您當(dāng)前的位置:首頁(yè) > 財(cái)經(jīng)資訊 > 宏觀資訊
國(guó)盛金控被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查!這次怎么罰?新證券法頂格可罰1000萬(wàn)
來(lái)源:券商中國(guó)  作者:喬民  發(fā)布時(shí)間:2020-08-17 15:12:32

原標(biāo)題:涉嫌隱瞞實(shí)控人 國(guó)盛金控被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查!這次怎么罰?新證券法頂格可罰1000萬(wàn)

摘要
【涉嫌隱瞞實(shí)控人 國(guó)盛金控被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查!這次怎么罰?新證券法頂格可罰1000萬(wàn)】國(guó)盛證券的實(shí)控人問(wèn)題有了最新進(jìn)展。8月14日晚國(guó)盛金控公告,控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū),涉嫌信息披露違法違規(guī)。(券商中國(guó))

 

K
線圖

特色數(shù)據(jù)
資金流向
公告
個(gè)股日歷
核心題材
K圖 002670_0

最新價(jià):10.93

漲跌額:0.18

漲跌幅:1.67%

成交量:82.6萬(wàn)手

成交額:8.91億

換手率:5.09%

市盈率:-42.91

總市值:212億


查詢?cè)摴尚星?/a> 實(shí)時(shí)資金流向 深度數(shù)據(jù)揭秘 進(jìn)入國(guó)盛金控吧 國(guó)盛金控資金流
相關(guān)股票
相關(guān)板塊

  

  國(guó)盛證券的實(shí)控人問(wèn)題有了最新進(jìn)展。

  8月14日晚國(guó)盛金控公告,控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū),涉嫌信息披露違法違規(guī)。

  根據(jù)2019年年報(bào)披露,國(guó)盛金控實(shí)際控制人為杜力及張巍,兩名“80后”當(dāng)年叱咤風(fēng)云斥資逾60億的“類殼上市”運(yùn)作,令市場(chǎng)刮目相看,認(rèn)為“神秘”且“并不簡(jiǎn)單”。

  此次暴露的信息披露問(wèn)題正逢新《證券法》實(shí)施已近半年,但目前尚未有更多細(xì)節(jié)透露實(shí)控人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更的時(shí)間是在新《證券法》實(shí)施前還是實(shí)施后,此次涉嫌問(wèn)題該適用新法還是舊法在調(diào)查結(jié)果出來(lái)前尚無(wú)定論。對(duì)此受訪律師有不同看法,有的認(rèn)為即使變更發(fā)生在新法實(shí)施前,但隱瞞行為持續(xù)至今,可以適用新法。券商中國(guó)記者查詢新法,發(fā)現(xiàn)信息披露義務(wù)人隱瞞實(shí)控人的后果最高可罰1000萬(wàn)元。

  因子公司國(guó)盛證券隱瞞實(shí)際控制人,證監(jiān)會(huì)7月已對(duì)該券商實(shí)行接管,目前公司經(jīng)營(yíng)正常,7月業(yè)績(jī)環(huán)比上漲逾9成。

  控股股東被立案調(diào)查

  8月14日晚,國(guó)盛金控披露,因涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司控股股東張家港財(cái)智投資中心(有限合伙)、深圳前海財(cái)智遠(yuǎn)大投資中心(有限合伙)、北京鳳凰財(cái)鑫股權(quán)投資中心(有限合伙)以及北京鳳凰財(cái)智創(chuàng)新投資中心(有限合伙)立案調(diào)查。公司控股股東于14日分別收到相關(guān)《調(diào)查通知書(shū)》。

  根據(jù)今年一季度末數(shù)據(jù),前述4名股東合計(jì)持有國(guó)盛金控39.54%的股權(quán)。

  天眼查顯示,“張家港財(cái)智投資中心(有限合伙)”此前名為“深圳前海財(cái)智發(fā)展投資中心(有限合伙)”,今年5月29日名稱變更,但持股比例不變。

  年報(bào)顯示,國(guó)盛金控實(shí)際控制人為杜力及張巍。實(shí)際控制人是通過(guò)信托其他資產(chǎn)管理方式控制公司。杜力任國(guó)盛金控的董事長(zhǎng);張巍為副董事長(zhǎng)。

  “80后”當(dāng)年逾60億的資本運(yùn)作

  杜力與張巍何時(shí)“入主”上市公司?

