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多項(xiàng)違規(guī)操作疑被舉報(bào),宏圖高科還有這些風(fēng)險(xiǎn)需警惕!
來(lái)源:投行業(yè)務(wù)資訊  作者:  發(fā)布時(shí)間:2019-06-30 22:20:08

6月28日,江蘇宏圖高科技股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱:宏圖高科,證券代碼:600122.SH)公告稱,公司近日收到證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》,因相關(guān)行為違規(guī)公司被出具警示函,還被記入了證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 

從公告內(nèi)容來(lái)看,浙江證監(jiān)局根據(jù)宏圖高科公告信息及相關(guān)舉報(bào)線索,對(duì)公司相關(guān)信息披露情況進(jìn)行核查,發(fā)現(xiàn)公司存在信息披露方面的違規(guī)行為。

 

根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示,2018年7月,宏圖高科與湖北匡時(shí)文化藝術(shù)股份有限公司 (以下簡(jiǎn)稱 :“匡時(shí)文化”)、董國(guó)強(qiáng)簽署了宏圖高科現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議以及補(bǔ)充協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)充協(xié)議二”)。

 

補(bǔ)充協(xié)議二約定將已經(jīng)過(guò)戶在宏圖高科名下但尚未付款部分的北京匡時(shí)國(guó)際有限公司40%股權(quán)分別返還給匡時(shí)文化和董國(guó)強(qiáng),同時(shí)解除前期現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中有關(guān)交易對(duì)價(jià)和業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)臈l款。但是該補(bǔ)充協(xié)議二未經(jīng)法定的審議程序?qū)徸h,宏圖高科也未履行該協(xié)議內(nèi)容。

 

2018年11月28日,董國(guó)強(qiáng)向南京市中級(jí)人民法院提起訴訟,要求宏圖高科履行補(bǔ)充協(xié)議二的合同義務(wù),法院受理此案并于2019年1月15日開(kāi)庭審理,目前該案件尚未結(jié)案。

 

此次宏圖高科收到證監(jiān)局行政處罰的一個(gè)原因就是,公司對(duì)于前述補(bǔ)充協(xié)議二和訴訟事項(xiàng),均未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

 

此外,此次宏圖高科收到的行政處罰決定中的另一事項(xiàng)更值得關(guān)注。公司發(fā)行債券延期兌付,并公告稱已經(jīng)與投資人達(dá)成一致,但實(shí)施并非如此,這一事件涉及到信披虛假,直接被記入了證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 

據(jù)公告內(nèi)容顯示,2018年11月27日,宏圖高科在未與“15宏圖MTN001”債券的全部投資人就延期兌付方案達(dá)成一致的前提下,披露了《宏圖高科關(guān)于“15宏圖MTN001”與投資人達(dá)成一致的公告》,這一披露內(nèi)容存在不準(zhǔn)確,不審慎的情況。

 

鑒于上述兩項(xiàng)違規(guī)行為,證監(jiān)局對(duì)宏圖高科采取出具警示函的監(jiān)管措施,公司還被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。監(jiān)管要求公司應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī),采取有力措施,確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平履行信息披露義務(wù),杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。同時(shí),還應(yīng)切實(shí)完善內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行,采取有效措施避免各種損害上市公司利益的行為。

 

業(yè)績(jī)大幅虧損,3次延期回復(fù)年報(bào)問(wèn)詢函,至今仍無(wú)答復(fù)

 

 除了上述公司治理上得問(wèn)題外,宏圖高科的業(yè)績(jī)下滑幅度更值得關(guān)注。

 

資料顯示,宏圖高科現(xiàn)有業(yè)務(wù)主要包括3C零售連鎖、金融服務(wù)、工業(yè)制造、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)四大板塊。其中,3C零售連鎖系公司的核心主業(yè)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù),其業(yè)務(wù)收入近三年占比保持在80%左右,為公司的主要業(yè)務(wù)收入來(lái)源。

 

數(shù)據(jù)顯示,2018年度宏圖高科取得營(yíng)業(yè)收入140.18億元,同比下降26.35%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為-20.34億元,同比下降434.41%。營(yíng)收規(guī)模雖然不小但已經(jīng)出現(xiàn)下滑,凈利潤(rùn)更是虧損20多億,下滑幅度超過(guò)400%。

 

對(duì)于業(yè)績(jī)出現(xiàn)巨額虧損,宏圖高科給出的原因是,受?chē)?guó)內(nèi)3C電子產(chǎn)品市場(chǎng)需求低迷影響,3C零售業(yè)務(wù)利潤(rùn)出現(xiàn)大幅下降。報(bào)告期內(nèi),這部分業(yè)務(wù)取得營(yíng)業(yè)收入117.79億元,同比下降27.11%;歸母凈利潤(rùn)-9.99億元,同比下降488.72%。

 

