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太瘋狂!虛構理財產(chǎn)品坑騙數(shù)億,80后美女營業(yè)部老總遭終身禁入!此前被判無期,老公、弟弟也被連累
來源: 券商中國  作者: 云中錦  發(fā)布時間:2019-12-27 09:28:19

12月25日晚間,山西證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布一則行政處罰,對原民生證券太原長風街證券營業(yè)部總經(jīng)理許靜采取終身證券市場禁入措施。兩年前,許靜因騙取他人財物數(shù)億元,被山西省高院判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,并沒收個人全部財產(chǎn)。

許靜的供職機構民生證券已在三年前因此事被證監(jiān)會責令暫停新開證券賬戶六個月,原因是“內部控制、經(jīng)營管理方面存在問題”,同時,民生證券太原長風街證券營業(yè)部被山西證監(jiān)局責令暫停新開證券賬戶一年。

 

80后美女營業(yè)部老總詐騙數(shù)億元

 

證監(jiān)會系統(tǒng)對證券從業(yè)人員能夠出具的最嚴厲處罰,莫過于終身禁入證券市場。民生證券太原長風街證券營業(yè)部原總經(jīng)理許靜,因數(shù)年前犯下的“蘿卜章”詐騙案,違法情節(jié)嚴重,被監(jiān)管系統(tǒng)施以重罰。

 

山西證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰通知顯示,自2008年8月至2015年8月,許靜先后擔任民生證券股份有限公司太原長風街證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務。

 

據(jù)公開信息,許靜在民生證券任職期間,利用證券公司工作人員身份,以幫助親戚朋友炒股、理財,并承諾高額回報的方式騙取63人合計6130.72萬元;期間,許靜虛構民生證券理財項目,使用“蘿卜章”和客戶簽訂虛假合同,騙取20人共計3.10億元,直至產(chǎn)品到期無法兌付,東窗事發(fā)。

 

案件曝光后一度震驚市場,許靜也受到了刑法的嚴懲。2017年8月7日,山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》(〔2017〕晉刑終226號),認定許靜騙取他人財物,數(shù)額特別巨大,其行為構成詐騙罪和合同詐騙罪,判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,并處沒收個人全部財產(chǎn)。

 

山西證監(jiān)局此番宣布禁入決定后,許靜除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

 

許靜已經(jīng)被判終身監(jiān)禁,此生能否重獲自由已是未知數(shù),證監(jiān)會做出終身禁入的決定是否有意義呢?上海創(chuàng)遠律師事務所律師許峰向記者表示,對于同一個案件,法院做出的刑罰處罰和證監(jiān)會系統(tǒng)下達的行政處罰是不同的法律評價,終身禁入是證券市場層面的處罰,與刑事判決沒有必然關系,但刑事判決可能會成為市場禁入的關聯(lián)要素。在證券市場,從業(yè)人員的證券違法行為可能會被處以不同程度的市場禁入,但相關行為未必涉嫌犯罪。

 

終身禁入處罰十分罕見

 

證券從業(yè)人員因違規(guī)受證監(jiān)會處罰并不鮮見,因行為惡劣被責令證券市場禁入的情形也時有發(fā)生,但是被終身禁入的處罰,十分罕見。

 

去年11月份,原華融證券基金業(yè)務部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣股票,成交額1.8億元,虧損83萬元。證監(jiān)會網(wǎng)站對兩人責令改正,處以罰款,并分別作出10年和5年證券市場禁入的處罰決定。

2017年,原安信證券資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理蔣政,因在從業(yè)期間,控制使用他人賬戶買入股票4.7億元,獲利5.3萬元,被證監(jiān)會采取5年證券市場禁入措施。

同樣為2017年,原華泰聯(lián)合證券投行部副總監(jiān)廣宏毅,因為違規(guī)買賣股票獲違法所得145.25萬元,被證監(jiān)會采取5年證券市場禁入措施。

2018年,原民族證券機構銷售部副總經(jīng)理姚麗利用親屬賬戶違規(guī)買賣股票,兩年時間獲利30萬元,被證券會采取3年證券市場禁入措施。

此外,今年4月份,國信證券(香港)前零售經(jīng)紀業(yè)務負責人蘇細強,因在處理第三者存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定,被香港證監(jiān)會禁入10個月。

 

 

多名親友是“幫兇”

 

直至現(xiàn)在,在案發(fā)四年多后,提起許靜,很多業(yè)內人士還能清晰地復盤整個事件。

 

80后,美女,營業(yè)部老總,備受器重,這本可以是一個很勵志的故事。許靜是如何誤入歧途的呢?

 

據(jù)該案二審刑事判決書,許靜本人供述,“剛開始在證券公司上班時,親戚朋友都想找我理財炒股,形成了虧損,朋友們接受不了虧損,我就瞞著他們,在德恒公司期間就造成了兩三千萬的虧空,2008年到了民生證券后,我也一直在借朋友的錢付給他們利息。這些資金沒有用于炒股、理財,都讓我拆東墻補西墻用于周轉,償還其他人的本金和利息,我現(xiàn)在資金鏈斷了,沒有能力償還他們。”

 

后來,許靜的膽子越來越大,開始伙同下屬和親戚私刻假公章,并虛構理財合同騙取別人錢財,親戚、朋友、同學、發(fā)小等均成了受害者,尤其是許靜父母等也購買了其產(chǎn)品。

 

許靜表示,“我簽訂合同的有20個,本金涉及3個多億,利息有2個多億,連本帶息有5個多億……新三板基金份額投資協(xié)議是我偽造的,內容主要是我和民生證券總部簽訂的投資協(xié)議,目的是為了吸引客戶,是給客戶出示,不讓客戶拿走,客戶看到這個協(xié)議后,才會相信我……收取客戶的資金主要用于借新還舊,拆東墻補西墻。”

 

翻看刑事判決書,發(fā)現(xiàn)許靜的丈夫、親弟弟均受其牽連,有意無意間做了“幫兇”。其中,許靜的丈夫梁某受許靜指使,幫助其私刻民生證券公章,犯偽造公司印章罪,被判處有期徒刑二年;許靜的親弟弟許波幫其打印部分虛假理財合同,犯合同詐騙罪,被判有期徒刑八年。

 

民生證券三年前已被采取限制措施

 

早在2015年案件東窗事發(fā)后,社會上就對民生證券是否應承擔賠付責任有過爭論。許靜本人在供述中表示,“我這種行為是個人行為,單位不知道這件事。”但在2016年初,證監(jiān)會對民生證券下達了行政監(jiān)管措施,對其責令改正,增加內部合規(guī)檢查次數(shù),并暫停新開證券賬戶6個月,暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀業(yè)務客戶。

 

同時,證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部請山西證監(jiān)局對民生證券太原長風街證券營業(yè)部采取責令限期改正并責令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施,并將許靜認定為不適當人選,并依照有關規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。

 

隨著對許靜的個人行政處罰下達,此事或將最終塵埃落定。

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