大通證券作為督導(dǎo)券商未能履行審慎核查義務(wù) 被警示
來源:新浪財(cái)經(jīng) 作者: 發(fā)布時(shí)間:2019-03-15 13:06:01
新浪財(cái)經(jīng)訊 3月15日,大通證券股份有限公司作為江蘇煥鑫新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“煥鑫新材”)主辦券商對(duì)其定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件進(jìn)行審查過程中,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關(guān)聯(lián)方資金占用等問題,被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》,近日江蘇證監(jiān)局對(duì)大通證券股份有限公司督導(dǎo)的煥鑫新材進(jìn)行核查。檢查發(fā)現(xiàn)煥鑫新材存在關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、未披露出售子公司股權(quán)等問題。
大通證券股份有限公司作為煥鑫新材主辦券商,在對(duì)其定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件進(jìn)行審查過程中,未能勤勉盡責(zé),未能認(rèn)真履行審慎核查義務(wù),未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關(guān)聯(lián)方資金占用,未能有效督導(dǎo)煥鑫新材真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六條、第五十四條的規(guī)定。依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定,現(xiàn)決定對(duì)大通證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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