行長鄭某和合作伙伴黃某。2013年初，朱某1和瀘州老窖聯(lián)系后，其和鄭某到瀘州考察。老窖財務(wù)老總介紹資源交換業(yè)務(wù)。其認(rèn)為瀘州老窖對使用資金持放任態(tài)度。（3）簽訂購酒協(xié)議。從瀘州老窖回來后，其和朱某1、陳某2多次溝通，朱某1詳細(xì)介紹操作方法，并要求聽她即可。2013年3月，朱某1說瀘州老窖同意。其、朱某1、唐某到陳某2的上海酒莊，以額恩思公司名義和鼎祥公司簽訂購酒協(xié)議，約定500萬元購酒款。另陳某2說協(xié)調(diào)總部有費用，故提出要50%的酒。（4）簽訂協(xié)定存款協(xié)議。朱某1告訴其，她以長沙農(nóng)行名義與瀘州老窖簽訂存款協(xié)議，協(xié)議是瀘州老窖提供，雙方通過網(wǎng)郵溝通，朱某1蓋好農(nóng)行的公章郵寄到瀘州老窖，由瀘州老窖蓋章存檔。（5）冒充銀行人員上門開戶。朱某1要其從寧波農(nóng)行弄空白開戶資料。其安排陳某1、張某1冒充農(nóng)行人員到瀘州老窖上門拿取開戶資料。由于瀘州老窖財務(wù)方面陳某2和朱某1都打過招呼，故順利拿到資料，獲取真實授權(quán)委托書。（6）冒充瀘州老窖人員到農(nóng)行開戶。2013年4月，朱某1約其到長沙農(nóng)行開戶。開戶前一天，黃某、朱某1等人找鄭某，鄭某表示會幫忙。次日早上，其安排羅某、張某1開戶。后告訴其賬戶開好。（7）在農(nóng)行開設(shè)額恩思公司賬戶。其又要羅某、張某1在農(nóng)行迎新支行開設(shè)額恩思公司賬戶，方便資金轉(zhuǎn)賬。具體是朱某1安排，其交代陳某1、張某1等人配合。（8）辦理第一筆5000萬元業(yè)務(wù)。大約過一星期，朱某1告訴其瀘州老窖辦第一筆存款。其讓唐某買打印機(jī)，由羅某操作將5000萬元數(shù)額打印在假存單上，其模仿鄭某簽字，羅某拿出農(nóng)行迎新支行的假公章蓋在存單上。次日其沒去銀行，在酒店等消息。后朱某1、陳某1告訴其：朱某1、陳某2直接將財務(wù)人員帶至鄭某辦公室，陳某2介紹鄭某身份后，鄭某離開辦公室。張某1穿銀行工作制服在大廳接待。在等待打款過程中，陳某2提議到附近咖啡廳坐。中午，張某1著制服到咖啡廳將檔案袋交瀘州老窖財務(wù)人員，說存款已辦好。（9）第一筆5000萬元的轉(zhuǎn)移與使用。其要羅某、張某1跟朱某1去紅星支行開瀘州老窖的戶。該筆成本有：支付陳某2的購酒款600萬元，100萬元是財務(wù)費用給陳某2，200萬元給鄭某好處費，25萬元給朱某1的介紹費。扣除成本后，其和朱某1一人一半。該5000萬元在都轉(zhuǎn)到其賬戶。朱某1提供銀行賬號，主要都是公賬號，分好幾筆匯給她。（10）第二筆5000萬元的辦理與使用。2013年6月，其沒來長沙，是陳某1和張某1配合朱某1操作?？鄢杀竞笃浜椭炷?一人一半。（11）第三筆1億元的辦理與使用。2013年9月，其來長沙只有一天時間，是陳某1和張某1配合朱某1操作。這一個億其使用7500萬，朱某1使用2500萬。（12）歸還第一筆5000萬。當(dāng)時約定第一筆5000萬其還，第二筆5000萬她還，第三筆1個億一起還。2014年4月第一筆5000萬到期，其向朱某1借500萬，共湊足5000萬元還瀘州老窖。（13）后續(xù)1.5億元未能歸還。第二筆5000萬到期后，朱某1沒錢還，她要其幫忙。其不愿意，朱某1說她去協(xié)調(diào)，第二筆、第三筆一起還，后面是朱某1操作。（14）主觀心態(tài)。其開始不是不想還，是想通過違規(guī)操作套用資金。其還了5000萬，一直到2014年9月都想還。朱某1開始答應(yīng)還5000萬，后又說只能還3000萬，最后因朱某1無法還錢又無法聯(lián)系，其見5000萬元缺口無法填平，2014年9月底選擇逃跑。瀘州老窖還有1.5億沒辦法歸還。其實際拿1.25個億，朱某1拿0.75億。其把錢做生意借給人家。
（三）被告人袁劍鳴伙同他人非法占有瀘州老窖2億元存款的證據(jù)
1、合約書證明：內(nèi)容為袁劍鳴出資4000萬元，由朱某1、陳某3二人分別代持江西亞細(xì)亞陶瓷公司股份25.5%，25%。一年期，如果到期朱某1、陳某3如期歸還4000萬投資和18%利潤，合計4720萬，則原代持股份無條件歸持股人朱某1、陳某3所有。
2、瀘州老窖2億元存款流向圖、寧波賬務(wù)組工作小結(jié)、瀘州老窖資金落地表等資料：本案所涉2億元資金的流向及落地?zé)粝嚓P(guān)情況。
3、瀘州老窖在農(nóng)行迎新支行的賬戶流水、資金交易明細(xì)、大額轉(zhuǎn)賬憑證、集中作業(yè)平臺業(yè)務(wù)核證行、業(yè)務(wù)受理憑證、結(jié)算業(yè)務(wù)申請書等證明：瀘州老窖共存入2億元到農(nóng)行迎新支行，并轉(zhuǎn)入到農(nóng)行紅星支行。具體：農(nóng)行迎新支行的賬戶于2013年4月23日由工行瀘州分行匯入5000萬元，并于4月25日轉(zhuǎn)出至農(nóng)行紅星支行；于2013年6月18日由工行瀘州支行匯入5000萬元，并于6月19日轉(zhuǎn)出至農(nóng)行紅星支行；于2013年9月26日由工行瀘州分行匯入兩筆5000萬元，并于2013年9月27日、10月8日將此兩筆錢轉(zhuǎn)出至農(nóng)行紅星支行；于2014年4月22日由農(nóng)行紅星支行匯入5000萬元，并于2014年4月23日分兩筆轉(zhuǎn)出至工行瀘州分行。
4、瀘州老窖在農(nóng)行紅星支行的賬戶流水、大額轉(zhuǎn)賬憑證、集中作業(yè)平臺業(yè)務(wù)核證行證明：瀘州老窖在農(nóng)行紅星支行賬戶分別于2013年4月、6月、9月、10月分四次每次匯入5000萬元，并將錢陸續(xù)轉(zhuǎn)出。
5、寧波額恩思公司在迎新支行的開戶資料、銀行流水、資金交易明細(xì)、大額轉(zhuǎn)賬憑證等資料證明：該賬戶于2013年4月22日匯款50萬元至陳某2賬戶；2013年4月27日、6月20日由農(nóng)行紅星支行瀘州老窖分別匯入4699.8萬元、1104萬元，該公司則將該款項分批次轉(zhuǎn)出到其他法人和個人賬戶中。
6、欠條、朱某1的借入款明細(xì)表、銀行卡信息、合約書及朱某1給朱某3的信件證明：截至2014年8月31日，江西亞細(xì)亞公司通過朱某1賬戶向朱某3借款1210萬元。
7、廣東省高級人民法院刑事裁定書等證明：羅某因犯走私普通貨物罪被判處有期徒刑十二年。據(jù)羅某供述，其走私資金及活動均由袁劍鳴安排。