  根據(jù)過(guò)往公告可看到,國(guó)盛金控前身為華聲股份。2015年5月,華聲股份發(fā)布公告稱,公司股東香港華聲、遠(yuǎn)茂化工與鳳凰財(cái)智簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,合計(jì)轉(zhuǎn)讓5966萬(wàn)股,交易價(jià)格為每股20.08元,這意味著鳳凰財(cái)智斥資近12億接盤,成為華聲股份的控股股東,持股29.83%,杜力與張巍從此成為華聲股份的實(shí)際控制人。這波操作在當(dāng)時(shí)被市場(chǎng)人士解讀為“蛇吞象”式收購(gòu)。

  半年后,即2015年11月,資產(chǎn)注入開(kāi)始,券商“曲線上市”。華聲股份宣布通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買國(guó)盛證券100%股權(quán),并向前海發(fā)展、前海遠(yuǎn)大、鳳凰財(cái)鑫、北京迅杰、北京岫晞發(fā)行股份募集配套資金。杜力與張巍通過(guò)前海發(fā)展、前海遠(yuǎn)大、鳳凰財(cái)鑫進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)上市公司的持股比例,彼時(shí)從29.83%上升到43.95%,此次認(rèn)購(gòu)配套募資耗資高達(dá)近51億。

  這就意味著從拿下華聲股份到裝入國(guó)盛證券,在整整一年時(shí)間(2015年5月-2016年5月),杜力與張巍的這輪資本運(yùn)作,斥巨資逾60億元。1980年生人的杜力與張巍在當(dāng)時(shí)被業(yè)內(nèi)認(rèn)為“不簡(jiǎn)單”,被稱為“神秘的資本大佬”。

  據(jù)《新京報(bào)》援引的受訪人士,稱印象中的杜力聰明好學(xué),有沖勁,對(duì)金融很敏銳,還稱“天天就只用坐坐私人飛機(jī),陪香港大老板們打打牌,游艇會(huì)一堆美女。”

  2016年9月,更名后的國(guó)盛金控官宣,經(jīng)旗下全資子公司國(guó)盛證券第三屆董事會(huì)選舉,并經(jīng)江西證監(jiān)局核準(zhǔn),杜力任職國(guó)盛證券董事長(zhǎng)。

  處罰猜想:或最高罰1000萬(wàn)

  本案未來(lái)會(huì)有怎樣的處罰結(jié)果,備受市場(chǎng)矚目。新《證券法》在今年3月1日實(shí)施,大幅提高違法違規(guī)成本。

  問(wèn)題來(lái)了,若國(guó)盛金控控股股東確實(shí)存在信息披露違規(guī)情況,應(yīng)適用舊《證券法》還是新《證券法》?

  對(duì)此,上海一名從事證券訴訟的律師向券商中國(guó)記者表示,這要看實(shí)控人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更的時(shí)間是在什么時(shí)候,目前公開(kāi)信息還無(wú)法判斷。

  他談到,要進(jìn)一步分析的話,分很多種情況。第一類,如果實(shí)際控制人實(shí)質(zhì)性變更是在今年3月1后,適用新《證券法》;第二類,如果在3月1日前變更實(shí)控人,但在3月1日后沒(méi)有產(chǎn)生新的披露義務(wù),適用舊《證券法》;第三類,3月1日前實(shí)施變更,在3月1日后產(chǎn)生新的披露義務(wù),但繼續(xù)隱瞞,那么視為再一次實(shí)施了虛假陳述行為,新的行為適用新《證券法》,舊的行為適用舊《證券法》。

  深圳一名律師向券商中國(guó)記者表達(dá)不同觀點(diǎn),認(rèn)為即使實(shí)控人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更在今年3月之前,也能適用新《證券法》,“主要因?yàn)檫@個(gè)隱瞞行為具有持續(xù)性,也就是法定信息披露義務(wù)一直沒(méi)有履行。換言之,違法行為從過(guò)去持續(xù)到新法實(shí)施后一直在進(jìn)行,可以適用新法。”

  根據(jù)上述深圳律師表示,從隱瞞后果來(lái)看,控股股東隱瞞實(shí)際控制人的行為可能會(huì)觸及新《證券法》第197條及第85條規(guī)定,前者為行政處罰,后者為民事賠償。具體為:

  第197條,信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

  信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

  第85條,信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

  由此可見(jiàn),如果信息披露出現(xiàn)虛假記載問(wèn)題,依據(jù)新法,將要處以100萬(wàn)-1000萬(wàn)元的罰款。但如果依據(jù)舊《證券法》的第193條,罰款為30萬(wàn)-60萬(wàn)。最終處罰結(jié)果,以監(jiān)管層發(fā)布為準(zhǔn)。

