圍繞打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)、維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的工作主線，按照深交所章程規(guī)定，認(rèn)真履行好履職盡責(zé)監(jiān)督、財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督、風(fēng)險管理監(jiān)督、下屬機構(gòu)監(jiān)督四項基本職能，創(chuàng)新工作方法，凝聚各方力量，提升監(jiān)督效能，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，這是深交所監(jiān)事會2018年工作總結(jié)及2019年重點工作報告提出的下一步工作思路。

　　作為深交所法定監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會承擔(dān)著促進規(guī)范運作、強化風(fēng)險防控的重要職責(zé)。報告提出了2019年四大重點工作。

　　一是強化合規(guī)審查，推動提升規(guī)范運作水平。監(jiān)事會是深交所內(nèi)部監(jiān)督體系的重要組成部分，擔(dān)負(fù)著監(jiān)督深交所執(zhí)行法律法規(guī)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則重要職能，要督促優(yōu)化完善合規(guī)審查工作機制，規(guī)范工作程序，豐富審查方式，找準(zhǔn)工作重點，進一步加大審查力度。加強對合規(guī)審查意見落實情況的動態(tài)管理，切實將合規(guī)審查工作推向深入、落到實處。

　　二是堅持底線思維，推動加大風(fēng)險防控力度。督促構(gòu)建系統(tǒng)化風(fēng)險管理制度框架，推進統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測平臺建設(shè)，進一步完善風(fēng)險管理工作基礎(chǔ)。督促進一步梳理完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，優(yōu)化工作流程和操作要求，提升監(jiān)管工作規(guī)范化水平。推動提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，穩(wěn)步推進關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化，確保市場安全穩(wěn)定運行。

　　三是加強檢查督導(dǎo)，推動提升內(nèi)部管理水平。加強財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度，督導(dǎo)實施重點領(lǐng)域?qū)ｍ棇徲?，促進相關(guān)決策程序更合規(guī)、資金使用更合理、管理機制更規(guī)范、業(yè)務(wù)運行更穩(wěn)健。督促強化下屬機構(gòu)全面落實《下屬機構(gòu)管理辦法》，開展下屬機構(gòu)專項審計，督導(dǎo)下屬機構(gòu)強化財務(wù)和人力資源管理，進一步提升交易所集團化管理水平。

　　四是夯實履職基礎(chǔ)，推動形成多方監(jiān)督合力。進一步加強與紀(jì)委工作的協(xié)同配合，與理事會、經(jīng)理層溝通協(xié)作、強化監(jiān)督，推動優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審三道防線，加強對下屬機構(gòu)監(jiān)事會工作的指導(dǎo)，形成分層次、多元化、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督合力。健全完善監(jiān)事單位與深交所的日常聯(lián)絡(luò)互動機制，全面掌握深交所發(fā)展動態(tài)，提升監(jiān)督的主動性、針對性、有效性。