8、另案被告人朱某1的供述：（1）轉(zhuǎn)出及使用第一筆5000萬。瀘州老窖存入資金的當(dāng)天下午，鄭某稱在迎新支行沒法開設(shè)協(xié)定賬戶，資金轉(zhuǎn)不出，已聯(lián)系好紅星支行行長，讓袁劍鳴去紅星支行開設(shè)瀘州老窖賬戶。后袁劍鳴安排人員順利開戶。鄭某曾提出大額資金流動會引起上級注意，要袁劍鳴在長沙租一寫字樓。其沒參與轉(zhuǎn)款，袁劍鳴安排羅某留在長沙負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)款。袁劍鳴曾向其出示用于轉(zhuǎn)賬的虛假的瀘州老窖行政公章、財務(wù)章、法人印鑒、農(nóng)行迎新支行業(yè)務(wù)章等。2013年4月底，其找袁劍鳴談借款辦亞細(xì)亞公司，雙方約定借款4000萬并簽署代持協(xié)議。關(guān)于第一筆5000萬元去向，有600萬元購酒款，125萬元利息差，25萬元給其中介費，200萬元給鄭某，投資江西亞細(xì)亞公司及其他。（2）使用第二筆資金情況。袁劍鳴給其25萬元中介費。截止到6月共從袁劍鳴處獲得4000萬左右費用。其他資金分配其不清楚。2億資金到賬后，袁劍鳴共借給其和黃某4000余萬元，都投入亞細(xì)亞公司。（3）歸還第一筆5000萬元。2014年4月，第一筆5000萬元到期。到期前兩天，袁劍鳴告訴其還差400萬元。其叫黃某出面找陳某5借400萬元轉(zhuǎn)給袁。在還款日期過去4-5天后，袁又打電話說還差500萬元，叫其幫忙，其找朱某3，通過她借他人500萬元，再從黃某賬戶直接打到紅星支行瀘州老窖賬戶。（4）歸還第二筆5000萬元。2014年6月第二筆5000萬元還款期快到，袁劍鳴無法按時歸還，其叫他和陳某2談，要求瀘州老窖同意延期。后袁劍鳴告訴其瀘州老窖已同意延期到2014年9月，其按袁劍鳴要求轉(zhuǎn)360萬元給陳某2作為延期費。（5）第二筆延期和第三筆1億元快到還款期限，其問袁劍鳴能不能還款，他說沒問題，他投入股票8000多萬元并出示證監(jiān)會通知；他提出要其負(fù)責(zé)還款5000萬元。（6）2014年9月要還款1.5億元。陳某2告訴其已與袁劍鳴失去聯(lián)系。此情況下，其想先由其想辦法還1.5億元。10月12日，其拿5000萬元電子承兌匯票找陳某2貼現(xiàn)。后其聽說出事，匯票不敢貼馬上回到江西，將江西亞細(xì)亞法人和股權(quán)轉(zhuǎn)給別人便于公司繼續(xù)經(jīng)營。其和黃某開始逃跑。（7）其辯解通過瀘州老窖行為可判斷“資源交換”業(yè)務(wù)允許客戶使用資金。
9、另案被告人陳某1的供述：（1）資金分配。袁劍鳴告知其，袁和朱某1約定資金一人一半，各自費用各自負(fù)責(zé)，其知道的是第一次、第二次平分，第三次袁劍鳴向朱某1借用了2500萬。后還款5000萬元是袁劍鳴出的。（2）第二筆資金延期業(yè)務(wù)。2014年6月，其和唐某根據(jù)袁劍鳴安排攜帶已打印好的存單到長沙，后其將事先偽造的新存單交瀘州老窖財務(wù)人員。（3）資金斷裂。2014年7月，袁劍鳴因走私被海關(guān)刑事拘留，28天后被取保，但資金出現(xiàn)嚴(yán)重問題。2014年9月朱某1也失聯(lián)，沒法歸還1.5億資金，故袁劍鳴在這筆錢到期前幾天帶其跑路，從廣西出境到柬埔寨、泰國。（4）患癌回國。2015年12月24日，其在泰國突然腹痛經(jīng)查是肛腸癌，袁劍鳴出錢治療，后擴(kuò)散沒繼續(xù)治療。2017年3月偷渡回國，3月27日投案自首。（5）資金用途。袁劍鳴的資金使用其大概了解，袁劍鳴得1.25億，成本2000萬，剩1億，2014年3月歸還5000萬。朱某1是事情的策劃組織者。
10、另案被告人羅某的供述：袁劍鳴伙同朱某1等人偽造存款證明書，騙取瀘州老窖2億元存款后全部轉(zhuǎn)走，資金被袁劍鳴和朱某1瓜分，其中袁劍鳴分得的錢款部分用于走私油，部分用于其他經(jīng)營。轉(zhuǎn)錢具體由羅某和張某1操作，系根據(jù)袁劍鳴安排。（1）陳某2說瀘州老窖要存第一筆5000萬元，其和袁劍鳴、朱某1等人提前到長沙。袁劍鳴和朱某1出存款證明書模板，由朱某1親自校正打印，袁劍鳴在存款證明書上簽鄭某名字，加蓋迎新支行印章。朱某1帶走后給瀘州老窖存款員工。第一筆5000萬元到賬后，其按袁劍鳴安排和張某1一同用支票和支付密碼器把錢轉(zhuǎn)走。后面兩筆一樣操作。先轉(zhuǎn)到瀘州老窖紅星支行賬戶，后轉(zhuǎn)到額恩思公司在迎新支行的賬戶，后分多次轉(zhuǎn)至袁劍鳴指定多家公司賬戶。（2）1億存款到位后，朱某1借走部分，不想做下面1億。袁劍鳴對她講走私石油生意不錯，最后朱某1同意再去瀘州老窖搞一個億。（3）瀘州老窖共2億資金，歸還5000萬。朱某1的亞細(xì)亞公司投入5000萬，還有1個億主要到王某3賬戶，其中5000萬用于走私油，還有幾千萬袁劍鳴和王某3的其他合作。每次走私油都是袁劍鳴和王某3先聯(lián)系好，其負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬付款，再由戴某到公海上運(yùn)油。
11、另案被告人黃某的供述：袁劍鳴需要資金用于走私，朱某1需要資金用于公司經(jīng)營，存款到期后，因袁劍鳴不還錢，朱某1也表示不還錢，還將其實際控制的亞細(xì)亞公司轉(zhuǎn)讓給他人。（1）朱某1和袁劍鳴共從瀘州老窖處挪用2億資金，朱某1和袁劍鳴約定對半使用。但當(dāng)時亞細(xì)亞公司只缺少4000萬元資金，瀘州老窖存1億元資金，朱某1用5000萬元，這樣江西亞細(xì)亞公司所需資金已夠，其和朱某1準(zhǔn)備不要瀘州老窖后面一億元。但朱某1和陳某2簽訂協(xié)議2億元，陳某2和瀘州老窖人員可從購酒存款里拿到好處，加上袁劍鳴很需要這筆資金，故想把下面1億資金做完。（2）袁劍鳴為說服朱某1把瀘州老窖剩下1億元弄來用，把朱某1請到寧波去了解他做的柴油生意。朱某1從寧波回來跟其講袁劍鳴走私柴油生意做得很大，袁劍鳴答應(yīng)朱某1把這1個億再投進(jìn)去的話就會賺更多錢，到時朱某1前面使用的幾千萬都由袁劍鳴歸還。（3）瀘州老窖的事曝光后，朱某1跟其講，如袁劍鳴不還錢，她也不準(zhǔn)備還。后把亞細(xì)亞公司法人代表轉(zhuǎn)讓給章某，公司管理權(quán)轉(zhuǎn)給陳某5，朱某1把她的股份轉(zhuǎn)給吳某。（4）關(guān)于第一次歸還5000萬，朱某1講袁劍鳴那邊還款還差900萬，袁劍鳴向她借900萬，朱某1說只能拿出500萬，還差400萬，其主動借錢歸還，籌了400萬元。
12、證人賀某（農(nóng)行湖南省分行工作人員）的證言及報案材料：其受農(nóng)行湖南省分行營業(yè)部委托到公安機(jī)關(guān)報案的情況。
