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證監(jiān)會(huì):公募參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)含四方面內(nèi)容
來源:大眾證券報(bào)  作者:  發(fā)布時(shí)間:2019-06-23 08:42:55

周五證監(jiān)會(huì)舉行例行新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人常德鵬表示,為了配合科創(chuàng)板的順利推出,完善資本市場機(jī)制,規(guī)范公募基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的行為,證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布

  《公開募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》。自公布之日起實(shí)行。

  “指引”主要內(nèi)容包括:一是明確公募基金參與出借業(yè)務(wù)的基本原則,以及業(yè)務(wù)參與各方的主體責(zé)任。二是明確公募基金參與出借業(yè)務(wù)的定義和性質(zhì)。三是規(guī)定具體的產(chǎn)品類型及投資比例,強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控。并要求基金管理人加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易管理。四是明確相關(guān)的估值核算、信息披露、法律文件等方面的要求。

  此外,證監(jiān)會(huì)還公布對(duì)5宗內(nèi)幕交易案作出處罰。第一宗,依法對(duì)郭海內(nèi)幕交易“中文傳媒”案作出行政處罰,責(zé)令郭海依法處理非法持有的股票,沒收違法所得5875萬余元。并處以5875萬余元罰款。

  第二宗,依法對(duì)倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內(nèi)幕交易“瑞和股份”案作出行政處罰。對(duì)倪漢騰、鄭少鑾責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得794萬元,并處2382萬元罰款。對(duì)李健銘沒收違法所得213萬余元,并處以639萬元罰款。

  第三宗,依法對(duì)余樹林內(nèi)幕交易“科融環(huán)境”案作出行政處罰,沒收其違法所得175.06萬元,并處以525.18萬元罰款。

  第四宗,依法對(duì)新發(fā)展集團(tuán)內(nèi)幕交易“廈華電子”案作出行政處罰。對(duì)新發(fā)展集團(tuán)處以30萬元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李瑞承給予警告,并處以15萬元罰款。

  第五宗,重慶證監(jiān)局依法對(duì)余明內(nèi)幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰,對(duì)余明處以15萬元罰款。

  值得注意的是,6月21日,最高法召開

  《關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見》的新聞發(fā)布會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)副主席李超表示,科創(chuàng)板改革的重中之重是發(fā)行審核制度的改革,注冊(cè)制下更加注重對(duì)信息披露要求,把能交給市場判斷決策的事情交給市場,這是注冊(cè)制的要義。在制度設(shè)立中,注冊(cè)制分為交易所的上市發(fā)行問詢和證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)兩個(gè)環(huán)節(jié)。李超表示,科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行條件在保證法律基本條件上,更多的轉(zhuǎn)化為信息披露的嚴(yán)格要求,發(fā)行審核注重發(fā)行包容性,尚未盈利的企業(yè)在符合條件的情況下可以在科創(chuàng)板發(fā)行上市,更加注重發(fā)行審核全過程的公開透明、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,發(fā)揮看門人作用。

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