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超40家券商開通北交所線上開戶業(yè)務(wù)
來源:證券日報之聲  作者:喬民  發(fā)布時間:2021-09-22 11:44:33

 資本市場改革提速。

  中秋節(jié)假期期間,券商們“加班加點(diǎn)”,全面開啟北京證券交易所交易權(quán)限預(yù)約開戶。據(jù)悉,9月17日至20日,券商已配合完成全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)合中國結(jié)算、深證通組織的新三板投資者適當(dāng)性調(diào)整全網(wǎng)測試及通關(guān)測試。9月22日起,券商按照最新投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)報送和交易權(quán)限控制。

  加班加點(diǎn)積極備戰(zhàn)

  從9月2日“官宣”北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)設(shè)立以來,僅僅15日后的9月17日,北交所重磅發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。至此,距離北交所正式開市交易更近一步,投資者也躍躍欲試。

  某上市券商表示,在《管理辦法》發(fā)布后,公司立刻積極備戰(zhàn),在中秋節(jié)假期期間,財(cái)富管理中心和金融科技中心人員加班加點(diǎn),分步驟、有條理地完成配套服務(wù)落地。9月18日,在自有軟件APP開通北交所交易權(quán)限服務(wù)界面模塊,完成適當(dāng)性合格投資者檢驗(yàn),交易權(quán)限校驗(yàn)等適當(dāng)性改造工作。9月20日,完成交易柜臺總體升級,讓滿足投資者適當(dāng)性條件的客戶無需預(yù)約,可直接在App在線申請開通北交所交易權(quán)限,待北交所開市后直接交易。此外,公司同步推進(jìn)與適當(dāng)性規(guī)則調(diào)整對應(yīng)的合規(guī)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程梳理、系統(tǒng)改造升級、客戶端驗(yàn)證,在各方面做好充分的布置與投入。

  自9月17日起,符合條件的投資者可以向其委托的證券公司申請預(yù)約開通北交所交易權(quán)限。北交所交易權(quán)限開通條件、如何開通等問題成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。

  據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計(jì),截至發(fā)稿,在微信公眾號平臺“官宣”可受理預(yù)約/直接開通北交所交易權(quán)限的券商已超過40家,不少支持7*24小時在線受理。同時,部分券商已將北交所交易權(quán)限開通放在App顯眼位置,記者試用幾家券商APP后已可以進(jìn)入辦理流程。

  權(quán)限開通條件方面,個人投資者開通北交所交易權(quán)限需滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券),同時參與證券交易24個月以上(70周歲以上需臨柜辦理)。機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門檻。同時,在北交所開市前已開通精選層交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限將自動平移至北交所。具有新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限范圍將包含北京證券交易所股票。

  若已開立新三板交易權(quán)限(基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層或精選層)的投資者,將自動享有北交所股票交易權(quán)限。

  具體開通流程來看,券商均新設(shè)了“北交所交易權(quán)限開通”(名稱略有差異)一欄,選擇證券賬戶及填寫承諾問卷后,將檢驗(yàn)準(zhǔn)入門檻及適當(dāng)性匹配要求,投資者完成知識測評、簽署風(fēng)險揭示書、風(fēng)險告知及適當(dāng)性匹配結(jié)果確認(rèn)書等電子協(xié)議后,即可提交權(quán)限開通申請(知識測評需80分及以上,風(fēng)險承受能力需C4及以上)。同時,機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入雖不設(shè)置資金門檻,但仍需北交所股票交易知識測評,如需開通北交所權(quán)限,需聯(lián)系券商客戶經(jīng)理或去臨近營業(yè)部辦理。

  投資者開戶數(shù)最高可達(dá)789萬戶

  對于北交所交易權(quán)限的開通情況,安信證券新三板研究首席分析師諸海濱預(yù)測:“開通北交所戶數(shù)或在332萬戶—789萬戶之間,相比現(xiàn)在有幾倍的增長,預(yù)計(jì)創(chuàng)新層開戶數(shù)也將有大幅度上漲。投資者戶數(shù)疊加市場規(guī)模提升,精選層流動性有望迎來較大改善。”

  此外,《管理辦法》將個人投資者門檻由此前精選層的100萬元下調(diào)至北交所的50萬元,北交所個人合格投資者的門檻下調(diào)后將和科創(chuàng)板保持一致。同時,全國股轉(zhuǎn)公司修改了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》,將創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門檻由150萬元調(diào)整為100萬元,同樣于9月17日發(fā)布實(shí)施。

  對此,開源證券中小盤首席分析師任浪表示:“北交所個人合格投資者的門檻下調(diào)后將和科創(chuàng)板保持一致。預(yù)計(jì)門檻下調(diào)之后,北交所個人投資者數(shù)量將迎翻倍以上的增長。同時伴隨著北交所投資機(jī)會的顯現(xiàn),存量投資者的活躍度也將進(jìn)一步提升。新增投資者的入場,疊加存量投資者活躍度提升,將大幅提升北交所和整體新三板的流動性和定價能力。”

  興業(yè)證券非銀金融團(tuán)隊(duì)也認(rèn)為,此次門檻下調(diào)符合預(yù)期,將有助于進(jìn)一步盤活新三板市場,提升板塊整體流動性。從當(dāng)前券商股投資邏輯來看,券商板塊仍處于政策寬松+交易活躍+行業(yè)高景氣的時間窗口,隨著北交所的推出,資本市場容量將進(jìn)一步擴(kuò)大,券商展業(yè)天花板隨之上移,為短期板塊股價提供有力支撐和催化,建議投資者積極配置。擇股策略上,財(cái)富管理仍是券商估值提升的核心熱點(diǎn)主線。

  券商提示投資者,抓住投資機(jī)會時也要謹(jǐn)慎對待投資風(fēng)險,中小企業(yè)依舊具備成長風(fēng)險較高、發(fā)展不確定性較強(qiáng)等特征。建議風(fēng)險承受能力為C4含以上投資者,了解投資風(fēng)險后,根據(jù)適當(dāng)性原則有選擇的參與。


文章來源:證券日報之聲

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