13、證人姜某（農(nóng)行紅星支行柜員）的證言：2014年4月，其辦理兩筆瀘州老窖轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。有一筆50多萬元轉(zhuǎn)到迎新支行，另一筆1萬元不記得轉(zhuǎn)到哪。
14、證人王某2（農(nóng)行紅星支行柜員）的證言：其經(jīng)辦瀘州老窖在紅星支行開設(shè)賬戶中兩筆轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。2013年5月10日為瀘州老窖辦理轉(zhuǎn)賬300萬元至寧波海峽國際貸運(yùn)代理有限公司，2013年6月21日辦理轉(zhuǎn)賬1630萬元至寧波額恩思公司。
15、證人譚某(農(nóng)行紅星支行柜員)的證言：瀘州老窖在該行賬戶有兩筆轉(zhuǎn)賬是其辦理。2013年有一筆3000萬元的轉(zhuǎn)賬；2014年4月有一筆5000萬元的轉(zhuǎn)賬到農(nóng)行迎新支行瀘州老窖賬戶。
16、證人謝某（農(nóng)行湖南省分行運(yùn)營管理部工作人員）的證言：2013年4月8日，瀘州老窖在迎新支行開戶，該賬戶在開戶后并沒注入資金，直到紅星支行開戶前該賬戶注入5000萬元。紅星支行開通后，迎新支行賬上4999.9萬元轉(zhuǎn)入紅星支行賬戶。瀘州老窖于2013年4月24日在農(nóng)行紅星支行設(shè)立一般存款賬戶，該賬戶開設(shè)后陸續(xù)從迎新支行賬戶轉(zhuǎn)入2億元，后又陸續(xù)轉(zhuǎn)走。
17、證人譙某（瀘州老窖上海片區(qū)經(jīng)理）的證言：2013年，陳某2主動找其做三單業(yè)務(wù)，總公司按政策在農(nóng)行迎新支行存入5000萬元、5000萬元和1億元的存款。第一筆存款到期后按時劃回，其他至今沒還。長沙農(nóng)行三單業(yè)務(wù)都以上海鼎祥公司名義作的。2014年6月到期那單續(xù)存以歡宴投資公司名義作的。其從“資源交換”業(yè)務(wù)中獲取了個人利益。
18、證人呂某1（瀘州老窖財務(wù)部工作人員）的證言：其于2013年4月存入第一筆5000萬元及后續(xù)銀企對賬有疑義的情況。（1）其負(fù)責(zé)公司對賬工作，協(xié)議存款屬定期存款。2013年3月，鄭某、陳某2、譙某等人到財務(wù)部洽談“資源交換”業(yè)務(wù)。（2）2013年4月20日，周某安排其一人去農(nóng)行迎新支行存款5000萬元。因其跟銀行不熟，公司讓陳某2陪其去。鄭某把其帶到辦公室，叫一客戶經(jīng)理將公司事先在農(nóng)行開戶賬號告訴其，其電話聯(lián)系代某1，核對無誤后通知代某2轉(zhuǎn)賬。等待轉(zhuǎn)賬期間，客戶經(jīng)理建議其和陳某2去對面餐廳吃飯，一起去的還有一女性購酒客戶，客戶經(jīng)理跟其說這筆存款存進(jìn)后農(nóng)行要貸給她。后代某2發(fā)信息說錢已存進(jìn)。其準(zhǔn)備到柜臺看，陳某2阻攔其并讓客戶經(jīng)理把存款單和相關(guān)資料拿到餐廳。其將資料拍照給周某核實，周某說沒問題。公司規(guī)定整個過程要求在柜臺親見，之所以違規(guī)是因其太年輕，想去柜臺但陳某2極力阻撓。（3）其每月初對賬。2013年5月開始對賬時，之前代某1在長沙開戶時銀行留一號碼，系空號。其每次收到對賬單后發(fā)現(xiàn)農(nóng)行只給其郵寄通知聯(lián)沒回執(zhí)聯(lián)。對此其懷疑過，也向周某反映。其問在銀行工作的同學(xué)，答復(fù)有些銀行可能這樣。
19、證人周某的證言：2013年6月到農(nóng)行迎新支行存款第二筆5000萬元的事實。2013年6月，其受公司指派去農(nóng)行迎新支行辦理5000萬元存款，陳伯清從上海過來與其碰面。其本來直接前往柜臺辦業(yè)務(wù)，但陳某2在銀行給其介紹一陳經(jīng)理，陳經(jīng)理說鄭行長在外開會，叫其在行長辦公室等待。陳經(jīng)理要其先叫公司把款轉(zhuǎn)來，等鄭行長回來簽字就能辦理存單。因之前合作過5000萬的業(yè)務(wù)，其通知總部轉(zhuǎn)資金。銀行打到賬回單給其。后鄭行長回來，交談存款業(yè)務(wù)。銀行方面給其大額存款證明書，其查看公司名稱、賬號、金額、銀行印章都正常。其回總部后將存單交代某2保管。
20、證人代某1（瀘州老窖財務(wù)部工作人員）的證言及辨認(rèn)筆錄：2013年9月到農(nóng)行迎新支行存款第三筆1億元的事實。（1）2013年9月，周某安排其到長沙存1億元。其和陳某2到迎新支行，其通過短信給代某2或呂某1核實并要轉(zhuǎn)款。公司回話說通過網(wǎng)銀查不到該賬戶余額。銀行周姐帶到銀行邊茶樓，說協(xié)議存款只能通過銀行大機(jī)器系統(tǒng)查到。其向周某匯報此情況，周某告訴其在瀘州農(nóng)行核實確查不到協(xié)議存款余額，沒問題可轉(zhuǎn)款。中午其和周姐、陳某2等人在銀行對面一餐廳吃飯，中途行長鄭某來一趟。下午公司把1億元轉(zhuǎn)過來。后陳經(jīng)理給其兩張各5000萬元存單和一張即時余額單子，其核對無誤后離開。（2）其辨認(rèn)出朱某1系自稱姓周，農(nóng)行迎新支行工作人員，該女子辦理1億元存款業(yè)務(wù)。
21、證人代某2（瀘州老窖財務(wù)部出納）的證言：（1）在瀘州分三次操作2億元存入農(nóng)行迎新支行瀘州老窖賬戶。農(nóng)行三筆2億存款是其通過網(wǎng)銀操作。流程是財務(wù)派人去存款銀行核對賬號，無誤后通知其轉(zhuǎn)賬，然后給二級審批，審批后財務(wù)部長終極審批，錢可出去。“資源交換”業(yè)務(wù)到外地銀行的開戶資料由其保管。（2）2014年5月到農(nóng)行迎新支行從瀘州老窖賬戶轉(zhuǎn)回5000萬元。2014年5月，其到長沙把到期的5000萬元轉(zhuǎn)賬回瀘州賬戶。（3）2014年6月辦理5000萬元續(xù)存3個月業(yè)務(wù)。2014年6月，朱部長通知其去長沙把到期存款續(xù)存三個月，其到長沙后是陳經(jīng)理接待。其當(dāng)時打算去銀行辦業(yè)務(wù)，但陳經(jīng)理已把二份協(xié)議和新存單送到其酒店房間，說續(xù)存手續(xù)很簡單。陳經(jīng)理給其的協(xié)定存款協(xié)議不是空白的，有銀行公章，其核對看字跡、版本都差不多，就將到期存單給他。其認(rèn)為自己沒去銀行柜臺辦理續(xù)存手續(xù)是不對，陳經(jīng)理阻止其去，其沒辦法。
