證監(jiān)會26日宣布,擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》,現(xiàn)向社會公開征求意見。
證監(jiān)會信息顯示,本次修改主要聚焦三個方面:一是加強對證券中介機構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管,證券中介機構(gòu)從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,證監(jiān)會中止審查行政許可申請的,不再允許證券中介機構(gòu)復(fù)核被立案調(diào)查從業(yè)人員簽字項目。
二是為提高證券中介機構(gòu)復(fù)核工作的質(zhì)量,避免復(fù)核工作“走過場”,明確復(fù)核人員的法律責(zé)任,規(guī)定證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員按照許可程序規(guī)定進行復(fù)核的,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴格履行法定職責(zé)。復(fù)核意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。
三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響,明確在受理階段為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查,或者被司法機關(guān)偵查,尚未結(jié)案,且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)可以按規(guī)定進行復(fù)核,但證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部控制機制存在嚴重問題,或者涉案行為對市場有重大影響的除外。
(文章來源:新華網(wǎng))