  券商經(jīng)營(yíng)正常,7月業(yè)績(jī)大增超90%

  此次立案調(diào)查之所以被放在“聚光燈”下,主要因?yàn)槠淦煜氯毯推谪浌颈蛔C監(jiān)會(huì)接管。7月17日因子公司國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例,治理失衡,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定自該日起對(duì)上述兩家金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管。

  在國(guó)盛證券及國(guó)盛期貨被接管以后,兩家金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題受到市場(chǎng)關(guān)注。

  7月下旬,聯(lián)合信用評(píng)級(jí)公司對(duì)國(guó)盛證券及國(guó)盛期貨被接管的事項(xiàng)發(fā)出關(guān)注公告,稱了解到國(guó)盛金控?fù)碜o(hù)并將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)上述接管安排;將與國(guó)盛金控保持溝通,持續(xù)關(guān)注國(guó)盛金控經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平以及償債能力等方面的變化。

  8月14日的公告中,國(guó)盛金控表示,目前國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨正常經(jīng)營(yíng)。公司將密切關(guān)注此次控股股東被調(diào)查事項(xiàng)的進(jìn)展情況,做好信息披露工作,維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。

  從接管當(dāng)月(7月)月報(bào)數(shù)據(jù)來(lái)看,國(guó)盛證券業(yè)績(jī)未受到接管事件影響,7月母公司口徑下營(yíng)業(yè)收入2.58億元,相比6月的1.32億元環(huán)比增長(zhǎng)95%;凈利潤(rùn)為8870.77萬(wàn)元,環(huán)比上升93%。

 

(文章來(lái)源:券商中國(guó))

相關(guān)閱讀
熱門新聞
財(cái)聯(lián)社(上海,編輯 吳銘 沈超)訊,近期新股上市即破發(fā)的現(xiàn)象頻現(xiàn),不少熱衷于打新的投資心里打起了退堂鼓。不過(guò)近日這種現(xiàn)象似乎又有新變化,強(qiáng)瑞技術(shù)(47.510, 0.36, 0.76%)、盛美上
 前次創(chuàng)業(yè)板IPO被終止審查后,四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“百利天恒”)并未放棄上市的念頭,而是改道轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板。11月17日晚間,上交所官網(wǎng)顯示,百利天恒科
  CPU是電子設(shè)備中最重要的零部件之一。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,兩家CPU供應(yīng)商羽翼漸豐,正陸續(xù)向資本市場(chǎng)發(fā)起沖刺。上交所日前披露了海光信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海光信息&r
本報(bào)記者 王 寧  隨著北交所首批81家上市公司平穩(wěn)運(yùn)行,市場(chǎng)各方紛紛開(kāi)掘其中的投資機(jī)會(huì)。對(duì)于聰明資本來(lái)說(shuō),早早“潛伏”其中應(yīng)該不會(huì)令人奇怪?!  蹲C券日?qǐng)?bào)》
 證券時(shí)報(bào)記者 張娟娟  近段時(shí)間,新股接二連三破發(fā),令不少投資者對(duì)打新望而卻步。10月至今,A股市場(chǎng)破發(fā)新股已達(dá)到10只,破發(fā)數(shù)量創(chuàng)近15年新高。從背后原因看,估值、定價(jià)過(guò)高是
 11月8日上市以來(lái),易方達(dá)、華夏等四家基金公司旗下的MSCI中國(guó)A50互聯(lián)互通ETF持續(xù)受到投資者追捧。目前,4只MSCI中國(guó)A50互聯(lián)互通ETF產(chǎn)品的合計(jì)規(guī)模已突破342億元?! I(yè)內(nèi)人
K 線圖 特色數(shù)據(jù) 資金流向 公告 個(gè)股日歷 核心題材 最新價(jià):3.07漲跌額:0.11漲跌幅:3.72%成交量:4.06萬(wàn)手成交額:1257萬(wàn)換手率:0.22%市盈率:21.7總市值:56.7億 查詢?cè)摴尚星? 實(shí)時(shí)
  美股周四收盤漲跌不一。市場(chǎng)正評(píng)估英偉達(dá)與梅西百貨等的財(cái)報(bào)。美上周初請(qǐng)失業(yè)救濟(jì)人數(shù)降至疫情爆發(fā)以來(lái)最低水平。紐約聯(lián)儲(chǔ)行長(zhǎng)稱美國(guó)潛在通脹肯定會(huì)上升。  英偉達(dá)以
網(wǎng)站建設(shè) 東莞網(wǎng)站建設(shè) 網(wǎng)站建設(shè) 深圳網(wǎng)站建設(shè)