22、證人趙某1的證言：2013年9月其擔(dān)任智同商貿(mào)公司總經(jīng)理，陳某2在長沙辦理的續(xù)存那單是從智同商貿(mào)出貨。
23、證人朱某2（瀘州老窖財務(wù)部工作人員）的證言：2014年6月瀘州老窖在農(nóng)行迎新支行有筆存款到期后又延期到9月。譙某跟其說銀行要續(xù)作3個月存款業(yè)務(wù)，其將此事向財務(wù)總監(jiān)敖志平匯報，后譙總又去找敖總，敖總說買點酒后同意續(xù)存。其安排代某2辦理續(xù)存3個月的業(yè)務(wù)。
24、證人胡某1的證言：袁劍鳴是其姐夫。其名義上是寧波海峽科技發(fā)展公司老板，袁劍鳴系實際老板。其不清楚袁劍鳴用公司走賬的事。袁劍鳴購買一輛奔馳越野車，由其以海峽公司名義辦的按揭貸款，車款160多萬。袁劍鳴失去聯(lián)系后，其售賣該車獲得112萬，歸還貸款59萬，剩余53萬，其自己保管20萬，33萬元給應(yīng)如煒（海峽公司運(yùn)營總監(jiān)）。
25、證人胡某2（袁劍鳴的前妻）的證言及辨認(rèn)筆錄：其前夫是袁劍鳴，二人于2012年3月離婚。2013年11月，其購買房產(chǎn)，袁劍鳴出資。胡某2辨認(rèn)出其前夫袁劍鳴。
26、證人王某3（涉嫌走私被寧波海關(guān)立案）的證言：其有三家公司，寧波安成投資有限公司、寧波博時利石油化工有限公司、寧波弘和環(huán)保科技有限公司。其公司資金部分是自己的，部分是從袁劍鳴處借的。其找袁劍鳴借錢有三種情況：一是從袁劍鳴處借到錢再借給其他人，獲取利息差；二是其認(rèn)為風(fēng)險很大的客戶就直接將客戶介紹給袁劍鳴從中賺中介費；三是袁劍鳴簽合同，把錢打到其賬戶再從其賬戶轉(zhuǎn)走。2013年9月其把公司賬戶借給袁劍鳴使用，他說負(fù)責(zé)平帳。一星期后從瀘州老窖打了5000萬元到寧波弘和環(huán)?？萍加邢薰荆浒丛囊髮①Y金轉(zhuǎn)出。不久又來5000萬元到寧波博時利石油化工有限公司，其亦按袁的要求將資金轉(zhuǎn)出。袁在其賬戶上走一億資金，具體去向不清。
上述袁劍鳴的員工、家人或生意往來人員，共同證明袁劍鳴資金有部分用于購買房產(chǎn)，部分用于放貸。
27、證人劉某的證言：其系浙江省衢州市特業(yè)氣體化工供應(yīng)站老板。2013年5月、6月，朱某1通過其供應(yīng)站公司賬戶走過3筆資金（800萬元，400萬元，700萬元）共計1900萬元，資金轉(zhuǎn)到朱某3和其親戚賬戶。
28、證人朱某3（朱某1的姐姐）的證言、朱某1的借入款明細(xì)、朱某1寫給朱某3的信共同證明：（1）2014年，朱某1因亞細(xì)亞公司資金周轉(zhuǎn)不開，從其公司借款1210萬元。其提供的欠條是亞細(xì)亞公司2014年8月給朱某1結(jié)算時打的，欠條上1210萬元實際是亞細(xì)亞公司欠其660萬元，欠陳某5400萬元，欠一江西東鄉(xiāng)人100萬元。這筆錢如還到其賬戶，再由其去還他人。（2）2014年10月，朱某1托人給其一封信，內(nèi)容是袁劍鳴跑掉，她自己也走。（3）其通過劉某公司賬戶走賬的情況。第一筆800萬元和第三筆錢700萬元系按朱某1操作。第二筆400萬元與朱某1無關(guān)。
29、證人吳某的證言、股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議證明：朱某1將其在江西亞細(xì)亞公司33.5%股份（價值1005萬元）無償轉(zhuǎn)讓給吳某。具體內(nèi)容：吳某通過朱某1介紹來江西亞細(xì)亞公司做材料采購。朱某1是其表哥鮑某的妻子。朱某1跟其說公司交陳某5管理，并將持有公司股權(quán)33.5%（1005萬元）轉(zhuǎn)讓給其，要其配合陳某5管理。其沒出資就接受朱某1在江西亞細(xì)亞公司全部股份。
30、證人陳某3的證言：（1）其在亞細(xì)亞公司代持股份。黃某是其姑父的弟弟。2013年4月29日，其和朱某1、袁劍鳴簽一合約，江西亞細(xì)亞公司注冊股東由朱某1、陳某5、陳某3組成，朱某1占股33.5%，陳某5占股33.5%，陳某3占股33%。袁劍鳴出資4000萬元給朱某1、陳某3用于江西亞細(xì)亞公司投資，由朱某1代持股25.5%、陳某3代持股25%。一年到期，如朱某1、陳某3共同按時歸還投資款4000萬元和確保18%的年利潤，自投資款歸還當(dāng)月起，原代持股份全部無條件歸朱某1、陳某3。其只是名義股東，也就是說亞細(xì)亞公司66.5%股份是朱某1，袁劍鳴出資。（2）2014年10月18日，陳某5、朱某1、章某、吳某、東鄉(xiāng)縣工商局一領(lǐng)導(dǎo)及其簽署股東會決議，內(nèi)容是同意朱某1將持有公司股權(quán)33.5%（1005萬元）轉(zhuǎn)讓給吳某及同意將公司法定代表人朱某1變更為章某。吳某股份也是代持，袁劍鳴實際出資。
上述劉某、朱某3、吳某、陳某3的證言證明朱某1利用他人賬戶轉(zhuǎn)移資金及案發(fā)后無償轉(zhuǎn)讓股份潛逃的事實。另外，陳某3也證明袁劍鳴出資4000萬元投資亞細(xì)亞公司。
31、證人聞某、賴某（袁劍鳴的司機(jī)）的證言：（1）袁劍鳴帶聞某和賴某到寧波睿涌進(jìn)出口貿(mào)易有限公司做司機(jī)。（2）2014年3月，袁劍鳴要聞某用身份證在工行寧波分行辦卡，講有人要打錢過來再將錢轉(zhuǎn)走。之后一個月內(nèi)該卡到三筆賬1000萬元，聞某轉(zhuǎn)到袁劍鳴提供賬戶。(3)2014年5月，袁劍鳴給聞某、賴某二人一張交通銀行卡，要二人連續(xù)在寧波各交通銀行柜臺取現(xiàn)，共取1000多萬元。在此期間，袁劍鳴還給聞某另一張身份證（照片是袁劍鳴，姓名劉天明），要聞某從寧波銀行一賬號（用劉天明身份開戶）轉(zhuǎn)到另一賬戶幾十萬元。
32、證人李某的證言：其于2012年通過賴某認(rèn)識袁劍鳴并在手下做事。其最后一次見袁劍鳴是2014年10月，袁劍鳴說要出差很長時間，叫其幫他到銀行取款幾百萬元現(xiàn)金。
上述聞某、賴某、李某的證言共同證明袁劍鳴安排他人幫助銀行取現(xiàn)轉(zhuǎn)移巨額財產(chǎn)。
33、證人朱某4、戴某的證言：從2013年9月開始，羅某、朱某4、戴某三人從事走私柴油生意。具體由羅某提供資金，朱某4負(fù)責(zé)找境外賣家（由王某3提供），戴某負(fù)責(zé)聯(lián)系運(yùn)油船和油庫。
34、證人蔡某1、蔡某2的證言：蔡某2系蔡某1的姑姑，二人住在福建省石獅市。2013年下半年，二人的身份證被一陌生男子用于辦理銀行卡且對相關(guān)資金流向不知情，為此每人獲得2000元好處費。
