金融行業(yè)的勞動(dòng)糾紛中總能暴露其令人咋舌的高薪秘密，因而總備受關(guān)注。但這起勞動(dòng)糾紛比之前所有糾紛都更加離奇，九州證券在資管計(jì)劃踩雷、被監(jiān)管責(zé)令暫停資管業(yè)務(wù)六個(gè)月后，向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人追償3.36億元，并要求其退還項(xiàng)目獎(jiǎng)金178.64萬(wàn)元。
近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露了九州證券與員工王某的勞動(dòng)爭(zhēng)議終審判決，認(rèn)為王某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人存在“嚴(yán)重工作失職”，導(dǎo)致公司被監(jiān)管門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施，并提起了上述訴訟請(qǐng)求。不過(guò)，歷經(jīng)兩審判決，九州證券的訴訟請(qǐng)求均未獲得支持。
法院判決認(rèn)為，九州證券資管計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中包含領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實(shí)等各方面，若僅由個(gè)體員工承擔(dān)全部公司風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，顯失公平，公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程系各個(gè)機(jī)構(gòu)集體共同決策、實(shí)施，不能簡(jiǎn)單推卸為由某員工獨(dú)自承擔(dān)。
因項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題而導(dǎo)致資管業(yè)務(wù)被監(jiān)管暫停，證券公司如何挽回?fù)p失？除其他解決措施之外，九州證券還選擇了向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接追償?shù)姆绞健?/p>
11月25日，Wind資訊顯示，九州證券發(fā)布涉及重大訴訟的公告稱，其前期就“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”損失對(duì)項(xiàng)目主要人員王某、羅某向法院提起訴訟，九州證券不服一審判決曾向法院提起上訴，法院近期做出二審判決，維持原判。
券商中國(guó)記者獲得此次訴訟的二審判決書顯示，在“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”違約后，九州證券主張因王某嚴(yán)重工作失職，公司被監(jiān)管部門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施，給公司造成巨大不良影響、巨額經(jīng)濟(jì)損失，故要求王某賠償經(jīng)濟(jì)損失，并退還已發(fā)放項(xiàng)目獎(jiǎng)金。
為此，九州證券以王某作為被申請(qǐng)人，向朝陽(yáng)仲裁委申請(qǐng)仲裁。2019年2月，朝陽(yáng)仲裁委做出不予受理通知書。九州證券對(duì)此不服，并在一審訴至北京市朝陽(yáng)區(qū)法院。
不過(guò)，對(duì)于九州證券認(rèn)為因王某“嚴(yán)重工作失職”導(dǎo)致公司被停業(yè)整頓的說(shuō)法，王某并不認(rèn)可。在質(zhì)證中王某提出，項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)環(huán)境不好、資金突然斷裂導(dǎo)致，并注明項(xiàng)目前期做了很好的盡職調(diào)查工作，并稱自己不是該項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人，且未能顯示其工作失誤導(dǎo)致公司損失。
巨大不良影響、巨額經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)自家員工追償究竟幾何？根據(jù)一審九州證券的訴訟請(qǐng)求來(lái)看，其要求王某賠償經(jīng)濟(jì)損失3.36億元，并退還項(xiàng)目獎(jiǎng)金178.64萬(wàn)元。
雖然九州證券在一審中提供了大量證據(jù)，但朝陽(yáng)區(qū)法院并未支持其訴訟請(qǐng)求。在判決中，法院指出，從監(jiān)管部門暫停業(yè)務(wù)決定來(lái)看，九州證券有些工作存在需要改進(jìn)的地方，但未能體現(xiàn)這些問(wèn)題的產(chǎn)生均與王某工作存在直接關(guān)系。
此外，一審法院指出，項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中包含領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實(shí)等各方面，僅由個(gè)體員工承擔(dān)全部公司風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任顯失公平，公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程系各個(gè)機(jī)構(gòu)集體共同決策、實(shí)施，不能簡(jiǎn)單推卸為由某員工獨(dú)自承擔(dān)。
