50天內(nèi)2次提醒！證監(jiān)會(huì)再度表態(tài)嚴(yán)打場(chǎng)外配資！非法平臺(tái)具備三個(gè)特征，重點(diǎn)提到的“貝格富”是何來(lái)頭
50天，證監(jiān)會(huì)2次在晚間答記者問(wèn)，都和場(chǎng)外配資相關(guān)。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布答記者問(wèn)，最新回應(yīng)對(duì)場(chǎng)外配資的態(tài)度。近日證券時(shí)報(bào)報(bào)道了場(chǎng)外配資平臺(tái)海南貝格富科技有限公司疑似跑路一事，證監(jiān)會(huì)16日晚間表示已關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，并在第一時(shí)間組織核查，經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。
證監(jiān)會(huì)表示，高度關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)正常秩序，并提醒投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。
深夜提醒投資者，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資
證監(jiān)會(huì)深夜表示，高度關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)正常秩序。并提醒廣大投資者，所謂的場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。請(qǐng)廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。
在談及本報(bào)報(bào)道的配資平臺(tái)海南貝格富科技有限公司疑似跑路一事時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，已關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，并在第一時(shí)間組織核查。經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。目前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)接到多名投資者報(bào)案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場(chǎng)外配資為名實(shí)施詐騙。證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，積極配合案件查處，嚴(yán)懲不法分子。
海南貝格富科技有限公司為何方神圣？
談及這次答記者問(wèn)的主角，海南貝格富科技有限公司，4月12日證券時(shí)報(bào)就進(jìn)行了報(bào)道，當(dāng)時(shí)場(chǎng)外配資平臺(tái)海南貝格富疑似跑路，交易軟件無(wú)法登陸，網(wǎng)站關(guān)閉，客服無(wú)人應(yīng)答，至少數(shù)百位投資人本金被埋。
這家配資平臺(tái)，和其他線上平臺(tái)相比手續(xù)費(fèi)較低，如說(shuō)10萬(wàn)本金，配資8倍杠桿，利息只要8000元/月。網(wǎng)站的宣傳語(yǔ)為：國(guó)內(nèi)公認(rèn)最大實(shí)盤配資平臺(tái)。里面還寫道：貝格富股票配資平臺(tái)與美國(guó)華爾街著名投資大師 Peter Lynch旗下投資團(tuán)隊(duì)洽談3年共同出巨資創(chuàng)辦，貝格富前身是已有16年歷史的配資公司。
天眼查顯示，海南貝格富科技有限公司成立于2018年9月3日，注冊(cè)資金為5000萬(wàn)元人民幣，江俊為最大股東，出資3000萬(wàn)元，持股比例為60%，另一大股東為莊宇航，出資2000萬(wàn)元，持股40%。
根據(jù)“12345海口智慧聯(lián)動(dòng)平臺(tái)”反饋的情況顯示，2019年4月10日起，?？谑泄簿珠_發(fā)區(qū)分局高新區(qū)派出所接到全國(guó)各地群眾電話舉報(bào)稱：其通過(guò)海南貝格富科技有限公司配資平臺(tái)投資理財(cái)，現(xiàn)網(wǎng)站無(wú)法進(jìn)入，客服人員也無(wú)法聯(lián)系到的情況，懷疑該公司涉嫌詐騙。接到群眾舉報(bào)線索后，高新區(qū)派出所立即向開發(fā)區(qū)分局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，分局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，指令高新區(qū)派出所及開發(fā)區(qū)分局刑警大隊(duì)對(duì)海南貝格富科技有限公司進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)民警初查，海南貝格富科技有限公司注冊(cè)地為海市高新區(qū)創(chuàng)業(yè)孵化中心A樓5層，但實(shí)際不在該地址辦公。經(jīng)開發(fā)區(qū)公安分局刑警大隊(duì)調(diào)查核實(shí)，海南貝格富科技有限公司涉嫌詐騙一案，河南省禹州市公安局刑偵支隊(duì)已于2019年3月20日立案?jìng)刹椋摴举~戶已經(jīng)被河南省禹州市公安局凍結(jié)。
證監(jiān)會(huì)屢次提醒場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)
隨著行情的好轉(zhuǎn)，違法違規(guī)的場(chǎng)外配資有所露頭。