35、證人施某的證言：其做民間借貸。2013年5月2日寧波額恩思公司打到石獅恒都商貿(mào)公司賬上480萬元，該資金是一叫陳家豪的臺灣朋友從其搞民間借貸的賬上借錢出去，再還錢給其。用的是寧波賬號給其打過來，借錢和還錢方其都不認(rèn)識。
36、另案被告人唐某的供述：其最后一次見袁劍鳴是2014年9月底，袁劍鳴說公司出事，要其躲一躲。
上述證人均不同程度幫袁劍鳴轉(zhuǎn)移巨額資產(chǎn)，在資金流轉(zhuǎn)過程中不使用自己真實身份，有明顯逃避打擊的意圖。
37、被告人袁劍鳴的供述與辯解：（1）起初其只想挪用瀘州老窖存款用于放貸及做原油生意，約定搞出來的錢和朱某1對半使用。到2014年9月其都一直想還錢的，后因朱某1無法湊齊應(yīng)付款項，其一人無法填平資金缺口繼而逃跑至國外。（2）其伙同朱某1等人利用資源交換業(yè)務(wù)騙取瀘州老窖存款2億元，其個人獲得1.25億，案發(fā)前歸還0.5億。這些錢都做生意借給人家。后來因走私被抓，被海關(guān)沒收。第一筆5000萬元在扣除成本后，其和朱某1一人一半。第二筆5000萬元，扣除成本后其和朱某1一人一半。第三筆1億元，其使用7500萬，朱某1使用2500萬。（3）其辯解和朱某1、陳某3簽訂的《合約書》是假簽的，因當(dāng)時朱某1準(zhǔn)備和其在山東濟(jì)寧和瀘州老窖再合作一單生意，為使山東人相信其有資產(chǎn)可做抵押，故和朱某1、陳某3簽這份假合約書，并沒履行。
（四）被告人袁劍鳴伙同他人對非國家工作人員行賄的證據(jù)
1、農(nóng)業(yè)銀行長沙開福區(qū)支行文件、勞動合同書證明：鄭某于2001年10月被聘任為農(nóng)行長沙市城中支行工作人員，于2013年4月被聘任為農(nóng)行長沙迎新支行行長。
2、雪佛蘭SUV車銷售統(tǒng)一發(fā)票、扣押物品清單等證據(jù)證明：2013年6月，牌照湘Ａ×××××的車的購買價22.68萬元，登記名字張某3。2015年1月，偵查機(jī)關(guān)扣押該車，另扣押2萬元。
3、黃某的農(nóng)業(yè)銀行湖南省分行個人賬戶明細(xì)查詢表、開戶資料證明：黃某在農(nóng)行迎新支行的開戶及資金流動情況，其賬戶于2013年6月19日匯入50萬元，當(dāng)日消費256083元（用于幫鄭某購車）。
4、銀行交易憑證、商品房買賣合同、銀行流水等證明：鄭某利用以張某3名義開設(shè)的賬戶收受200萬元，之后將199萬余元轉(zhuǎn)賬至以孔某名義開設(shè)的賬戶，后將此筆錢款轉(zhuǎn)賬至以趙某2名義開設(shè)的賬戶，最終以購房、消費等方式將200萬元揮霍。
5、另案被告人鄭某的供述：其利用職務(wù)便利幫助朱某1、袁劍鳴等人在手續(xù)不完備情況下開戶并收受賄賂。（1）2013年5月，黃某表示要送大禮給嫂子，要其報銀行卡號給他。其要張某3在農(nóng)行辦卡并將卡號告訴黃某。后該卡轉(zhuǎn)進(jìn)200萬元，其知道系黃某匯給其，事后才知是袁劍鳴給其。其在長沙海拔東方小區(qū)購房一套，登記在母親名下，房款約87萬元；其結(jié)婚時裝修及購家電、家具花費約50萬元；給外公、外婆修墳?zāi)够?萬元；借給周德力40萬；200萬全部用完。給其200萬元后，其利用職務(wù)便利安排客戶經(jīng)理違規(guī)給朱某1等在迎新支行開設(shè)瀘州老窖一般結(jié)算戶；違規(guī)給朱某1等人特事特辦掛網(wǎng)銀等。（2）2013年6月，黃某對其說買輛車送其，其把張某3叫過來，后黃某刷卡付款，車放在張某3名下。
6、另案被告人黃某的供述：（1）其先期接受朱某1安排專門和鄭某搞好關(guān)系，方便朱某1和袁劍鳴運(yùn)作非法資金。瀘州老窖存第一筆5000萬元后，期間鄭某要錢，讓其轉(zhuǎn)告朱某1。最后朱某1讓袁劍鳴給鄭某匯200萬元，其轉(zhuǎn)發(fā)匯款賬號給朱某1，朱某1再轉(zhuǎn)給袁劍鳴。（2）2013年6月，其代表袁劍鳴和朱某1給鄭某買雪佛蘭車，袁劍鳴將購車款匯入其賬戶，由其出面買車，掛在張某3名下。
7、證人朱某1的證言：袁劍鳴向鄭某行賄200萬元及一臺車。第一筆錢5000萬元業(yè)務(wù)辦完后，送200萬元給鄭某。第二筆5000萬元業(yè)務(wù)辦完后，黃某跟其說，鄭某打電話給他說袁劍鳴打50萬元到黃某卡上，鄭某要黃某到長沙去幫他選臺車。后黃某給他買臺車。
8、證人張某3（鄭某的妻子）的證言：（1）2013年4月，鄭某叫其辦張農(nóng)行卡并一直拿著使用，其不知該卡資金情況。2014年8月，鄭某將該卡給其，卡上只有100多元。（2）2013年6月，鄭某要其送身份證到一雪佛蘭4S店，說有人送車。其到4S店看到鄭某和黃某在選車，黃某刷卡支付購車款。因鄭某沒駕駛證，該車放其名下，由鄭某使用，車牌湘Ａ×××××。購車后，黃某到銀行取2萬元現(xiàn)金給其，其沒告知鄭某。
9、證人孔某（鄭某的朋友）的證言：尾號9613、6476的農(nóng)行卡是用其身份在農(nóng)行迎新支行開戶。尾號9613卡是鄭某使用，尾號6476卡是其使用。2013年5月，鄭某要其幫忙以其名義開卡并轉(zhuǎn)賬。其按鄭某要求開戶，于2013年5月9日將張某3卡上的150余萬元轉(zhuǎn)到尾號9613卡，將50余萬元轉(zhuǎn)到尾號6476卡。
10、證人趙某2（鄭某的母親）的證言：長沙市“海拔東方”（別名新城雅苑）小區(qū)5棟2504房是鄭某出資購買，以其身份證辦理購房手續(xù)，房款共790114元。
11、被告人袁劍鳴的供述與辯解：在騙取瀘州老窖存款過程中，為利用鄭某銀行行長身份，其伙同朱某1等人向鄭某行賄200萬元，及50萬元車款（用于給鄭某買車）。（1）轉(zhuǎn)錢給黃某幫鄭某買車和200萬現(xiàn)金都是朱某1給的，這些錢開支是在拿到第一筆瀘州老窖存款后朱某1跟其說的，其同意，目的是要鄭某幫忙。黃某和鄭某熟，黃某講鄭某想換臺車，其講沒問題，后朱某1也跟其講這事。其和朱某1約定這個錢其先出，瀘州老窖的錢到賬后從里面出，其和朱某1一人一半。后朱某1提供一賬號，其打50萬元，后都是黃某操作。（2）瀘州老窖把5000萬元存入農(nóng)行后，朱某1和黃某跟其講鄭某要300萬好處費，后商定把錢從銀行里搞出來后給200萬元。故等到5000萬元全部從農(nóng)行轉(zhuǎn)到其公司后，朱某1給一賬戶，其從這5000萬元中匯200萬元到該賬戶。送錢和送車給鄭某都是朱某1和黃某跟他聯(lián)系。
（五）被告人袁劍鳴的身份及其他綜合證據(jù)
1、報警案件登記表、受案登記表、立案決定書等證明：本案的案發(fā)及報案情況。