在一審敗訴后，九州證券提起上訴，要求撤銷一審判決，依法改判。在上訴請(qǐng)求中，九州證券表示，王某作為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，應(yīng)就項(xiàng)目損失承擔(dān)賠償責(zé)任；證監(jiān)會(huì)已對(duì)項(xiàng)目責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，項(xiàng)目損失已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，項(xiàng)目組人員已經(jīng)確認(rèn)，一審法院僅僅以責(zé)任不應(yīng)該全部由項(xiàng)目組人員即王某承擔(dān)而駁回九州證券全部訴訟請(qǐng)求，于法無(wú)據(jù)，于理不合。九州證券認(rèn)為已經(jīng)發(fā)出去的項(xiàng)目資金應(yīng)該退回。
二審中，九州證券提交了瀚海二案民事判決書，證明九州證券損失高達(dá)5億元；還提交了一份盡職調(diào)查報(bào)告，證明當(dāng)時(shí)發(fā)放款項(xiàng)的原因是王某提供的盡職調(diào)查報(bào)告，其盡職調(diào)查不盡職，提交的立項(xiàng)材料反映的公司狀況與實(shí)際不符。
另外，在二審中，九州證券還提交了中止審理并刑事移送申請(qǐng)書，要求對(duì)本案中止審理并以貸款詐騙罪移送青海省西寧市城中區(qū)公安分局立案?jìng)刹椤?/p>
北京市三中院仍未支持九州證券證券的上訴請(qǐng)求。
此外，對(duì)于案件移交公安機(jī)關(guān)的申請(qǐng)，因九州證券并未提交證據(jù)證明王某的職務(wù)行為涉嫌刑事犯罪，亦未就此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，故二審法院對(duì)九州證券的該項(xiàng)申請(qǐng)同樣未予準(zhǔn)許。
到底是什么資管計(jì)劃踩雷，使得九州證券遭受損失呢？其實(shí)，這個(gè)案子業(yè)內(nèi)人士都不陌生。
去年8月開(kāi)始，九州證券爆出資管計(jì)劃踩雷，該公司于2017年7月和9月發(fā)行的兩期“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”逾期清算，合計(jì)規(guī)模為2.92億，存續(xù)期為1年。
其中，“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立于2017年7月，規(guī)模為1.92億元，存續(xù)期1年，該集合計(jì)劃投資于“中航信托.天啟（2017）310號(hào)金銀島集合資金信托計(jì)劃”，資金最終用于為金銀島網(wǎng)絡(luò)提供融資，本應(yīng)于2018年7月到期；“九州瀚海明珠集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”為2017年9月成立，總規(guī)模1億元，存續(xù)期也是1年，與“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”所投向底層資產(chǎn)相同，去年9月中旬到期。
去年8月份，“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”構(gòu)成實(shí)質(zhì)逾期，截至7月26日清算分配日，金銀島僅向信托計(jì)劃支付500萬(wàn)人民幣，未能按期支付剩余款項(xiàng)，隨后另一支資管計(jì)劃也逾期。
2018年11月7日，青海證監(jiān)局發(fā)布對(duì)九州證券采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月措施的決定，時(shí)間范圍從2018年11月7日~2019年5月6日。青海證監(jiān)局表示，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中存在四項(xiàng)違規(guī)的行為：
青海證監(jiān)局表示，在限制從業(yè)期限到期且經(jīng)監(jiān)管檢查驗(yàn)收后，才可繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
處罰通知還顯示，對(duì)于時(shí)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員金鑒，需要在2018年11月15日早上十點(diǎn)接受監(jiān)管談話。
當(dāng)時(shí)，九州證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)券商中國(guó)記者表示，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，爭(zhēng)取早日恢復(fù)資管業(yè)務(wù)。同時(shí)，將繼續(xù)全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合規(guī)的前提下，考慮各種可行的方案，最大程度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，王某去年十二月份從九州證券離職了。今年7月份，因暫停時(shí)限已到，且經(jīng)青海證監(jiān)局檢查驗(yàn)收，九州證券已獲準(zhǔn)可繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，就在同月，金鑒從九州證券離職。隨著本次終審判決下達(dá)，九州證券或可全身心投入業(yè)務(wù)，迎頭追趕同行。