原標(biāo)題：青海證監(jiān)局：持續(xù)防范化解各類風(fēng)險 切實(shí)提高上市公司質(zhì)量

　　近年來，青海證監(jiān)局在證監(jiān)會和省委省政府領(lǐng)導(dǎo)下，緊密結(jié)合青海省資本市場發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持加強(qiáng)監(jiān)管與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)并舉，轄區(qū)資本市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，轄區(qū)上市公司質(zhì)量也得到了一定提升。但整體看，還是存在轄區(qū)資本市場總量規(guī)模不大，質(zhì)量總體不高、市場上市后備資源不足，增量培育難度較大等問題。因此，如何加快推動發(fā)展青海省資本市場，并提高上市公司質(zhì)量也成為了青海證監(jiān)局的重要工作之一，本報(bào)記者近日專訪了青海證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　記者：請您談?wù)勍苿影l(fā)展青海轄區(qū)資本市場并提高上市公司質(zhì)量的必要性和緊迫性。

　　青海證監(jiān)局：雖然我省資本市場與全國資本市場發(fā)展比相對落后，但我省上市掛牌公司在全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中卻起著舉足輕重的作用。2019年我省12家上市公司資產(chǎn)證券化率(總市值/GDP)在全國31個省區(qū)市排名第16位，轄區(qū)上市公司在繳納各類稅金、解決就業(yè)人員等方面都起到了舉足輕重的作用，轄區(qū)上市公司在我省乃至全國行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的地位也相對較高，如鹽湖股份和藏格鉀肥兩家企業(yè)為我國鉀肥行業(yè)領(lǐng)域的排頭兵；西部礦業(yè)是我國西部最大的有色金屬礦產(chǎn)資源企業(yè)；其他如青青稞酒、正平股份等上市公司在我省行業(yè)領(lǐng)域也都是“龍頭”企業(yè)，轄區(qū)上市公司在2019年青海省50強(qiáng)企業(yè)中占5個席位，占比10%，上市公司對地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和拉動作用是顯而易見的。

　　記者：請您介紹一下證監(jiān)局防范化解上市公司風(fēng)險情況。

　　青海證監(jiān)局：在防范化解轄區(qū)上市公司風(fēng)險方面，近年來，青海證監(jiān)局高度重視鹽湖股份和藏格控股兩家上市公司的風(fēng)險化解工作，采取了一系列的有效措施，一是積極參與鹽湖股份脫困改革工作，在證監(jiān)會大力幫助和指導(dǎo)下，建議省政府推動鹽湖股份啟動司法破產(chǎn)重整程序。目前，公司破產(chǎn)重整工作完成，相關(guān)風(fēng)險得到全面化解，2020年上半年，公司預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤13億元至16億元，未來盈利能力將大幅度提升，廣大投資者和債權(quán)人利益和權(quán)益得到進(jìn)一步保護(hù)。二是督導(dǎo)藏格控股大股東出售資產(chǎn)穩(wěn)妥化解公司大股東資金占用風(fēng)險。青海證監(jiān)局加大資金占用現(xiàn)場核查力度，督促公司加強(qiáng)內(nèi)控規(guī)范治理，同時持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，要求大股東采取切實(shí)有效的措施，徹底化解大股東債務(wù)風(fēng)險。截至2020年6月24日，大股東通過出售巨龍銅業(yè)部分股權(quán)償還了全部占用款，大股東債務(wù)風(fēng)險得到有效控制。