今年3月中旬，監(jiān)管層召集部分券商召開有關(guān)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入、防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)的專題會(huì)議，有監(jiān)管人士提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)，證券公司切實(shí)履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé)，外部接入要嚴(yán)格規(guī)范，排查風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員不得為場(chǎng)外配資提供便利。
為了清理配資，證監(jiān)會(huì)在2015年發(fā)布了多項(xiàng)舉措，受《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》等監(jiān)管規(guī)則的約束，當(dāng)年通過(guò)券商和第三方的接口已被切斷，利用程序化交易、分倉(cāng)系統(tǒng)賬戶進(jìn)入市場(chǎng)的場(chǎng)外配資資金大幅減少，當(dāng)前場(chǎng)外配資多是通過(guò)自然人開立的賬戶吸引中小投資者資金，金額小且分散，與4年前的高杠桿、大量的場(chǎng)外資金入場(chǎng)相比，資金量難以形成規(guī)模。
從規(guī)范市場(chǎng)秩序、防患于未然的角度出發(fā)，監(jiān)管層自2月份開始就緊盯場(chǎng)外配資情況，從就重啟券商交易接口向市場(chǎng)征求意見，在規(guī)則制定層面引量化活水，同時(shí)截配資亂流，到呼吁投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，要求各證券公司嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全，再到各地方證監(jiān)局召開座談會(huì)了解場(chǎng)外配資情況，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)等，監(jiān)管層有意通過(guò)規(guī)則制定、客戶適當(dāng)性管理、機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)、投資者教育等方式堵住場(chǎng)外配資進(jìn)入市場(chǎng)的路徑。
50天前，2月25日，證監(jiān)會(huì)同樣在晚間以答記者問(wèn)的形式，針對(duì)市場(chǎng)反映近日?qǐng)鐾馀滟Y有所抬頭，可能加大投資者交易風(fēng)險(xiǎn)的情況，證監(jiān)會(huì)作出了回應(yīng)。
證監(jiān)會(huì)表示，注意到近期有關(guān)場(chǎng)外配資的報(bào)道增多。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強(qiáng)對(duì)交易的全過(guò)程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。同時(shí)，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
今年以來(lái)滬市漲幅超30%，深成指漲超41.7%，創(chuàng)業(yè)板漲超35.76%，股市的回暖讓融資客們躍躍欲試，高杠桿的場(chǎng)外配資開始招攬“生意”，配資公司通過(guò)電話營(yíng)銷、手機(jī)短信、即時(shí)通訊軟件、郵箱群發(fā)、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站廣告頁(yè)、自媒體等多種渠道向普通投資者介紹配資業(yè)務(wù)。
市場(chǎng)的穩(wěn)定健康，需要市場(chǎng)參與各方來(lái)共同維護(hù)，投資者也要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。與券商的融資業(yè)務(wù)比較，開通券商的融資融券業(yè)務(wù)需要不低于50萬(wàn)的個(gè)人資產(chǎn)，杠桿為1倍，而民間配資則沒(méi)有硬性資金指標(biāo)要求，杠桿1~10倍甚至更高，對(duì)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受度也沒(méi)有預(yù)判，只要有開通股票賬戶，在配資門檻低到100元起步時(shí)，幾乎任何人都能參與配資，存在的風(fēng)險(xiǎn)極大，加之賬戶需要由投資者和配資公司共同掌握，賬戶的安全性也得不到保障。由于配資機(jī)構(gòu)并非從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合法機(jī)構(gòu)，沒(méi)有內(nèi)控、風(fēng)控和外部監(jiān)督，因而游離在法律監(jiān)管的灰色地帶，與個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力明顯不匹配，投資者需自覺遠(yuǎn)離。
今年證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)任務(wù)中也提到，要精準(zhǔn)做好包括場(chǎng)外配資、股票質(zhì)押等在內(nèi)的重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置，打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。