2、公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過證明：2018年2月6日，袁劍鳴在泰國曼谷向警方投案，同日長沙市公安局“獵狐辦”在公安部“獵狐辦”和省公安廳“獵狐辦”指揮下將袁劍鳴押解回國。
3、戶籍證明等證明：袁劍鳴的身份情況及刑事責(zé)任年齡。
4、被害單位瀘州老窖股份有限公司的工商登記等材料證明：瀘州老窖股份有限公司的工商登記信息等。
5、（2016）湘01刑初39號刑事判決書及（2017）湘刑終360號刑事判決書證明：朱某1等人已經(jīng)長沙市中級人民法院、湖南省高級人民法院判決，案件基本事實已查清，涉及袁劍鳴的部分有：袁劍鳴與朱某1等人共同商議騙取存款，袁劍鳴指使張某1等人冒充銀行人員及瀘州老窖人員參與詐騙，騙得款項袁劍鳴拿取大部分。
6、陳某1的診療資料證明：陳某1患乙狀結(jié)腸癌，已多發(fā)轉(zhuǎn)移。
（六）扣押、凍結(jié)、查封財產(chǎn)情況的證據(jù)
1、（2016）湘01刑初39號刑事判決書及（2017）湘刑終360號刑事判決書；瀘州市公安局扣押涉及本案資產(chǎn)情況說明、扣押清單、移交長沙市公安局雨花分局的凍結(jié)財物證據(jù)資料；長沙市公安局雨花分局扣押涉及本案資產(chǎn)凍結(jié)一覽表及相關(guān)扣押、凍結(jié)、查封資料等；瀘州市公安局扣押陳伯清在長沙業(yè)務(wù)中收受朱某1所購酒一半的扣押清單；共同證明：瀘州市公安局及長沙市公安局雨花分局扣押涉案款物的情況。后經(jīng)判決生效，對扣押財物除部分沒認(rèn)定外，其余均認(rèn)定為涉案贓物，并判決發(fā)還或責(zé)令退賠給被害人，判決繼續(xù)追繳詐騙犯罪所得14942.5萬元返還給瀘州老窖。
2、扣押、查封決定書等證明：本案扣押、查封財產(chǎn)的情況（明細(xì)見附表）。
3、瀘州市公安局經(jīng)偵支隊委托保管函、委托保管清單、扣押清單證明：瀘州市公安局對陳某4保管的涉案物資100件60度國窖1573國韻酒依法進(jìn)行扣押，并委托瀘州老窖公司代為保管，待法院生效判決后再依法處置該100件酒。
4、證人陳某1的證言：（1）寧波睿涌進(jìn)出口有限公司法人代表是呂某2，但他只是掛名，實際控制人是應(yīng)如諱，與袁劍鳴是生意朋友關(guān)系。當(dāng)時因袁劍鳴生意上需要多家公司賬號走賬，故應(yīng)如諱將寧波睿涌公司賬號借袁劍鳴使用。后從農(nóng)行把錢搞出后，部分從寧波睿涌公司走賬，其中3000萬通過應(yīng)如諱介紹轉(zhuǎn)到包頭市劉勝賬戶，只回來1000多萬，剩余被應(yīng)如諱拿走。另應(yīng)如諱從公司拿700多萬。睿涌公司沒有正常經(jīng)營，但應(yīng)如諱將公司進(jìn)行年檢。（2）袁劍鳴在額恩思公司名下有一套房，在寧波市江北區(qū)奧林花園31幢160號1104號，購房款是袁劍鳴出的。還有一套上院17幢63號403室是袁劍鳴買的，登記在他前妻胡某2名下。（3）第二筆款5000萬，袁劍鳴、朱某1、陳某2等人與老窖協(xié)商延期三個月歸還，手續(xù)是其辦理，最后老窖答應(yīng)，但要求購買500萬元酒，后把錢匯給陳某2要他去購買。這些酒在陳某2那。（4）當(dāng)時把錢搞出后都會轉(zhuǎn)到額恩思公司賬上，然后通過袁劍鳴關(guān)系洗錢，會轉(zhuǎn)到很多公司和個人，最后錢又會流到袁劍鳴的其他公司或賬戶，錢洗干凈后在進(jìn)行正常轉(zhuǎn)賬和用途。
5、證人唐某的證言：寧波額恩思公司實際控制人是袁劍鳴，法人代表是其。公司名下還有一套房產(chǎn)（寧波市江北區(qū)奧林花園31幢160號1104號房產(chǎn)），是袁劍鳴購買。
6、證人胡某2（系袁劍鳴的妻子）的證言：其與袁劍鳴在2012年3月離婚。2013年11月，其購買房產(chǎn)，袁劍鳴有出資。寧波海曙區(qū)青林灣維科上院17棟63單元403房產(chǎn)登記在其名下，實際是袁劍鳴出資購買，他是給兒子的，掛在其名下。其對袁劍鳴愿意退還上院17棟63單元403房產(chǎn)給被害單位沒有異議。
7、證人陳某4（陳某2的父親）的證言：陳某2是鼎鴻公司法定代表人。公司倉庫里有一批瀘州老窖生產(chǎn)的國韻酒100箱，系袁劍鳴買。其一直等著警方來處理。
8、被告人袁劍鳴的供述：其愿意退賠多處房產(chǎn)。（1）寧波額恩思公司法人是唐某，其是實際控制人。寧波市江北區(qū)奧林花園31幢160號1104號房產(chǎn)是公司房產(chǎn)，其愿退賠給被害單位。（2）其是寧波睿涌進(jìn)出口公司的實際控制人，寧波市江東區(qū)楊木碶路188弄21號701房；寧波市香洲曉筑12號2-8、2-9；寧波市香洲曉筑12號3-1、3-2；寧波市香洲曉筑12號2-1、2-2、2-3、2-4、2-5；寧波市香洲曉筑12號3-3、3-4。這些都是公司資產(chǎn)，其愿意將這些資產(chǎn)退賠給被害單位。（3）其前妻胡某2名下在寧波海曙區(qū)青林灣維科上院17棟63單元403室房產(chǎn)，是其出資800萬購買，掛在胡某2名下，其愿意退賠。
針對被告人袁劍鳴及其辯護(hù)人所提的其在共同犯罪中地位、作用相對于朱某1較小；本案被害單位、被騙單位具有放任、內(nèi)部監(jiān)管不力等情形；袁劍鳴的對非國家工作人員行賄的行為屬詐騙罪的牽連行為，已在詐騙罪部分處罰，其有自首、退贓等從寬量刑情節(jié)等相關(guān)辯解辯護(hù)意見，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院綜合評判如下：
（1）在案證據(jù)能夠證明：組織策劃階段，朱某1起意與袁劍鳴協(xié)商，袁劍鳴同意后參與共同策劃并負(fù)責(zé)投入人力、物力、財力；犯罪實施階段，袁劍鳴安排手下人員或親自參與具體實施了犯罪行為的多個環(huán)節(jié)；資金分贓階段，騙取的2億元資金先到袁劍鳴控制的賬戶后再由袁劍鳴或其手下人員操作資金去向，最終袁劍鳴掌控和支配大部分資金。對非國家工作人員行賄犯罪事實中，行賄資金由袁劍鳴支出，且其系資金轉(zhuǎn)賬至鄭某賬戶的實際操作人。故其在共同犯罪中起主要作用，系主犯，且在詐騙共同犯罪中的地位、作用較朱某1大。（2）本案的被害人（被騙人）瀘州老窖及被騙人農(nóng)行迎新支行沒有引發(fā)袁劍鳴等人實施犯罪或激化加害行為的情形，不能認(rèn)定為刑法意義上的被害人有過錯而對被告人從輕處罰。（3）袁劍鳴有自首情節(jié)，司法機(jī)關(guān)通過扣押、查封、凍結(jié)追回部分犯罪所得屬實，故對袁劍鳴具有上述法定或酌定從輕處罰情節(jié)的辯護(hù)意見本院予以采納，對其他辯解辯護(hù)意見本院不予采納。
