本次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉融通業(yè)務，重點講解科創(chuàng)板投資者適當性管理現場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》，突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務準備工作。

　　培訓強調，證券公司作為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責任，“嚴把七道關”。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權益。上交所將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。情節(jié)嚴重的，將上報中國證監(jiān)會。