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查詢?cè)摴尚星?/a> 實(shí)時(shí)資金流向 深度數(shù)據(jù)揭秘 進(jìn)入*ST德威吧 *ST德威資金流
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經(jīng)過(guò)一年多的調(diào)查，這家公司的處罰終于來(lái)了。
9月13日晚間，*ST德威公告稱，9月12日收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。
事實(shí)上，這樣一份行政處罰早在預(yù)料之中，因?yàn)?a data-code="300325" data-market="0" target="_blank" web="1">*ST德威的問(wèn)題實(shí)在太多：“會(huì)計(jì)無(wú)法表示意見”，年報(bào)披露造假、違規(guī)擔(dān)保，公司逾期、涉訴金額高達(dá)凈資產(chǎn)的8.39倍……
實(shí)控人被罰款450萬(wàn)元
據(jù)了解，因*ST德威涉嫌信息披露違法違規(guī)，去年7月8日公司正式被立案調(diào)查，而現(xiàn)在，調(diào)查結(jié)果和相關(guān)處罰終于來(lái)了。
圖片：公告
9月13日晚間，*ST德威公告的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，公司主要有以下違規(guī)行為：
1、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年半年報(bào)信息披露存在虛假記載。
為掩蓋關(guān)聯(lián)方資金占用，*ST德威在2018年年報(bào)中虛增6.52億元銀行承兌匯票，占當(dāng)期總資產(chǎn)的15.33%，未如實(shí)披露3.92億銀行存款受限情況，占當(dāng)期總資產(chǎn)的9.22%。在2019年年報(bào)中虛增11.04億元商業(yè)承兌匯票，占當(dāng)期總資產(chǎn)的33.10%。在2020年半年報(bào)中虛增11.04億元應(yīng)收票據(jù)，占當(dāng)期總資產(chǎn)的33.37%。
2、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年半年報(bào)存在重大遺漏。
2018年，*ST德威與供應(yīng)商菲爾普斯的關(guān)聯(lián)交易金額為2.38億元，該交易金額占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.42%。*ST德威在《2018年年度報(bào)告》中未披露該事項(xiàng)，相關(guān)報(bào)告存在重大遺漏。
同時(shí)，2018年12月31日，關(guān)聯(lián)方菲爾普斯資金占用余額為7.95億元。2019年12月31日，關(guān)聯(lián)方菲爾普斯資金占用余額為9.69億元。截至2020年7月8日(調(diào)查日)，關(guān)聯(lián)方菲爾普斯資金占用余額為9.78億元。*ST德威在《2018年年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》中未披露該事項(xiàng)，相關(guān)報(bào)告存在重大遺漏。
3、為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)信息披露存在重大遺漏。
2017年11月至12月，*ST德威向南京銀行為關(guān)聯(lián)人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計(jì)2.83億元的貸款提供擔(dān)保，占2017年經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的16.22%。2018年末、2019年末上述對(duì)外擔(dān)保的余額均為2.83億元，占當(dāng)年凈資產(chǎn)的比例分別為17.12%、27.30%。2020年12月29日，*ST德威首次披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)。
4、重大訴訟事項(xiàng)信息披露存在重大遺漏。
三起訴訟事件分別發(fā)生在2020年2月、2020年9月、2020年11月，涉及金額分別為3.34億元、6177萬(wàn)元和1250萬(wàn)元，但*ST德威直到2020年12月29日和今年4月23日才完全披露。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，*ST德威未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟信息，《2018年年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》存在虛假記載、重大遺漏；周建明作為*ST德威董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、法定代表人和實(shí)際控制人，組織實(shí)施了前述違法行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；陸仁芳在2012年4月至2020年1月期間任德威新材財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)德威新材《2018年年度報(bào)告》存在的虛假記載、重大遺漏行為，陸仁芳是信息披露違法違規(guī)直接負(fù)責(zé)的主管人員。
因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：
一、對(duì)江蘇德威新材料股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；
二、對(duì)周建明給予警告，并處以450萬(wàn)元罰款，其中對(duì)作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以150萬(wàn)罰款，對(duì)作為實(shí)際控制人處以300萬(wàn)罰款。
三、對(duì)陸仁芳給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
此外，周建明作為*ST德威實(shí)際控制人，組織、指使從事前述信息披露違法行為，涉案時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大，情節(jié)嚴(yán)重，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)周建明采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
誰(shuí)在押注重整？
眾多違法行為下，*ST德威是否會(huì)退市？
*ST德威在公告中表示，目前判斷公司暫不觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。
同時(shí)，*ST德威表示，目前公司正在對(duì)《告知書》涉嫌違法的事實(shí)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以核實(shí)，公司是否對(duì)以前年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整不以此《告知書》為依據(jù)，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具正式?jīng)Q定書為準(zhǔn)。
除了上述處罰，*ST德威目前可謂是“四面楚歌”。
在2020年報(bào)中，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)。公司獨(dú)立董事胡曉明無(wú)法保證2020年報(bào)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2018年、2019年、2020年度歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別為-1.01億元、-5.88億元、-8.05億元，已連續(xù)3年虧損，2021上半年凈利潤(rùn)為-7354萬(wàn)元。
而在8月17日，*ST德威公布的一個(gè)更為驚人的信息是，目前*ST德威貸款本金逾期金額及涉訴本金金額為22.56億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的839.59%！
需要注意的是，在基本面如此糟糕的情況下，從今年2月至今，*ST德威的股價(jià)漲幅卻高達(dá)134%。
圖片：東方財(cái)富
而在股吧中，似乎可以看到*ST德威上漲的邏輯——押注重整。【點(diǎn)擊進(jìn)入*ST德威吧】
圖片：股吧
事實(shí)上，*ST德威在半年報(bào)表示，2021年6月江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整，并指定江蘇德威新材料股份有限公司清算組擔(dān)任公司臨時(shí)管理人，7月30日，臨時(shí)管理人確認(rèn)中海外城市開發(fā)有限公司為德威新材的重整投資人。
對(duì)此，9月1日深交所在對(duì)其半年報(bào)的問(wèn)詢函中就明確表示，要求*ST德威對(duì)公司預(yù)重整事項(xiàng)截至目前進(jìn)展、后續(xù)流程及推進(jìn)安排、存在的主要不確定性因素，是否已形成較為明確的預(yù)重整方案，并結(jié)合公司控股股東破產(chǎn)重整事項(xiàng)進(jìn)展情況等，說(shuō)明可能對(duì)公司預(yù)重整事項(xiàng)帶來(lái)的影響，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
*ST德威公告稱，公司將延期回復(fù)問(wèn)詢函，預(yù)計(jì)于2021年9月15日前完成回復(fù)。
文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)