投資者注意了!“無證薦股”UP主被罰
來源:國際金融報 作者:喬民 發(fā)布時間:2021-04-14 10:27:28
在B站、微博、小紅書等平臺上刷視頻時,你是否會遇到推薦個股的視頻UP主?那你要注意了!
近日,重慶證監(jiān)局對一位券商前員工“無證薦股”的罰單受到關注。秦艷紅在華西證券股份有限公司重慶萬州玉瀾路證券營業(yè)部任職期間,未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下,于2020年6月至11月通過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發(fā)布買賣具體證券的投資建議。公開信息顯示,該員工就職未滿一年,去年12月已經從華西證券離職。
重慶證監(jiān)局指出,上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)第七條、第三十二條的規(guī)定。根據《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,重慶證監(jiān)局決定對秦艷紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求其認真汲取教訓,加強對證券法律法規(guī)的學習,切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,杜絕類似問題再次發(fā)生。
(文章來源:國際金融報)
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