關(guān)于本案扣押、查封的財產(chǎn)，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院綜合評判如下：
一、關(guān)于編號1財產(chǎn)（瀘州老窖酒），經(jīng)查，上述財產(chǎn)系袁劍鳴等人在操作“資源交換”業(yè)務(wù)中所購買的酒，為本案的涉案物品，應(yīng)予以追繳并發(fā)還被害人。
二、關(guān)于編號2-7財產(chǎn)（寧波額恩思貿(mào)易有限公司、寧波睿涌進(jìn)出口有限公司名下的房產(chǎn)），經(jīng)查，根據(jù)另案被告人唐某、陳某1及被告人袁劍鳴的供述，寧波額恩思貿(mào)易有限公司、寧波睿涌進(jìn)出口有限公司系袁劍鳴實際控制或與之有關(guān)聯(lián)；且二公司賬戶參與了詐騙款項的流轉(zhuǎn)過程，本案的詐騙犯罪違法所得亦在袁劍鳴的支配下使用，袁劍鳴對此表示愿意退賠上述財產(chǎn)。故上述財產(chǎn)作為責(zé)令袁劍鳴退賠的可供執(zhí)行財產(chǎn)。
三、關(guān)于編號8財產(chǎn)（胡某2名下的房產(chǎn)），經(jīng)查，根據(jù)證人胡某2、陳某1的證言和袁劍鳴的供述，該房產(chǎn)系騙取的瀘州老窖資金到位后，袁劍鳴實際出資購買，袁劍鳴和胡某2也均表示愿意退賠。故上述財產(chǎn)作為責(zé)令袁劍鳴退賠的可供執(zhí)行財產(chǎn)。
以上應(yīng)予追繳和責(zé)令退賠的可供執(zhí)行財產(chǎn)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》在本判決生效后執(zhí)行。
綜上所述，本院認(rèn)為，被告人袁劍鳴伙同他人以非法占有為目的，虛構(gòu)事實、隱瞞真相騙取瀘州老窖財物，其行為已構(gòu)成詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。被告人袁劍鳴為謀取不正當(dāng)利益，伙同他人給予銀行工作人員以財物，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪。在詐騙、對非國家工作人員行賄共同犯罪中，被告人袁劍鳴均起主要作用，均系主犯。被告人袁劍鳴犯罪以后自動投案，如實供述自己所犯的詐騙、對非國家工作人員行賄罪行，系自首，可從輕處罰。司法機(jī)關(guān)通過扣押、查封、凍結(jié)追回部分犯罪所得，可對其酌定從輕處罰。被告人袁劍鳴一人犯二罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。本案被害人瀘州老窖共有資金2億元被袁劍鳴、朱某1等人掌控、支配，扣除案發(fā)前歸還的5057.5萬元（含利息），尚有14942.5萬元未歸還，應(yīng)認(rèn)定為詐騙數(shù)額，且應(yīng)予以追繳。根據(jù)在案證據(jù)，違法所得資金均是先到袁劍鳴控制的銀行賬戶后再分配資金去向，其中，另案被告人朱某1與黃某為開設(shè)辦理江西亞細(xì)亞陶瓷公司實際支配使用了4106.2萬元，朱某1還獲取中介費50萬元。剩余資金均被袁劍鳴掌控和支配，扣除其案發(fā)前歸還的4157.5萬元（案發(fā)前共同歸還的5057.5萬元減去朱某1、黃某籌集的900萬元），尚有11686.3萬元未歸還，應(yīng)責(zé)令其退賠。
據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百六十六條，第一百六十四條第一款，第二十五條第一款，第二十六條第一款、第四款，第六十七條第一款，第五十五條第一款，第五十六條第一款，第六十四條，第六十九條第一款、第三款，及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條第一款第（一）項，第十一條第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人袁劍鳴犯詐騙罪，判處有期徒刑十五年，剝奪政治權(quán)利五年，并處罰金人民幣四百萬元；犯對非國家工作人員行賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；合并執(zhí)行有期徒刑十七年，剝奪政治權(quán)利五年，并處罰金人民幣四百二十萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年2月6日起至2035年2月5日止；罰金自判決生效之日起一個月內(nèi)向本院繳納。)
二、繼續(xù)追繳詐騙犯罪所得人民幣14942.5萬元發(fā)還被害人瀘州老窖股份有限公司。其中，責(zé)令被告人袁劍鳴退賠犯罪所得人民幣11686.3萬元。
（扣押在案的瀘州老窖酒，發(fā)還被害人；查封在案的寧波額恩思貿(mào)易有限公司名下房產(chǎn)、寧波睿涌進(jìn)出口有限公司名下房產(chǎn)、胡某2名下房產(chǎn)，作為責(zé)令被告人袁劍鳴退賠的可供執(zhí)行財產(chǎn)；扣押、查封財產(chǎn)明細(xì)見附表，以執(zhí)行時的實際價值計入追繳、退賠數(shù)額。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖南省高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 歐陽華
審判員 蔣家來
審判員 趙 喆
二〇一九年四月二十六日
書記員 黃 真
附相關(guān)法律條文：
《中華人民共和國刑法》
第二百六十六條詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。
第一百六十四條為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
為謀取不正當(dāng)商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，依照前款的規(guī)定處罰。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。
行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。
第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。
第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。
