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什么信號?這家公司IPO突然搶跑,37家仍然審核中止,本周還有新變化?
來源:券商中國  作者:喬民  發(fā)布時間:2021-08-30 16:01:23

被“凍結”的上市進程有了進展!

  此前,因4家中介機構被查,導致40余家公司A股IPO進程中止,還有不少上市公司的重組、定增、可轉債等事項也受到影響。隨著時間的推移,受該事項波及的公司數量逐漸增加,截至8月27日,深交所創(chuàng)業(yè)板處于IPO“審核中止”狀態(tài)增至38家企業(yè),但到了8月28日這一數字卻變成了37家,從名單上消失的是恒達新材。

  為何其他擬IPO公司仍被按下“暫停鍵”時,恒達新材還能率先搶跑?有業(yè)內人士分析,這家公司大概率采用了讓保薦機構出具復核文件的方法繼續(xù)其上市進程。

  據記者了解,其余部分被中止的公司可能也會采用該方案,并或將最快于本周恢復審核。          

  恒達新材被中止后“搶跑”

  8月18日晚間,滬深兩市多家公司IPO審核動態(tài)集體變更為“中止”,多家上市公司再融資也被暫停。此次募資進程被集體按暫停鍵,與相關中介機構被證監(jiān)會立案調查有關。

  據了解,被證監(jiān)會立案調查的包括華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京市天元律師事務所及開元資產評估有限公司等四家中介機構。而根據相關規(guī)定,如果發(fā)行中介機構被證監(jiān)會立案調查,交易所即中止其發(fā)行上市審核。

  截至8月27日,中介機構被查余波未平,并沒有“解封”的消息傳出,深交所創(chuàng)業(yè)板處于“審核中止”狀態(tài)仍有38家企業(yè),但到了8月28日晚間,該數字不增反降,悄然變成了37家。

  是誰得以“突圍”?據深交所官網,浙江恒達新材料股份有限公司28日將審核狀態(tài)更新為“已問詢”并披露了原因:“2021年8月26日,發(fā)行人和保薦人申請恢復發(fā)行上市審核,根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十六條的相關規(guī)定,本所恢復其發(fā)行上市審核。”

  恒達新材主要從事特種紙原紙的研發(fā)、生產和銷售,產品包括醫(yī)療包裝原紙、食品包裝原紙、工業(yè)特種紙原紙和卷煙配套原紙,其中以醫(yī)療和食品包裝原紙為主,本次上市擬募資4.06億元,其中1.56億元用于恒川新材新建年產3萬噸新型包裝用紙生產線(即恒川新材3號線)項目,2.5億元用于補充流動資金及償還銀行貸款項目。

  該公司于2015年12月31日在新三板掛牌,自2021年3月4日起終止在股轉系統(tǒng)掛牌;并分別于2017年與今年兩度闖關科創(chuàng)板。

  值得一提的是,4年前公司的保薦機構分別為九州證券、上海市錦天城律師事務所與中匯會計師事務所,而今年再度申請上市時,保薦券商與律所換成了中信建投(26.810, -0.17, -0.63%)、北京市天元律師事務所,審計機構則仍為中匯會計師事務所。

  業(yè)內人士:本周或將有部分公司恢復審核

  券商中國記者翻閱創(chuàng)業(yè)板上市審核相關規(guī)則時發(fā)現,如果因為保薦機構被證監(jiān)會立案調查而導致發(fā)行中止的:

  “發(fā)行人根據規(guī)定需要更換保薦人或者證券服務機構的,更換后的保薦人或者證券服務機構應當自中止審核之日起三個月內完成盡職調查,重新出具相關文件,并對原保薦人或者證券服務機構出具的文件進行復核,出具復核意見,對差異情況作出說明。發(fā)行人根據規(guī)定無需更換保薦人或者證券服務機構的,保薦人或者證券服務機構應當及時向本所出具復核報告。” 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》也有類似的條款。

  這意味著,如果保薦機構被調查而導致IPO或再融資進程被中止,公司有兩種選擇:一、更換保薦機構;二、讓保薦機構及時出具復核報告,不耽誤上市進程。

  而這兩種情況均有先例:2020年7月1日,恒輝安防(23.070, -0.16, -0.69%)(300952)公布了創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票招股說明書。但因其保薦券商廣發(fā)證券(18.240, -2.03, -10.01%)在康美藥業(yè)相關業(yè)務中的違規(guī)行為,證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取立案調查措施;7月20日,公司收到深交所通知,中止其發(fā)行上市審核,隨后公司便將保薦券商更換為華泰證券(15.950, 0.16, 1.01%);9月10日,華泰證券已經完成盡職調查,重新出具相關文件;9月14日,公司交易所通知,恢復對其發(fā)行上市審核。

  此外,2019年5月24日,ST新梅(600732)收到證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》,證監(jiān)會受理公司重大資產置換及發(fā)行股份購買資產事項的行政許可申請。7月16日,因瑞華會計師事務所被中國證監(jiān)會立案調查,公司向證監(jiān)會申請中止審查并獲得同意;三天后的7月19日,瑞華會計師事務所出具《關于上海新梅置業(yè)股份有限公司重大資產重組注冊會計師出具的相關報告的復核報告》;同日,公司披露《關于向中國證監(jiān)會申請發(fā)行股份購買資產事項恢復審查的公告》。7月23日,公司收到通知,證監(jiān)會審查認為公司符合恢復審查條件。

  在被中止審核的公司中,還有被中金公司(52.010, 0.60, 1.17%)給予估值達300億元的比亞迪(281.970, -6.18, -2.14%)半導體。公司媒體關系顧問回應稱:“公司現在會盡快推進一些復核的報告,至于會不會換所,我們也不清楚。”

  一位業(yè)內人士對記者表示,一般IPO遇到這種情況,不會輕易選擇第一種方案。因為如果換中介機構,新的中介機構進場后,需要再一次審閱上市底稿,重走一邊審核流程,將大幅增加時間成本,“費時費力”。而如果選擇后者,保薦機構出具一份復核意見,證明該項目沒有問題即可。

  “大部分被中止的項目目前應該都在搞復核的階段,恒達新材這家公司可能進展更快些。”上述業(yè)內人士表示。

  記者獲悉,仍在中止審核名單中的一家中部擬上市企業(yè),最快將于本周恢復審核。

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