年報(bào)顯示,報(bào)告期內(nèi),受大股東三胞集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱:“三胞集團(tuán)”)出現(xiàn)的流動(dòng)性危機(jī)影響,3C零售業(yè)務(wù)上游供應(yīng)商紛紛要求現(xiàn)款提貨或預(yù)付款提貨,打亂了公司原來(lái)的資金安排計(jì)劃,導(dǎo)致公司后期出現(xiàn)流動(dòng)性不足,給公司經(jīng)營(yíng)和管理工作帶來(lái)較大影響。

 

為維持原有的市場(chǎng)份額并快速回籠資金,報(bào)告期內(nèi)宏圖高科采取了加大促銷(xiāo)力度的方式,對(duì)傳統(tǒng)PC產(chǎn)品、樂(lè)視、暴風(fēng)互聯(lián)網(wǎng)電視等滯銷(xiāo)品類(lèi)以及受?chē)?guó)內(nèi)政策影響的通訊類(lèi)等產(chǎn)品,進(jìn)行強(qiáng)力的降價(jià)措施和較大力度的清理,從而導(dǎo)致公司3C零售產(chǎn)品毛利出現(xiàn)虧損。

 

而進(jìn)入今年一季度,宏圖高科的業(yè)績(jī)狀況非但不見(jiàn)好轉(zhuǎn),下滑幅度更是進(jìn)一步增加。報(bào)告期內(nèi),公司取得營(yíng)業(yè)收入9.07億元,較上年同期相比下滑幅度達(dá)到79.26%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1.44億元,較上年同期相比下滑253.65%。公司稱,營(yíng)收下滑主要系公司IT連鎖銷(xiāo)售收入大幅下降所致。

 

需要關(guān)注的是,宏圖高科于2019年5月17日收到上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司2018年年度報(bào)告的事后審核問(wèn)詢函》,要求公司對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、具體財(cái)務(wù)信息、關(guān)聯(lián)交易等方面涉及的18個(gè)問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充披露。

 

因公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)詢函中部分事項(xiàng)的回復(fù)尚需進(jìn)一步補(bǔ)充、完善,宏圖高科在2019年5月24日及5月31日申請(qǐng)了延期回復(fù)。6月12日,公司公告又稱,為確?;貜?fù)內(nèi)容的準(zhǔn)確與完整,再次向上海證券交易所申請(qǐng)延期回復(fù)。

 

目前,宏圖高科年報(bào)問(wèn)詢函的回復(fù)仍未見(jiàn)披露。而三次延期披露之后,宏圖高科給出的回復(fù)內(nèi)容究竟能否讓交易所滿意,我們也只能再等等看了。

 

高管頻繁變動(dòng),承諾增持從未實(shí)施,控股股東股權(quán)遭凍結(jié)

 

不僅是業(yè)績(jī)大幅下滑,宏圖高科的高管變動(dòng)幅度也比較大。據(jù)公司披露的一季度報(bào)顯示,報(bào)告期內(nèi),董事陳軍、楊懷珍、吳剛陸續(xù)申請(qǐng)辭去董事職務(wù);鄢克亞因工作調(diào)整原因辭去公司董事長(zhǎng)兼總裁以及法定代表人職務(wù),辭職后只擔(dān)任公司董事職務(wù)。此外,陳軍還因工作調(diào)整原因辭去了公司副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)職務(wù),辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

 

5月25日,宋榮榮也因工作調(diào)整提請(qǐng)辭去公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù),辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

 

信披違規(guī),業(yè)績(jī)大幅下滑,而作為公司控股股東、實(shí)控人的三胞集團(tuán)和袁亞非對(duì)宏圖高科的增持承諾也連續(xù)爽約。據(jù)公開(kāi)資料,其承諾擬自2018年2月3日起的6個(gè)月內(nèi),對(duì)公司增持不少于5000萬(wàn)元。隨后因各種原因,將增持計(jì)劃的履行時(shí)間延長(zhǎng)至2019年6月12日前實(shí)施完成。

 

增持計(jì)劃一度延遲之后, 公司于2019年5月25日終止增持計(jì)劃。終止增持原因?yàn)?018年下半年以來(lái),因流動(dòng)性緊張、主要資產(chǎn)被凍結(jié)等原因,其未能籌集到相應(yīng)的增持資金。

 

根據(jù)所發(fā)布公告,三胞集團(tuán)及袁亞非,自2018年2月3日以來(lái),從未增持過(guò)公司宏圖高科股票。

 

值得注意的是,截至4月30日一季度公告披露日,三胞集團(tuán)持有宏圖高科2.48億股股份(其中2.45億股已質(zhì)押),占公司總股本的21.45%。但是其累計(jì)被司法凍結(jié)(含輪候凍結(jié))股份數(shù)量達(dá)到47.30億股,遠(yuǎn)超過(guò)其實(shí)際持有的宏圖高科股份數(shù),相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)不可忽視。

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