近日，記者從證監(jiān)會官網獲悉，日前證監(jiān)會公布了一則行政處罰決定書，時任安信證券上海虹橋營業(yè)部客戶經理單某，私下接受客戶委托買賣證券，幫客戶盈利1141萬元，收取了30萬元報酬；同時，單某借用他人賬戶炒股，虧損了4萬元。

　　對于該客戶經理借用賬戶炒股的行為，證監(jiān)會對其處以10萬元罰款；對其代客理財的行為處以沒一罰一，兩項違規(guī)行為合計罰沒70萬元。

　　處罰決定書顯示，單某從業(yè)期間是嚴某某的客戶經理。2015年10月21日至2016年9月2日，單某私下接受嚴某某委托，使用嚴某某名下證券賬戶交易20只股票，累計買入金額3675萬元，累計賣出金額4816萬元，盈利1141萬元，并于2016年8月18日獲得嚴某某支付的30萬元報酬。

　　此后，單某開始借他人名義持有、買賣股票。2017年6月14日、15日，單某分二筆共計向孫某某轉入29.99萬元，隨后孫某某證券賬戶買入“利德曼”股票，買入金額與單某轉入的資金額基本一致。孫某某證券賬戶在2017年8月至11月間發(fā)生多次證券轉銀行的資金記錄，在資金轉入銀行賬戶后基本在當日即轉回單某銀行賬戶。

　　經證監(jiān)會查明，孫某某證券賬戶所買入的上述“利德曼”股票對應賣出金額25.47萬元，虧損4萬元。

　　對于單某的行為，根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對單某借他人名義持有、買賣股票的行為，處以10萬元罰款；對單某私下接受客戶委托買賣證券行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得30萬元，并處以30萬元罰款。

（文章來源：華西都市報）