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交通銀行上饒分行違法遭罰
來源:銀保監(jiān)會  作者:領(lǐng)航財(cái)經(jīng)綜合  發(fā)布時(shí)間:2019-04-17 17:21:34

銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表(饒銀保監(jiān)罰決字〔2019〕11號、12號、13號)顯示,交通銀行股份有限公司上饒分行存在受托支付管理與控制不嚴(yán)導(dǎo)致固定資產(chǎn)貸款資金被挪用的違法違規(guī)行為。中國銀保監(jiān)會上饒監(jiān)管分局對其處以罰款人民幣25萬元。此外,王珺、龔倩兩名相關(guān)責(zé)任人被予以警告。

  饒銀保監(jiān)罰決字〔2019〕11號顯示,交通銀行股份有限公司上饒分行存在受托支付管理與控制不嚴(yán)導(dǎo)致固定資產(chǎn)貸款資金被挪用的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,中國銀保監(jiān)會上饒監(jiān)管分局對其處以罰款人民幣25萬元。

  饒銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號顯示,王珺對交通銀行股份有限公司上饒分行受托支付管理與控制不嚴(yán)導(dǎo)致固定資產(chǎn)貸款資金被挪用的問題負(fù)審查責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀保監(jiān)會上饒監(jiān)管分局對其予以警告。

  饒銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13號顯示,龔倩對交通銀行股份有限公司上饒分行受托支付管理與控制不嚴(yán)導(dǎo)致固定資產(chǎn)貸款資金被挪用的問題負(fù)承辦責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀保監(jiān)會上饒監(jiān)管分局對其予以警告。

  《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

  (一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

  (二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

  (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

  (四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

  (五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

  (六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

  《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

  (一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

  (二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

  (三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

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