對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。
對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。
第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第五十五條剝奪政治權(quán)利的期限，除本法第五十七條規(guī)定外，為一年以上五年以下。
判處管制附加剝奪政治權(quán)利的，剝奪政治權(quán)利的期限與管制的期限相等，同時執(zhí)行。
第五十六條對于危害國家安全的犯罪分子應(yīng)當(dāng)附加剝奪政治權(quán)利；對于故意殺人、強(qiáng)奸、放火、爆炸、投毒、搶劫等嚴(yán)重破壞社會秩序的犯罪分子，可以附加剝奪政治權(quán)利。
獨立適用剝奪政治權(quán)利的，依照本法分則的規(guī)定。
第六十四條犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理。
第六十九條判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。
數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。
數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》
第一條詐騙公私財物價值三千元至一萬元以上、三萬元至十萬元以上、五十萬元以上的，應(yīng)當(dāng)分別認(rèn)定為刑法第二百六十六條規(guī)定的“數(shù)額較大”、“數(shù)額巨大”、“數(shù)額特別巨大”。
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院可以結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，在前款規(guī)定的數(shù)額幅度內(nèi)，共同研究確定本地區(qū)執(zhí)行的具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，報最高人民法院、最高人民檢察院備案。
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》
第八條犯行賄罪，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：
(一)行賄數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的；
(二)行賄數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項至第五項規(guī)定的情形之一的；
(三)其他嚴(yán)重的情節(jié)。
為謀取不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國家利益遭受重大損失”。
第十一條刑法第一百六十三條規(guī)定的非國家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務(wù)侵占罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點，按照本解釋關(guān)于受賄罪、貪污罪相對應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。
刑法第二百七十二條規(guī)定的挪用資金罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”以及“進(jìn)行非法活動”情形的數(shù)額起點，按照本解釋關(guān)于挪用公款罪“數(shù)額較大”“情節(jié)嚴(yán)重”以及“進(jìn)行非法活動”的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。
刑法第一百六十四條第一款規(guī)定的對非國家工作人員行賄罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點，按照本解釋第七條、第八條第一款關(guān)于行賄罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。
附：扣押、查封財產(chǎn)情況一覽表
編號
財產(chǎn)名稱
特征
備注
1、瀘州老窖酒
100件60度國窖1573國韻酒
瀘州市公安局從陳啟家處扣押
2、寧波市江北區(qū)奧林花園31幢160號1104號房產(chǎn)
面積98.57平米，產(chǎn)權(quán)證號20130062277
產(chǎn)權(quán)所有人寧波額恩思貿(mào)易有限公司，協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)為寧波市不動產(chǎn)登記服務(wù)中心
3、寧波市江東區(qū)楊木碶路188弄21號701房產(chǎn)
面積163.99平米，產(chǎn)權(quán)證號20130106160
產(chǎn)權(quán)所有人寧波睿涌進(jìn)出口有限公司，協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)為寧波市不動產(chǎn)登記服務(wù)中心
4、寧波市香洲曉筑12號2-8、2-9房產(chǎn)
面積64.26平米，產(chǎn)權(quán)證號20130056844
5、寧波市香洲曉筑12號3-1、3-2房產(chǎn)
面積93.3平米，產(chǎn)權(quán)證號20130056840
6、寧波市香洲曉筑12號2-1、2-2、2-3、2-4、2-5房產(chǎn)
面積259.56平米，產(chǎn)權(quán)證號20130106158
7、寧波市香洲曉筑12號3-3、3-4房產(chǎn)
面積87.78平米，產(chǎn)權(quán)證號20130106159
8、上院17幢63號403等
相關(guān)房產(chǎn)
面積308.26平米，產(chǎn)權(quán)證號20130085233
產(chǎn)權(quán)所有人胡維群，協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)寧波市不動產(chǎn)登記服務(wù)中心
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