　　在化解上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險方面，青海證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險防控工作總體部署，一是青海證監(jiān)局積極協(xié)調(diào)省政府相關(guān)部門推動地方銀行對上市公司及控股股東紓困融資。今年4月，青海銀行制定了針對我省上市公司的紓困管理指導(dǎo)意見，并向正平股份、青海春天、青青稞酒控股股東貸款，將場內(nèi)質(zhì)押轉(zhuǎn)換至地方銀行質(zhì)押，通過調(diào)低或不設(shè)預(yù)警線和平倉線、延長質(zhì)押期限、承諾不轉(zhuǎn)移上市公司控制權(quán)等方式，有效降低股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。二是堅(jiān)持“分類施策”，推動上市公司及大股東落實(shí)主體責(zé)任。目前，順利辦第二大股東通過一致行動人增持而成為第一大股東，其股權(quán)質(zhì)押率為49.4%，成功化解了股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。ST海華大股東股權(quán)面臨平倉風(fēng)險并產(chǎn)生罰息，青海證監(jiān)局推動大股東通過出售股權(quán)等方式化解風(fēng)險。今年7月，公司大股東轉(zhuǎn)讓11.85%股權(quán)，完成股權(quán)解質(zhì)押工作，穩(wěn)妥化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。三是加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，通過司法重整等程序推動化解質(zhì)押風(fēng)險。金瑞礦業(yè)大股東青投集團(tuán)債務(wù)風(fēng)險爆發(fā)后，青海證監(jiān)局多次向青海省政府匯報(bào)青投集團(tuán)股權(quán)質(zhì)押、債券違約等風(fēng)險情況。目前，青投集團(tuán)已被法院裁定進(jìn)入重整程序，通過破產(chǎn)重整，整體化解青投集團(tuán)經(jīng)營風(fēng)險和債務(wù)風(fēng)險。四是青海證監(jiān)局通過現(xiàn)場調(diào)研、現(xiàn)場溝通等方式，督促股權(quán)質(zhì)押率80%以下的上市公司大股東在控制增量的基礎(chǔ)上，積極籌措資金降低股票質(zhì)押比例，切實(shí)防范化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。

　　記者：請談?wù)勏乱徊阶C監(jiān)局關(guān)于提高上市公司質(zhì)量工作的計(jì)劃安排。

　　青海證監(jiān)局：下一步針對青海轄區(qū)資本市場發(fā)展和上市公司質(zhì)量存在的問題，通過三至五年的培育和提升，使青海資本市場達(dá)到“上市公司存量質(zhì)量總體有提升，增量數(shù)量有增加”的目標(biāo)。

　　在提升存量上市公司質(zhì)量方面，一是提高信息披露質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊說假話、做假賬，禁止編報(bào)虛假財(cái)務(wù)會計(jì)信息。二是強(qiáng)化公司治理和加強(qiáng)內(nèi)部控制監(jiān)管，加強(qiáng)對上市公司實(shí)際控制人、大股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)和教育培訓(xùn)。三是穩(wěn)妥防范、化解和處置各類風(fēng)險，防范、處置大股東資金占用風(fēng)險、違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險，穩(wěn)妥化解、處置股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險和債券違約風(fēng)險。四是提升轄區(qū)市場主體利用多層次資本市場擴(kuò)大直接融資規(guī)模和水平，提升股票市場、債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。

　　在培育轄區(qū)上市公司增量方面，青海證監(jiān)局以科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革為契機(jī)，聯(lián)合地方政府相關(guān)部門加快我省企業(yè)上市步伐。一是加大我省優(yōu)勢特色資源、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)的調(diào)研摸排力度，建立和完善分層級的擬上市掛牌企業(yè)儲備庫，并予以重點(diǎn)跟蹤和培育。二是進(jìn)一步完善企業(yè)上市掛牌獎補(bǔ)及稅收優(yōu)惠政策，充實(shí)企業(yè)上市掛牌相關(guān)制度和政策供給。三是建立各級政府和相關(guān)單位的支持協(xié)作機(jī)制，建立企業(yè)上市掛牌“綠色通道”。

　　在組織保障和政策落實(shí)方面，青海證監(jiān)局將推動青海省政府成立發(fā)展轄區(qū)資本市場提升上市公司質(zhì)量行動工作領(lǐng)導(dǎo)小組，盡快草擬《關(guān)于加快推動發(fā)展青海資本市場提高上市公司質(zhì)量行動計(jì)劃》，落實(shí)責(zé)任分工，強(qiáng)化統(tǒng)一協(xié)調(diào)和工作合力，形成促進(jìn)我省上市公司存量質(zhì)量進(jìn)一步提高、增量數(shù)量進(jìn)一步增加的良好局面。

（文章來源：證券日報(bào)網(wǎng)）